Šajā tīmekļa vietnē tiek izmantotas sīkdatnes. Turpinot lietot šo vietni, jūs piekrītat sīkdatņu izmantošanai. Uzzināt vairāk.
Teksta versija
LATVIJAS REPUBLIKAS TIESĪBU AKTI
uz sākumu
Izvērstā meklēšana
Autorizēties savā kontā

Kādēļ autorizēties vai reģistrēties?
 
Tiesību akts zaudēs spēku 2021. gada 1. oktobrī.

Skatīt Ministru kabineta 2021. gada 17. augusta noteikumus Nr. 550 "Noteikumi par aizdomīgu darījumu ziņojumu un sliekšņa deklarācijas iesniegšanas kārtību un saturu".
Ministru kabineta noteikumi Nr. 407

Rīgā 2019. gada 27. augustā (prot. Nr. 36 34. §)
Noteikumi par sliekšņa deklarācijas iesniegšanas kārtību un saturu

1. Noteikumi nosaka gadījumus, kad iesniedzama sliekšņa deklarācija, sliekšņa deklarācijas iesniegšanas kārtību un saturu, kā arī apstiprina sliekšņa deklarācijas veidlapu.

2. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma subjekti (turpmāk – likuma subjekti) šo noteikumu 5. punktā minētajos gadījumos reizi nedēļā iesniedz Finanšu izlūkošanas dienestam sliekšņa deklarāciju par katru iepriekšējā periodā veiktu darījumu starp likuma subjektu un viņa klientu (turpmāk – darījums).

3. Iepriekšējais periods šo noteikumu izpratnē ir periods no iepriekšējās sliekšņa deklarācijas iesniegšanas dienas.

4. Likuma subjekti iesniedz sliekšņa deklarāciju par katru darījumu, kas atbilst šo noteikumu 5. punktā minētajai summai euro vai tās ekvivalentam citā valūtā pēc Eiropas Centrālās bankas publicētā euro atsauces kursa darījuma veikšanas dienā. Ja darījumā tiek izmantota ārvalstu valūta, kurai Eiropas Centrālā banka nepublicē euro atsauces kursu, aprēķiniem izmanto pasaules finanšu tirgus atzīta finanšu informācijas sniedzēja periodiskajā izdevumā vai tā tīmekļvietnē publicēto jaunāko valūtas tirgus kursu attiecībā pret euro.

5. Likuma subjekti iesniedz Finanšu izlūkošanas dienestam sliekšņa deklarāciju šādos gadījumos:

5.1. attiecībā uz visiem likuma subjektiem, ciktāl tie nodrošina pakalpojumus, kas saistīti ar skaidras naudas darījumiem vai pārrobežu maksājumiem:

5.1.1. klients veic skaidras naudas darījumu, kura apmērs ir ekvivalents 7000 euro vai vairāk;

5.1.2. klients nosūta vai saņem pārrobežu maksājumu, kura apmērs ir ekvivalents 500 000 euro vai vairāk;

5.2. attiecībā uz apdrošināšanas komersantiem un starpniekiem, ciktāl tie veic vai sniedz dzīvības apdrošināšanas vai citus ar līdzekļu uzkrāšanu saistītus apdrošināšanas pakalpojumus, – izmaksātās apdrošināšanas atlīdzības vai atpirkumu summa ir ekvivalenta 100 000 euro vai vairāk;

5.3. attiecībā uz privātajiem pensiju fondiem – izmaksātā papildpensijas kapitāla summa ir ekvivalenta 100 000 euro vai vairāk;

5.4. attiecībā uz kapitālsabiedrībām un kredītiestādēm, kas nodarbojas ar ārvalstu valūtas skaidrās naudas pirkšanu un pārdošanu, – darījums, kurā klients pērk vai pārdod ārvalstu valūtu skaidrā naudā, kuras apmērs ir ekvivalents 5000 euro vai vairāk;

5.5. attiecībā uz izložu un azartspēļu organizētājiem – darījums, kura apmērs ir ekvivalents 2000 euro vai vairāk un kurā klientam izmaksā laimestu vai veic norēķinus ar klientu, kā arī ja klients pērk, pārdod vai maina spēles dalības līdzekļus vai šajā nolūkā maina valūtu, papildina interaktīvo azartspēļu un interaktīvo izložu kontu vai no tā izņem līdzekļus apmērā, kas ir ekvivalents 2000 euro vai vairāk;

5.6. attiecībā uz personām, kas nodarbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē, – darījuma apmērs ir ekvivalents 50 000 euro vai vairāk.

6. Likuma subjekti sliekšņa deklarāciju iesniedz elektroniski, izmantojot Finanšu izlūkošanas dienesta uzturēto tīmekļvietni (https://zinojumi.fid.gov.lv).

7. Iesniedzot sliekšņa deklarāciju, likuma subjekts aizpilda šo noteikumu pielikumā norādīto veidlapu tiešsaistes formā vai augšupielādē XML datni, kas izveidota atbilstoši šo noteikumu pielikumā minētajam veidlapas saturam.

8. Noteikumi stājas spēkā 2019. gada 17. decembrī.

Ministru prezidents A. K. Kariņš

Finanšu ministrs J. Reirs
Pielikums
Ministru kabineta
2019. gada 27. augusta
noteikumiem Nr. 407
Sliekšņa deklarācijas veidlapas saturs

(iesniedz zinojumi.fid.gov.lv)

*a = burts; x = burts, cipars vai simbols; d = decimāldaļskaitlis; n = cipars

Iekļaujamā informācijaLauka nosaukumsLauka datu formāts (*)Lauka vērtībaLauka vērtības kategorija
12345
Informācijas tipsInformācijas tipsMax2(a)Informācijas tips – vērtība STeksts
Sliekšņa deklarācijas iesniegšanas datiIesniegšanas gadsMax2(n)Deklarācijas iesniegšanas gada divi pēdējie cipariSkaitlis
Iesniegšanas datumsYYYY-MM-DDDeklarācijas iesniegšanas datums formātā YYYY-MM-DDDatums
Informācija par likuma subjektu – sliekšņa deklarācijas iesniedzējuZiņotāja grupaMax2(a)Deklarācijas iesniedzēja grupas kods saskaņā ar klasifikatoruTeksts
Ziņotāja kodsMax4(n)Ziņotāja kodsKods
Informācija par likuma subjektu – juridisku personuNosaukumsMax128(x)Juridiskās personas nosaukums latviešu vai latīņu burtiem bez pēdiņām un apostrofiemTeksts
Juridiskās personas formaMax60(x)Juridiskās personas saimnieciskās darbības forma saskaņā ar klasifikatoruKods
Reģistrācijas numursMax32(x)Juridiskās personas reģistrācijas numurs publiskā reģistrāKods
ValstsMax2(a)Juridiskās personas reģistrācijas valsts (divu burtu kods)Kods
Ziņotāja SWIFT kodsMax11(x)Juridiskās personas SWIFT kods atbilstoši SWIFT standartamKods
Informācija par likuma subjektu – fizisku personuVārdsMax64(x)Fiziskās personas vārds(-i) latviešu vai latīņu burtiem. Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe vai defise (-)Teksts
UzvārdsMax32(x)Fiziskās personas uzvārds(-i) latviešu vai latīņu burtiem. Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe vai defise (-)Teksts
Personas kodsMax12(x)Fiziskās personas Latvijā piešķirts personas kodsKods
Dzimšanas datumsYYYY-MM-DDFiziskās personas dzimšanas datums formātā YYYY-MM-DDDatums
Pases vai identifikācijas dokumenta valstsMax2(a)Fiziskās personas pases valsts (divu burtu kods)Kods
Deklarācijas numursSliekšņa deklarācijas numurs gadāMax6(n)Sliekšņa deklarācijas iesniedzēja deklarācijas numurs gadāSkaitlis
Sliekšņa deklarācijas pazīmeSliekšņa deklarācijas pazīmeMax3(x)Sliekšņa deklarācijas pazīme atbilstoši klasifikatoramKods
Darījuma vietaVai darījums veikts pie subjekta (darījumu iestādes veids)Max(2)xDarījuma iestādes izvēle saskaņā ar klasifikatoru (ziņotāja iestāde)Kods
Darījuma iestāde SWIFTMax11(x)Juridiskās personas SWIFT kods atbilstoši SWIFT standartamKods
Iestādes reģistrācijas valstsMax2(a)Darījuma iestādes reģistrācijas valsts (divu burtu kods)Kods
Iestādes reģistrācijas numursMax32(x)Darījuma iestādes reģistrācijas numurs publiskā reģistrāKods
Informācija par sliekšņa darījumuDarījuma stāvoklisMax64(x)Darījuma stāvoklis saskaņā ar klasifikatoruKods
Darījuma datumsYYYY-MM-DDDarījuma veikšanas datums formātā YYYY-MM-DDDatums
Darījuma veida kodsMax3(x)Darījuma veida kods saskaņā ar klasifikatoruKods
Darījuma valūtaMax3(a)Darījuma valūtas kods atbilstoši klasifikatoramKods
Darījuma summaMax16(d)Darījuma summa vienā valūtā formātā 0.00Skaitlis
Informācija par sliekšņa darījuma dalībnieku vai dalībniekiem
Norāde par darījuma dalībnieka saistību ar ziņojuma sniedzēju – likuma subjektuMans klientsMax 2(a)Norāde par dalībnieka piederību ziņotāja iestādei atbilstoši klasifikatoram "Vai ir mans klients". Kodi: ja/neKods
Darījuma dalībnieka konta informācijaDarījuma dalībnieka SWIFT kodsMax11(x)Darījuma dalībnieka konta SWIFT kods atbilstoši SWIFT standartamKods
Darījuma dalībnieka kontsMax32(x)Darījuma dalībnieka konts IBAN formātā: maksimālais garums kontiem Latvijā – 21 zīme, citiem – 32 zīmesKods
Darījuma dalībnieka lomaPersonas lomaMax2(a)Personas loma saskaņā ar klasifikatoruKods
Darījuma dalībnieks – juridiskā persona(1) Juridiskās personas nosaukumsMax128(x)Juridiskās personas nosaukums latviešu vai latīņu burtiem bez pēdiņām un apostrofiemTeksts
(2) Juridiskās personas formaMax60(x)Juridiskās personas saimnieciskās darbības forma saskaņā ar klasifikatoruTeksts
(3) Juridiskās personas reģistrācijas valstsMax2(a)Juridiskās personas reģistrācijas valsts (divu burtu kods)Kods
(4) Juridiskās personas reģistrācijas numursMax32(x)Juridiskās personas reģistrācijas numurs publiskā reģistrāKods
(5) Juridiskās personas adreses valstsMax2(a)Juridiskās personas adreses valsts (divu burtu kods)Kods
(6) Juridiskās personas adreseMax128(x)Juridiskās personas adrese latviešu vai latīņu burtiemTeksts
Darījuma dalībnieks – fiziska persona(1) Fiziskās personas vārdsMax64(x)Fiziskās personas vārds(-i) latviešu vai latīņu burtiem. Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe vai defise (-)Teksts
(2) Fiziskās personas uzvārdsMax32(x)Fiziskās personas uzvārds(-i) latviešu vai latīņu burtiem. Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe vai defise (-)Teksts
(3) Fiziskās personas Latvijā piešķirts personas kodsMax12(x)Fiziskās personas Latvijā piešķirts personas kodsKods
(4) Fiziskās personas dzimšanas datumsYYYY-MM-DDFiziskās personas dzimšanas datums formātā YYYY-MM-DDDatums
(5) Fiziskās personas ārvalstī izsniegts identifikācijas dokumentsMax32(x)Fiziskās personas ārvalstīs piešķirts personas kodsKods
(6) Fiziskās personas ārvalsts identifikācijas dokumenta valstsMax2(a)Fiziskās personas ārpus Latvijas izsniegtā identifikācijas dokumenta valsts (divu burtu kods)Kods
(7) Fiziskās personas dokumenta numursMax32(x)Fiziskās personas identifikācijas dokumenta numursKods
(8) Fiziskās personas dokumenta valstsMax2(a)Fiziskās personas identifikācijas dokumenta valsts (divu burtu kods)Kods
(9) Fiziskās personas adreses valstsMax2(a)Fiziskās personas adreses valsts (divu burtu kods)Kods
(10) Fiziskās personas adreseMax128(x)Fiziskās personas adrese latviešu vai latīņu burtiemTeksts
Informācija par darījuma dalībnieka patiesā labuma guvēju (PLG)PLG veidsMax12(x)Norāde par PLG veidu saskaņā ar klasifikatoruKods
Fiziskās personas dati atbilstoši laukiem "Darījuma/darbības dalībnieks – fiziska persona"
Informācija par darījuma dalībnieka – fiziskas personas – saistību ar politiski nozīmīgu personu (PNP)Vai persona ir PNPMax6(x)Norāde – vai darījuma dalībnieks ir politiski nozīmīga persona. Kodi: ja/ne/nezinuKods
Finanšu ministrs J. Reirs
 
Tiesību akta pase
Nosaukums: Noteikumi par sliekšņa deklarācijas iesniegšanas kārtību un saturu Statuss:
Spēkā esošs
spēkā esošs
Izdevējs: Ministru kabinets Veids: noteikumi Numurs: 407Pieņemts: 27.08.2019.Stājas spēkā: 17.12.2019.Zaudē spēku: 01.10.2021.Publicēts: Latvijas Vēstnesis, 182, 06.09.2019. OP numurs: 2019/182.6
Dokumenta valoda:
LVEN
Saistītie dokumenti
  • Zaudēs spēku ar
  • Izdoti saskaņā ar
  • Anotācija / tiesību akta projekts
  • Skaidrojumi
  • Citi saistītie dokumenti
309171
17.12.2019
87
0
  • Twitter
  • Facebook
  • Draugiem.lv
 
0
Šajā vietnē oficiālais izdevējs
"Latvijas Vēstnesis" nodrošina tiesību aktu
sistematizācijas funkciju.

Visam Likumi.lv saturam ir informatīvs raksturs.
Par Likumi.lv
Aktualitātes
Noderīgas saites
Atsauksmēm
Kontakti
Mobilā versija
Lietošanas noteikumi
Privātuma politika
Sīkdatnes
Latvijas Vēstnesis "Ikvienam ir tiesības zināt savas tiesības."
Latvijas Republikas Satversmes 90. pants
© Oficiālais izdevējs "Latvijas Vēstnesis"
ISO 9001:2015 (kvalitātes vadība)
ISO 27001:2013 (informācijas drošība)