Ministru kabineta rīkojums Nr. 940
Rīgā 2022. gada 13. decembrī (prot. Nr. 64 72. §)
Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam
1. Apstiprināt Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam (turpmāk – plāns). 2
2. Noteikt Finanšu sektora attīstības padomi par atbildīgo institūciju plānā noteikto uzdevumu izpildes koordinācijai. 3
3. Par plāna rīcības virzieniem atbildīgajām institūcijām koordinēt un uzraudzīt attiecīgajos rīcības virzienos iekļauto pasākumu īstenošanu un ne retāk kā reizi pusgadā iesniegt Iekšlietu ministrijā informāciju par pasākumu īstenošanas gaitu atbilstoši plānā norādītajām atbildības jomām: 3.1. Iekšlietu ministrijai sadarbībā ar Finanšu izlūkošanas dienestu – par 1. rīcības virzienu "Riski, politika un koordinācija"; 3.2. Finanšu ministrijai – par 3. rīcības virzienu "Uzraudzība" un 4. rīcības virzienu "Preventīvie pasākumi"; 3.3. Tieslietu ministrijai – par 2. rīcības virzienu "Starptautiskā sadarbība", 5. rīcības virzienu "Juridiskās personas un veidojumi", 7. rīcības virzienu "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšana un kriminālvajāšana" un 8. rīcības virzienu "Konfiskācija"; 3.4. Iekšlietu ministrijai – par 9. rīcības virzienu "Terorisma finansēšanas izmeklēšana un kriminālvajāšana" un 10. rīcības virzienu "Terorisma finansēšanas preventīvie pasākumi un finanšu sankcijas"; 3.5. Ārlietu ministrijai – par 11. rīcības virzienu "Masveida iznīcināšanas ieroču finanšu sankcijas"; 3.6. Finanšu izlūkošanas dienestam – par 6. rīcības virzienu "Finanšu izlūkošana". 4
4. Iekšlietu ministrijai apkopot saskaņā ar šā rīkojuma 3. punktu saņemto informāciju un iesniegt to Finanšu sektora attīstības padomei. 5
5. Par plāna rīcības virzieniem atbildīgajām institūcijām izstrādāt un līdz 2025. gada 30. jūnijam iesniegt Iekšlietu ministrijā priekšlikumus pasākumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2026. līdz 2028. gadam. 6
6. Iekšlietu ministrijai apkopot no atbildīgajām iestādēm saņemtos priekšlikumus un izstrādāt pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2026.–2028. gadam. Minētā plāna projektu līdz 2025. gada 15. septembrim iesniegt izskatīšanai Ministru kabinetā. 7
Ministru prezidents A. K. Kariņš
Iekšlietu ministrs K. Eklons
(Ministru kabineta 2022. gada 13. decembra rīkojums Nr. 940) Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam Saīsinājumi | AMLD IV | 2015. gada 20. maija Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2015/849, par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai, un ar ko groza Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 684/2012 un atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2005/60/EK un Komisijas Direktīvu 2006/70/EK | | ANO DP | Apvienoto Nāciju Organizācijas Drošības Padome | | ĀM | Ārlietu ministrija | | Egmont grupa | Egmont finanšu izlūkošanas vienību grupa | | EM | Ekonomikas ministrija | | EMUS | Elektroniskā maksātnespējas uzskaites sistēma | | ES | Eiropas Savienība | | FATF | Finanšu darījumu darba grupa | | FID | Finanšu izlūkošanas dienests | | FKTK | Finanšu un kapitāla tirgus komisija | | FM | Finanšu ministrija | | FSAP | Finanšu sektora attīstības padome | | ĢP | Ģenerālprokuratūra | | IAUI | Izložu un azartspēļu uzraudzības inspekcija | | IC | Iekšlietu ministrijas Informācijas centrs | | IDB | Iekšējās drošības birojs | | IeM | Iekšlietu ministrija | | IeVP | Ieslodzījuma vietu pārvalde | | IKS | iekšējā kontroles sistēma | | IO | efektivitātes rādītājs | | IS | informācijas sistēma | | IT | informācijas tehnoloģijas | | KM | Kultūras ministrija | | KNAB | Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs | | KPL | Kriminālprocesa likums | | LAS ABLV | likvidējamā akciju sabiedrība "ABLV Bank" | | Latvijas Vēstnesis | Valsts sabiedrība ar ierobežotu atbildību "Latvijas Vēstnesis" | | LB | Latvijas Banka | | LDDK | Latvijas Darba devēju konfederācija | | LFNA | Latvijas Finanšu nozares asociācija | | Likuma subjekti | Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma subjekti | | LM | Labklājības ministrija | | LMPAA | Latvijas Maksātnespējas procesa administratoru asociācija | | LV portāls | Valsts un tiesiskās informācijas un pilsoniskās izglītības portāls "Cilvēks. Valsts. Likums" (adrese: lvportals.lv) | | LZAP | Latvijas Zvērinātu advokātu padome | | LZNP | Latvijas Zvērinātu notāru padome | | LZRA | Latvijas Zvērinātu revidentu asociācija | | MK | Ministru kabinets | | MKD | Maksātnespējas kontroles dienests | | MONEYVAL | Eiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komiteja | | MONEYVAL ziņojums | 2018. gada 4. jūlijā MONEYVAL plenārsēdē apstiprinātais 5. kārtas ziņojums par Latvijas NILLTPFN sistēmas efektivitāti | | MP | Militārā policija | | NILL | noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija | | NILLN | noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana | | NILLTPF | noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija un terorisma un proliferācijas finansēšana | | NILLTPFN | noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršana | | NILLTPFNL | Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likums | | NĪ | nekustamais īpašums | | NKMP | Nacionālā kultūras mantojuma pārvalde | | NN | noziedzīgs nodarījums | | NNDP | noteiktās nefinanšu darbības un profesijas | | NRA | nacionālais risku novērtējums | | NRA 2017.-2019. | Nacionālais NILLTPF risku novērtēšanas ziņojums par 2017.–2019. gadu | | NVO | nevalstiskā organizācija | | OECD | Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācija | | OECD WGB | Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas Kukuļošanas apkarošanas darba grupa | | ONG | organizēts noziedzīgs grupējums | | PF | proliferācijas finansēšana | | Plāns | Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam | | PLG | patiesais labuma guvējs | | PTAC | Patērētāju tiesību aizsardzības centrs | | RMPP | Latvijas Nacionālā NILLTPF risku novērtējumā identificēto risku mazinošo pasākumu priekšlikumi, Finanšu izlūkošanas dienests, 2021 | | SAB | Satversmes aizsardzības birojs | | SKG | Finanšu izlūkošanas dienesta sadarbības koordinācijas grupa | | TA | Tiesu administrācija | | TAI | tiesībaizsardzības iestādes | | TF | terorisma finansēšana | | TIS | Tiesu informatīvā sistēma | | TM | Tieslietu ministrija | | UKI | uzraudzības un kontroles institūcijas | | UR | Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistrs | | VARAM | Vides aizsardzības un reģionālās attīstības ministrija | | VDD | Valsts drošības dienests | | VID | Valsts ieņēmumu dienests | | VP | Valsts policija | | VRS | Valsts robežsardze |
I Kopsavilkums Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam ir izstrādāts, pamatojoties uz MK 2022. gada 22. februāra rīkojumu Nr. 122 "Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2022. gadam". Plāns ir veidots, ņemot vērā 2020. gada nogalē pabeigtā Nacionālā NILLTPF risku novērtēšanas ziņojuma par 2017.–2019. gadu secinājumus. NRA ir apzināti un identificēti NILLTPF riski, vērtētas risku iestāšanās sekas un noteikti pasākumi šo risku mazināšanai. NRA ir analizēti arī 2020. gada būtiskākie notikumi, īpaši pievēršoties COVID-19 pandēmijas radītajiem izaicinājumiem NILLN. NRA izstrādē piedalījās vairāk nekā 30 institūcijas, izmantots katras jomas iestāžu un ekspertu viedoklis, kā arī plaša spektra informācija un dati no FID, uzraudzības un kontroles institūcijām (piemēram, FKTK, VID), tiesību aizsardzības iestādēm, FM, TM, ĀM, IeM un citām kompetentajām iestādēm, kā arī no NILLTPFNL subjektiem un citiem privātā sektora pārstāvjiem. NRA ziņojuma secinājumi tika apstiprināti FID Konsultatīvās padomes un FSAP sēdēs. Ar šo plānu tiek īstenota uz risku novērtējumu balstīta pieeja, lai nodrošinātu, ka pasākumi NILLTPFN vai mazināšanai ir atbilstoši apzinātajiem riskiem. Plāns balstās uz starptautiskiem, valsts līmeņa un sektoru risku novērtējumiem, starptautisko organizāciju ieteikumiem un ar MK 2022. gada 22. februāra rīkojumu Nr. 122 apstiprinātā Pasākumu plāna noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2022. gadam īstenošanas gaitā gūtajiem rezultātiem. Plāns atbilst valdības prioritātēm, kas noteiktas Deklarācijā par Artura Krišjāņa Kariņa vadītā Ministru kabineta iecerēto darbību, valdības rīcības plāna pasākumiem šīs deklarācijas īstenošanai. Plāna mērķu sasniegšana ir cieši saistīta ar vairākos citos politikas plānošanas dokumentos nosprausto mērķu sasniegšanu. Gatavojot plānu, ir ņemts vērā, ka Krievijas agresijas pret Ukrainu izraisītais straujais un apjomīgais pret Krieviju noteikto ES sankciju pieaugums Latvijas kā ES robežvalsts tiešā tuvuma Krievijai dēļ ir radījis Latvijas publiskajam un privātajam sektoram apjomīgus resursus prasošu darbības lauku šo sankciju izpildes nodrošināšanā. Plāna mērķis ir stiprināt Latvijas spējas cīnīties ar NILL, TF un PF un uzraudzīt NILLTPFN režīma prasību īstenošanu, samazināt vispārējos NILL, TF un PF riskus, tādējādi nodrošinot atbilstību starptautiskajām saistībām un standartiem NILLTPF novēršanas jomā un veicinot sabiedrisko drošību, ekonomiskās vides konkurētspēju un uzticību Latvijas jurisdikcijai. Plāna pasākumi ir sagrupēti 11 rīcības virzienos atbilstoši MONEYVAL 5. kārtas novērtēšanā izmantotajiem FATF standartos nostiprinātajiem NILLTPFN sistēmas efektivitātes rādītājiem. Plāna pielikumos atspoguļots papildus nepieciešamo finanšu līdzekļu aprēķins plānā paredzēto pasākumu īstenošanai. II Esošās situācijas raksturojums 2020. gada 14. aprīļa MK sēdē tika izskatīts "Informatīvais ziņojums par Latvijas Republikas delegācijas uzdevumu izpildi Eiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komitejā un Finanšu darījumu darba grupā". Informatīvais ziņojums tika sagatavots atbilstoši MK 2019. gada 17. jūlija rīkojumam Nr. 360, kas paredz izveidot Latvijas Republikas delegāciju ar uzdevumu pārstāvēt Latvijas intereses MONEYVAL un FATF veiktajos novērtēšanas procesos, demonstrējot Latvijas panākto progresu, tai skaitā piedaloties 2019. gada decembra MONEYVAL plenārsēdē, FATF 2020. gada pirmajā plenārsēdē un citās sanāksmēs šo procesu ietvaros, un iesniegt MK ziņojumu par delegācijas uzdevuma izpildi. Informatīvajā ziņojumā tika sniegta informācija, ka 2019. gada decembrī MONEYVAL plenārsēdē izskatīja Latvijas iesniegto tehniskās atbilstības progresa ziņojumu, kurā sniegta informācija un ekspertu novērtējums par Latvijas paveikto normatīvā ietvara pilnveidošanā, lai tas atbilstu FATF 40 rekomendācijām. Pēc progresa ziņojuma izvērtēšanas no 40 FATF tehniskās atbilstības rekomendācijām 7 rekomendāciju izpilde novērtēta kā pilnībā atbilstoša un 33 kā lielākoties atbilstoša. Lai gan Latvijas normatīvais ietvars kopumā novērtēts kā atbilstošs visām 40 FATF rekomendācijām, būtiski norādīt, ka Latvija joprojām atrodas MONEYVAL pastiprinātajā uzraudzībā. Atbilstoši MONEYVAL 5. kārtas novērtējuma procedūrai Latvija regulāri sniedza pēcpārbaudes ziņojumus (Follow-up Report) par progresu un sasniegtajiem rezultātiem MONEYVAL izteikto rekomendāciju ieviešanā. 2022. gada 30. septembrī Latvija iesniedza MONEYVAL trešo un pēdējo pēcpārbaudes ziņojumu, pēc kura izskatīšanas noslēgsies Latvijas pastiprinātā uzraudzība MONEYVAL. Savukārt 2020. gada februārī FATF plenārsēdē tika izskatīts Latvijas iesniegtais efektivitātes progresa ziņojums, kas atspoguļo normatīvā ietvara efektīvu piemērošanu cīņā pret NILLTPF. Pēc efektivitātes progresa ziņojuma izvērtēšanas eksperti apliecinājuši, ka visos desmit efektivitātes rādītājos, kas iepriekš vērtēti ar vērtējumu "zems" vai "vidējs", Latvija ir spējusi parādīt būtisku un pozitīvu rezultātu, kā arī demonstrējusi apņemšanos cīnīties ar ekonomiskajiem un finanšu noziegumiem, tādējādi stiprinot valsts drošību, labklājību, ilgtspēju un reputāciju. Pateicoties Latvijas valdības, UKI, kā arī FID un TAI kopējiem centieniem un ieguldītajam darbam nepilnību novēršanā NILLTPFN jomā, FATF eksperti atzinuši, ka Latvija ir izveidojusi stipru un noturīgu finanšu noziegumu novēršanas sistēmu un netiks iekļauta tā dēvētajā "pelēkajā sarakstā". Lai gan izvirzītais mērķis - sakārtot finanšu noziegumu novēršanas sistēmu un nodrošināt Latvijas NILLTPFN sistēmas atbilstību starptautiskajām prasībām ir sasniegts, iesāktais darbs ir jāturpina, tajā skaitā attiecībā uz FATF ekspertu sniegtajām rekomendācijām un turpmāk veicamajām darbībām katrā no rīcības virzieniem. Vienlaikus īpaši uzsvērts, ka Latvijai jāpievērš pastiprināta uzmanība un resursi vietējās korupcijas apkarošanai un novēršanai. Plānā ir iekļauti šādi galvenie jaunie pasākumi: 1) izstrādāt priekšlikumus attālināta uzraudzības procesa uzlabošanai/ieviešanai VID; 2) veikt izvērtējuma par grozījumu NILLTPFN likumā nepieciešamību, kas noteiktu darījumu attiecību izbeigšanas kārtību ar paaugstināta NILLTPF riska klientiem nebanku finanšu iestādēs; 3) efektivizēt virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēju uzraudzības sistēmu; 4) stiprināt atsevišķu likuma subjektu sektoru uzraudzību, īpaši jauno tehnoloģiju jomā; 5) izvērtēt licencēšanas nepieciešamību nodokļu konsultantiem, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzējiem; 6) nodrošināt informācijas par NVO darbības finanšu un ne finanšu rezultātiem, kā arī citas valsts pārvaldes rīcībā esošās informācijas par NVO, kas var tikt izmantota faktiskās NVO darbības konstatēšanai un izvērtēšanai, pieejamību vienkopus; 7) organizēt apmācības NVO sektoram NILLTPFN prasību jomā, t.sk. par pienākumu atklāt PLG; 8) pilnveidot FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmu, nodrošinot nepieciešamo datu iegūšanu un analīzi automatizētā veidā; 9) izstrādāt un ieviest risinājumu pseidonimizētai datu pārbaudei FID Finanšu izlūkošanas datu saņemšanas un analīzes sistēmā; 10) stiprināt TAI, prokuratūras un tiesas kapacitāti nacionālā predikatīva NN NILL identificēšanā pirmstiesas izmeklēšanā un iztiesāšanā, kā arī noziedzīgi iegūtu līdzekļu atguvē (paralēlās finanšu izmeklēšanas), nodrošinot regulāras apmācības; 11) definēt vienotus kritērijus apvienotu izmeklēšanas grupu veidošanai ONG apkarošanai; 12) izvērtēt grozījumu nepieciešamību Kriminālprocesa likumā apvienoto izmeklēšanas grupu veidošanai; 13) E-lietas platformas dalībnieku informācijas sistēmu izvietotu lielapjoma materiālu atskaņošanas funkcijas (komponentes) izstrāde un integrācija TIS, ProIS, izmantojot E-lietas platformu; 14) nodrošināt vienveidīgu un informācijas nozīmīguma līmenim atbilstošu NILLTPFNL subjektu klientu izpētes lietu pieejamību kriminālprocesa ietvaros; 15) centralizēti risināt jautājumu par kriminālprocesu ietvaros arestēto finanšu līdzekļu uzglabāšanas izmaksām kredītiestādēs; 16) uzlabot sankciju prasību piemērošanas kārtību; 17) stiprināt FID un VDD kapacitāti sankciju apiešanas noteikšanā un izmeklēšanā. Plāna izpildei ir nepieciešams papildu finansējums šādiem galvenajiem pasākumiem: 1) FID 2023. gadā – un turpmāk ik gadu 301 303 euro. Izveidotas 10 papildu amata vietas no 2023. gada FID funkciju efektīvai izpildei, stratēģiskās un operacionālās analīzes stiprināšanai; 2) FID 2023. gadā un turpmāk ik gadu 102 000 euro. Iegādāta vai abonēta virtuālo aktīvu izmeklēšanas programmatūra, lai būtu iespējams efektīvi izsekot noziedzīgas plūsmas virtuālo aktīvu vidē, kā arī atbalstīt VID, KNAB un VP tiem normatīvajos aktos noteikto pienākumu izpildē, ciktāl tie ir saistīti ar virtuālo aktīvu darījumu izsekošanu; 3) PTAC 2023. gadā un turpmāk ik gadu 361 955 euro. Pārskatīt PTAC resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti licencēt patērētāju kreditētājus un parādu ārpustiesas atguvējus, pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem; 4) VID 2023. gadā un turpmāk ik gadu 390 699 euro. Pārskatīt VID darbinieku skaitu, resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem; 5) VID 2023. gadā 74 538 euro. Nepieciešamo izmaiņu veikšanai informācijas sistēmās; 6) UR 2023. gadā 494 770 euro, 2024. gadā 27 880 euro, 2025. gadā un turpmāk ik gadu 9040 euro. Nodrošināt UR reģistru modernizāciju, pilnveidojot uz risku novērtējumu balstīto pieeju attiecībā uz PLG informācijas pārbaudi reģistrācijas procesā; 7) TA 2023. gadā 99 929 euro. Veiktas izmaiņas EMUS un TIS; 8) TA 2023. gadā 121 000 euro. TIS papildinājumu izstrāde; 9) TA 2023. gadā 65 000 euro. Sankciju reģistrs integrēts TIS un EMUS, kas nodrošina sistēmu lietotājiem iespēju pārbaudīt personu atrašanos reģistrā; 10) Latvijas Vēstnesis 2023. gadā un turpmāk ik gadu 118 718 euro. Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem. Veicināt izpratni sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi; 11) Prokuratūrai 2023. gadā 74 204 euro. E-lietas platformas dalībnieku informācijas sistēmu izvietotu lielapjoma materiālu atskaņošanas funkcijas (komponentes) izstrāde un integrācija TIS, ProIS, izmantojot E-lietas platformu. Finansējums plānā paredzētajiem pasākumiem aprēķināts indikatīvi un var tikt precizēts atbilstoši faktiskajai situācijai, veicot finansējuma pārdales starp budžeta programmām, apakšprogrammām, pasākumiem un izdevumu ekonomiskās klasifikācijas kodiem, bet nepārsniedzot budžeta resora 74. "Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana" plānotā finansējuma apmēru. Kopumā plāna pasākumu realizācijai nepieciešamais papildu finansējums ir: 1) 2023. gadā – 2 424 059 euro; 2) 2024. gadā – 1 919 406 euro; 3) 2025. gadā un turpmāk katru gadu – 1 900 566 euro. Plāns balstās uz sekojošiem starptautiskiem, valsts līmeņa un sektoru risku novērtējumiem: 1) Nacionālais NILLTPF risku novērtēšanas ziņojums par 2017.-2019. gadu; 2) "Sektoru noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējums (2017.-2018.) kopsavilkuma ziņojums"; 3) "Nacionālais terorisma un proliferācijas finansēšanas risku ziņojums par 2017.-2018.gadu" (papildināts 2019. gada jūlijā); 4) "Juridisko personu un nevalstisko organizāciju noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riski"; 5) "Profesionālo pakalpojumu sniedzēju noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku ziņojums par 2017.-2018.gadu"; 6) "Virtuālās valūtas. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riski"; 7) "Eiropas Komisijas Pārnacionālā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska novērtējuma ziņojums"; Šis plāns izstrādāts, lai turpinātu ieviest pasākumus atbilstoši saņemtajiem starptautisko organizāciju ieteikumiem, kas ietverti MONEYVAL ziņojumā, kā arī OECD un Starptautiskā Valūtas fonda ziņojumos. 2021. gada 23. septembrī Saeima apstiprināja jauno Latvijas Bankas likumu, kas nosaka LB un FKTK integrāciju vienā institūcijā no 2023. gada. Jaunais Latvijas Bankas likums nosaka integrētās institūcijas darbības principus, uzdevumus un pārvaldes uzbūvi, kā arī tās lomu makrouzraudzības politikas īstenošanā. Likums paredz FKTK integrāciju ar LB, ievērojot monetārās politikas un finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku uzraudzības un noregulējuma iestādes funkciju neatkarību. 2020. gadā veiktajā izpētē secināts, ka abu institūciju integrācija ļaus turpmāk efektīvāk uzraudzīt un attīstīt finanšu nozari. Šis solis mazinās birokrātiju un izmaksas, būs iespējams operatīvāk reaģēt uz tirgus pārmaiņām. Izpētē arī secināts, ka integrācijas rezultātā ilgtermiņā iespējams iegūt resursu ietaupījumu. Ņemot vērā LB un FKTK integrāciju vienā institūcijā no 2023. gada, plānā kā vienīgā par atbilstošo pasākumu izpildi atbildīgā vai līdzatbildīgā institūcija tiek norādīta LB. Saskaņā ar FKTK 2021. gada pārskata datiem kopumā Latvijas finanšu sektorā ir ievērojami samazinājies NILLTPF riska līmenis būtiskākajos segmentos – kredītiestādēs un maksājumu iestādēs. Bankas ir veikušas nozīmīgus pasākumus IKS pilnveidošanai. Lai veicinātu TAI sadarbību un inovatīvu tehnoloģiju izmantošanu finanšu noziegumu izlūkošanai un novēršanai, Finanšu izlūkošanas dienestā 2022. gada 30. martā tika atklāts Baltijā pirmais finanšu izlūkošanas un naudas atmazgāšanas novēršanas jeb AML inovāciju centrs AMLIH (AML Innovation Hub). Tā galvenā funkcija būs kalpot par platformu drošai un operatīvai sadarbībai starp dažādām Latvijas un ārvalstu tiesībsargājošajām institūcijām un datu centriem NILLTPFN jomā, izmantojot mūsdienīgas un inovatīvas tehnoloģijas informācijas apmaiņai un datu analīzei, kā arī veicināt zinātniskus pētījumus finanšu un ekonomisko noziegumu novēršanas jomā. AML inovāciju centrs ļaus paaugstināt izmeklēšanas un noziegumu apkarošanas efektivitāti. Ņemot vērā, ka atsevišķi plānotie pasākumi ietver sevī plašu personas datu apstrādi, tai skaitā publicējot personas datus internetā, plāna pasākumi īstenojami atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2016/679 (2016. gada 27. aprīlis) par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Direktīvu 95/46/EK (Vispārīgā datu aizsardzības regula) un likuma "Par fizisko personu datu apstrādi kriminālprocesā un administratīvā pārkāpuma procesā" noteikumiem. Saskaņā ar VARAM Digitālās Transformācijas pamatnostādnēs 2021.-2027.gadam norādīto digitālās prasmes mūsdienās ir kļuvušas par nozaru caurvijošām, integrējoties gandrīz visu jomu speciālistu ikdienā, t.sk. valsts pārvaldē. TAI strādājošajiem, tādējādi, īstenojot darbinieku apmācības, paralēli nozares specifiskajām prasmēm jāattīsta arī digitālās prasmes, nodrošinot, ka NILLTPFN jomā strādājošie speciālisti ir spējīgi pilnvērtīgi izmantot digitālās telpas, rīkus un ar tiem saistīto procesu iespējas. Plāna mērķu sasniegšana ir cieši saistīta ar mērķu sasniegšanu, kas nosprausti vairākos citos politikas plānošanas dokumentos. Tie ir 2021. gada 3. jūnijā apstiprinātais Noziedzības novēršanas padomes rīcības plāns laikposmam no 2021. līdz 2026. gadam, Saeimā 2019. gada 26. septembrī apstiprinātā Nacionālās drošības koncepcija, 2022. gada 23. martā apstiprinātais "Ēnu ekonomikas ierobežošanas plāns 2021.-2022.gadam". III Plāna mērķis un rīcības virzieni | Plāna mērķis | Plāna mērķis ir stiprināt Latvijas spējas cīnīties ar NILL, TF un PF un uzraudzīt NILLTPFN režīma prasību īstenošanu, samazināt vispārējos NILL, TF un PF riskus, tādējādi nodrošinot atbilstību starptautiskajām saistībām un standartiem NILLTPF novēršanas jomā un veicinot sabiedrisko drošību, ekonomiskās vides konkurētspēju un uzticību Latvijas jurisdikcijai. | | Politikas rezultāts/-i un rezultatīvais rādītājs/-i | Paaugstināta Latvijas NILLTPFN sistēmas efektivitāte. |
1. rīcības virziens – riski, politika un koordinācija Par rīcības virzienu atbildīgās institūcijas: IeM - par pasākumiem, kas saistīti ar politikas izstrādi un tās ieviešanas koordināciju FID - par pasākumiem, kas saistīti ar NILLTPF risku novērtēšanu Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, EM, FM, ĢP, IAUI, IC, IDB, IeVP, KNAB, Latvijas Vēstnesis, LB, LFNA, likuma subjekti, LM, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, ministrijas, MKD, MP, NKMP, PTAC, TA, TM, UKI, Valsts valodas centrs, VDD, VID, VP, VRS | Rīcības virziens | RISKI, POLITIKA UN KOORDINĀCIJA | | Sasniedzamais mērķis | NILLTPF riski tiek izprasti, un valsts līmenī tiek koordinēta rīcība NILLTPF novēršanai. | Nr.
p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš | 1.1. | Nodrošināt vispusīgus statistikas datus par NILLTPF novēršanas un apkarošanas sistēmu un tās darbības rezultātiem. Ieviest vienotu praksi statistikas datu vākšanā un apkopošanā, nodrošinot datu izsekojamību un savietojamību starp iesaistītajām institūcijām. | FATF 33. rekomendācija; MONEYVAL 8.2. rekomendācija. | Pieejami vispusīgi statistikas dati par NILLTPF novēršanas un apkarošanas sistēmas un tās darbības rezultātiem (tai skaitā statistika par FID saņemtajiem ziņojumiem par aizdomīgiem darījumiem, par TAI nosūtīto informāciju atbilstoši NILLTPFNL 55. pantam, par NILL/TF izmeklēšanām, kriminālvajāšanām un notiesājošiem spriedumiem). | Nodrošināta NILLPTF novēršanas sistēmas statistikas datu uzkrāšanas atbilstība FATF standartiem. | FID | VP, VID, VDD, KNAB, ĢP, TM (TA), IeM (IC) | Pastāvīgi | 1.2. | Veikt nacionālo NILLTPF risku novērtējumu. | FATF 1. rekomendācija; IO 1 - 1.1. pamatjautājums. | Identificēti, novērtēti un izprasti Latvijai piemītošie NILLTPF riski. | 1. Publicēts Nacionālais NILLTPF risku novērtējums par 2020.-2022. gadu. | FID | | 30.09.2023. | | 2. Izstrādāts jauno tehnoloģiju (tai skaitā potenciālo draudu (emerging threats)) un ar tām saistīto NILLTPF risku novērtējums. | FID | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, VP, KNAB, VDD, ĢP, IeM, FM, TM, ĀM | Reizi gadā līdz 1. septembrim | | 3. Organizēta konference par jauno tehnoloģiju un ar tām saistītajiem NILLTPF riskiem un to pārvaldību. | FID | | Ne retāk kā reizi gadā | | 4. Uzsākts darbs pie nacionālā NILLTPF risku novērtējuma par 2023.-2025. gadu. | FID | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, VP, KNAB, VDD, ĢP, IeM, FM, TM, ĀM | 31.12.2025. | 1.3. | Nodrošināt likuma subjektu un atbildīgo institūciju izpratni par likuma subjektu darbībai piemītošiem NILLTPF riskiem, informācijas sniegšanu un apmācības. | FATF 1. rekomendācija; IO 1 - 1.6. pamatjautājums; MONEYVAL 1.3., 1.5. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 7. nodaļa "Sektoru risku izvērtējuma rezultāti". | Pilnveidotas likuma subjektu zināšanas NILLTPF novēršanas jomā gan attiecībā uz NILLTPF risku izpratni, gan pienākumu nodrošināt korektu aizdomīgu darījumu un sliekšņa deklarāciju ziņošanu. | 1. Atbilstoši institūcijas ikgadējam plānam organizēti semināri likuma subjektiem, kuros skaidroti risku novērtējumu secinājumi. | FID | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | Pastāvīgi | | 2. Organizētas Naudas likumu dienas kā izglītojoša kampaņa uzņēmējiem un sabiedrībai, lai vairotu izpratni par ekonomiskajiem un finanšu noziegumiem ar mērķi brīdināt par riskiem tikt iesaistītiem tajos. Nepieciešamības gadījumā FID izglītojošajā kampaņā var piesaistīt arī citas kompetentās institūcijas. | FID | Latvijas Vēstnesis | Ne retāk kā reizi gadā | | 3. Veikta specializētā apmācība noteiktām likuma subjektu grupām par aktuāliem NILLTPF novēršanas jautājumiem, nodrošinot likuma subjektu informēšanu par NRA rezultātiem, kas attiecīgi tiek ieviesti likuma subjektu iekšējās politikās, procedūrās un kontroles sistēmās. | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | FID | Pastāvīgi | | 4. FID tīmekļa vietnē nodrošināta informācija par aktualitātēm attiecībā uz NILLTPF novēršanu. | FID | | Pastāvīgi | | 5. Nodrošināta atgriezeniskā saite likuma subjektiem (izmantojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju) un UKI par aizdomīgu darījumu ziņošanu FID. | FID | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | Pastāvīgi | | 6. Pilnveidota FID uzturēta mācību platforma training.fid.gov.lv, nodrošinot nepastarpinātu piekļuvi likuma subjektiem nepieciešamajai informācijai. | FID | | Pastāvīgi | 1.4 | Balstoties uz veiktajiem sektoru un citiem NILLTPF risku novērtējumiem, aktualizēt vadlīnijas par identificētajiem riskiem un rekomendētajiem risku mazinošiem pasākumiem, kā arī likuma subjektu risku novērtējumu veikšanu. | FATF 1., 6. un 7. rekomendācija; MONEYVAL 1.4., 1.5., 1.9. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.1.5. punkts; sektoru NILL un TF risku novērtējumi. | Nodrošināta likuma subjektu informēšana par identificētajiem riskiem un rekomendētajiem risku mazinošiem pasākumiem. Likuma subjekti izmanto NRA rezultātus, veicot savus riska novērtējumus. | Aktualizētas vadlīnijas likuma subjektiem. | UKI | | Pastāvīgi | 1.5. | Aktualizēt kompetento iestāžu rīcības plānus atbilstoši aktuālajiem NILLTPF riskiem. | FATF 1., 6. un 7. rekomendācija; MONEYVAL 1.10., 1.12. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.1.5. punkts. | Kompetento iestāžu rīcības plāni ir atbilstoši identificētajiem riskiem, definē uz nākotni vērstus un atbilstoši prioritizētus pasākumus, nosaka precīzus termiņus un izmērāmus ieviešanas rezultātus, un tie tiek ieviesti saprātīgi mazinot toleranci pret likuma subjektu formālu pieeju atbilstībai. | Atbilstoši nacionālajam un citiem NILLTPF risku novērtējumiem aktualizēti kompetento iestāžu rīcības plāni. | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, VP, VDD, VID, KNAB, MP, IeVP, ĢP, FID | | Pastāvīgi | 1.6. | Veidot vienotu izpratni (nacionāli un starptautiski) par situāciju NILLTPFN jomā. Uzlabot Latvijas finanšu sektora starptautisko reputāciju. | | 1. Aktualizēta vienota pozīcija, komunikācija NILLTPFN jomā. | 1. Aktualizēts pozīcijas dokuments komunikācijai par valsts situācijas raksturojumu NILLTPFN jomā. | FM | FID, LB, IeM, ĀM, TM | Vismaz reizi ceturksnī atbilstoši komunikācijas nepieciešamībai | | 2. Izstrādāts ceturkšņa NILLTPFN informatīvs izdevums (AML/CFTP Newsletter). | FID | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, VP, VDD, KNAB, IeM, ĀM, TM, ĢP, LFNA | Reizi ceturksnī | | 2. Izstrādāti kopīgi vēstījumi valsts iestāžu un UKI publiskajām amatpersonām. | Izstrādāti kopīgi vēstījumi valsts iestāžu un UKI publiskajām amatpersonām par savas kompetences jautājumiem NILLTPFN jomā atbilstoši rīcības virzieniem. FM koordinēti aktualizēti vēstījumi. | FM, FID, LB, IeM, ĀM, TM | | Vismaz reizi ceturksnī atbilstoši komunikācijas nepieciešamībai | 1.7. | Veikt sabiedriskās domas aptauju / pētījumu, lai noskaidrotu atsevišķu mērķa grupu zināšanas un redzējumu par valstī īstenotajiem NILLTPF novēršanas pasākumiem un noteiktajām prasībām, kā arī par to piemērošanas efektivitāti. | MONEYVAL 1.2. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 2.3.5. punkts. | Veikta sabiedriskās domas aptauja / pētījums, definējot konkrētas mērķa grupas, izziņas tēmas un pielietojot dažādas pētījumu metodes. | Sabiedriskās domas aptaujas / pētījuma rezultātā iegūtos rezultātus FID izmanto turpmākajās sabiedrības informēšanas un izglītojošās kampaņās, precīzāk formulējot galvenos vēstījumus, izvēloties komunikācijas kanālus un rīkus, kā arī, gatavojot FID stratēģiskās komunikācijas produktus. | FID | | Reizi gadā | 1.8. | Nodrošināt informācijas apmaiņu, savstarpējo koordināciju un sadarbību starp publisko un privāto sektoru. | FATF 2. rekomendācija. | Nodrošināta efektīva informācijas apmaiņa starp publisko un privāto sektoru. | 1. Izstrādāti priekšlikumi nepieciešamajiem grozījumiem NILLTPFNL 55. pantā, paplašinot to institūciju loku, kuras FID var pieaicināt SKG, iesniegti MK un nodrošināta to virzība pieņemšanai. | FID, FM | IeM | 30.06.2023. | | 2. Regulāras SKG sanāksmes. | FID | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, VP, VDD, VID, KNAB, VRS, IDB, MP, IeVP, ĢP, likuma subjekti, ministrijas, LFNA | Pastāvīgi | 1.9. | Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem. Veicināt izpratni sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi. | MONEYVAL 1.3. (1.1., 1.2., 1.4. (1.8., 1.11.), 1.5. (1.10.), 1.9.), 3.4., 4.1., 4.3., 6.1., 10.4. un 11.3. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 2.2.9.; 2.3.15. | Nacionālā NILLTPF risku novērtējuma rezultāti izskaidroti sabiedrībai (īpaši privātajam sektoram). Sniegta informācija par paveikto NILLTPF novēršanas jomā. Palielinās sabiedrības informētība, zināšanas un izpratne par NILLTPF (t.sk. starptautisko un nacionālo sankciju) jautājumiem. Samazinājies to NN skaits, kur personas iesaistītas NILLTPF, to neapzinoties. | 1. Nodrošināts informācijas atspoguļojums informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, aktualitātēm, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem sistematizētā veidā vienuviet (atlases iespēja pēc iestādes, autora, tēmas) LV portāla satura kanālā par NILLTPFN jautājumiem (iepriekšējais nosaukums "Moneyval"). Mērķauditorija – valsts pārvaldes, finanšu sektora, juridisko profesiju pārstāvji. Kanālā tiek nodrošināta pastāvīga satura plūsma, tostarp, audiovizuālā formātā (vismaz 60 publikācijas gadā), aptverot šādu tematisko loku: - publikācijas par spēkā esošo regulējumu un izmaiņām tiesību aktos NILLTPFN jomā; - valsts iestāžu sniegto paziņojumu (preses relīžu) pieejamība par NILLTPF jautājumiem vienuviet; - informācija par aktuālajiem datiem un regulējuma piemērošanu NILLTPFN praksē; - ieskats aktuālajos tiesas spriedumos, tiesu praksē NILLTPFN jomā; - informācija par starptautisko pieredzi NILLTPFN jomā; - informācija par progresu starptautisko rekomendāciju ieviešanā (atjaunināts NILLTPFN jomas Ceļvedis 11 rīcības virzienos, atbilstoši aktuālajiem mērķiem, saglabājot pieeju informācijai par iepriekšējiem periodiem); - nodrošināta tematiskās sadaļas par NILLTPFN jautājumiem satura komunikācija sociālajos medijos. | TM | Latvijas Vēstnesis, IeM, FID, FM, ĀM | Pastāvīgi | 2. Tiek veicināta izpratne sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi. Mērķauditorija – darba ņēmēji, saimnieciskās darbības veicēji, jaunieši un seniori. LV portāla satura kanālā par NILLTPFN jautājumiem ir nodrošināta pastāvīga satura plūsma, un komunikācija sociālajos medijos, tostarp, audiovizuālā formātā (infografikas, videoanimācijas, skaidrojumi, raidieraksti, problēmraksti (vismaz 60 publikācijas gadā)), aptverot šādu tematisko loku: - ēnu ekonomika, aplokšņu algas; - nodokļi un sociālā drošība; - korupcija un netīrās naudas ietekme uz starptautisko drošību; - finanšu pratība (tai skaitā izsargāšanās no krāpniecības digitālajā vidē). | TM | Latvijas Vēstnesis, IeM, FID, FM, ĀM, KNAB, LM, EM, PTAC | Pastāvīgi | | 3. Sagatavots un izdots "Jurista Vārds" tematiskais žurnāls par NILLTPFN jomas tiesībpolitikas un tiesību piemērošanas jautājumiem. | TM | Latvijas Vēstnesis, IeM, FID, FM, ĀM | Vienu reizi gadā | | 4. Būtiskākie NILLTPFN jomas normatīvie akti un citi dokumenti ir pieejami tulkoti uz un no angļu vai citas nepieciešamās valodas tam piešķirtā finansējuma apmērā. | TM | Valsts valodas centrs | Pastāvīgi |
2. rīcības virziens – starptautiskā sadarbība Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM Līdzatbildīgās institūcijas: FID, ĢP, IAUI, IDB, IeVP, KNAB, LB, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, MP, NKMP, PTAC, TA, VDD, VID, VP, VRS | Rīcības virziens | Starptautiskā sadarbība | | Sasniedzamais mērķis | Starptautiskā sadarbība sniedz noderīgu informāciju, sekmē finanšu izlūkošanu un pierādījumu iegūšanu un veicina vēršanos pret noziedzniekiem un to aktīviem. | Nr.
p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš | 2.1. | Starptautiskās sadarbības veicināšana NILLTPF novēršanas jomā un tās kontrole, organizējot UKI pieredzes apmaiņas pasākumus par starptautisko sadarbību un informācijas pieprasījumu prioritizāciju un izpildes kvalitāti. | MONEYVAL 2.1., 2.2., 2.3. rekomendācija. NRA 2017.-2019. 4.9.5. punkts. | Iniciēta sadarbība ar citu valstu UKI atbilstoši NILLTPFNL 46. panta pirmās daļas 7. punktam. | 1. Nosūtīto informācijas apmaiņas pieprasījumu skaits. | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | | Pastāvīgi | | 2. Saņemto informācijas apmaiņas pieprasījumu skaits. | 2.2. | Efektīva starptautisko sadarbības kanālu izmantošana. | | Informācijas pieprasīšana no starptautiskajām TAI. | 1. Veikt apmācības par starptautiskās sadarbības kanālu izmantošanu TAI un prokuroriem. | ĢP, VP | VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | Pastāvīgi | | 2. Izvērtēt nepieciešamību izstrādāt vadlīnijas starptautiskās sadarbības kanālu izmantošanai TAI un prokuroriem. | ĢP, VP | VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | Pastāvīgi | 2.3. | Nodrošināt, ka Starptautiskās krimināltiesiskās sadarbības lūgumu informācijas sistēma saistībā ar plānotajām izmaiņām TIS atbilst FATF 37. un 38. rekomendācijai. | FATF 37. un 38. rekomendācija. | Ir pieejama statistika par starptautisko tiesisko palīdzību atbilstoši FATF 37. un 38. rekomendācijai. | Izstrādāta Starptautiskās sadarbības moduļa tehniskā specifikācija un uzsākta tā tehniskā izstrāde un integrācija pamatdarbības informācijas sistēmās. | TM (TA) | ĢP, VP | 31.12.2023. | 2.4. | Stiprināt sadarbību nelikumīgas kultūras priekšmetu aprites novēršanai starp Baltijas un Skandināvijas valstīm. | NRA 2021. 2.2. punkts. | Uzlabota Baltijas un Skandināvijas valstu UKI starptautiskā sadarbība mākslas un antikvāro priekšmetu aprites jomā. Veikta pieredzes apmaiņa starp šīm valstīm par efektīvākajām uzraudzības metodēm. Izpētītas Latvijas kultūras priekšmetu apritē iesaistīto personu aktivitātes citu Baltijas valstu robežās. | 1. Veiktas klātienes pārbaudes Lietuvas un Igaunijas kultūras priekšmetu tirgošanas pasākumos, kurus aktīvi apmeklē Latvijas kultūras priekšmetu apritē iesaistītās personas. | NKMP | | 31.12.2025. | | 2. Veiktas klātienes tikšanās ar Igaunijas un Lietuvas kultūras mantojuma aizsardzības organizācijām, pieredzes apmaiņai un sadarbības veidošanai. | NKMP | | 31.12.2025. | 2.5. | Nodrošināt FID pārstāvību Egmont grupas organizētajās sanāksmēs, FATF, MONEYVAL, OECD WGB, Europol kā arī ES finanšu izlūkošanas vienību platformā. | FATF IO 2 - 2.3. pamatjautājums. NRA 2017.-2019. 1.1.2.4. punkts. | Nodrošināta aktualitāšu un jaunāko pasaules tendenču NILLTPFN jomā izzināšana, ES aktualitāšu un jaunākās likumdošanas NILLTPFN jomā izzināšana, dalība diskusijās un nepārtraukta kontaktu veidošana un uzturēšana ar ārvalstu kolēģiem, tādējādi īstenojot FID likumā noteiktās tiesības. | Dalība Egmont grupas, MONEYVAL, FATF, OECD WGB, Europol un ES finanšu izlūkošanas vienību platformas pasākumos un tajos izskatāmo politikas, procedūru, u.c. dokumentu izvērtējumos. Pārstāvēt FID: - vismaz 2 Egmont grupas sēdēs gadā; - vismaz 2 MONEYVAL sēdēs gadā; - vismaz 2 ES finanšu izlūkošanas vienību platformas sēdēs gadā; - vismaz 4 FATF, OECD WGB un Europol sēdēs gadā. | FID | | Pastāvīgi |
3. rīcības virziens – uzraudzība Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: FM Līdzatbildīgās institūcijas: EM, FID, ĢP, IAUI, KNAB, LB, LFNA, likuma subjekti, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, TA, TM, UKI, VDD, VID, VP | Rīcības virziens | UZRAUDZĪBA | | Sasniedzamais mērķis | UKI pienācīgi uzrauga, kontrolē un regulē finanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzējus, lai nodrošinātu atbilstību NILLTPFN prasībām, kas ir samērīgas atbilstošajiem riskiem. | Nr.
p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš | 3.1. | Nodrošināt uz risku novērtējumu balstītu pieeju un samērīgas prasības uzraudzības un kontroles pasākumos. | MONEYVAL 3.1., 3.4., 4.1, 4.2., 4.3.,. 4.4., 4.5., 4.7., 4.8., 4.16., 7.3. rekomendācija; sektoru NILL un TF risku novērtējumi; NRA 2017.-2019. Pielikums Nr. 1 "NRA nepieciešamība" 1., 1.8.9. un 4.8.3. punkti. | 1. Pārbaudes NILLTPFN jomā tiek veiktas atbilstoši novērtētajiem riskiem. | Visās UKI ir pilnveidota nozares apdraudējumu un ievainojamības risku noteikšanas un profilēšanas matrica, kas identificē augstākā riska likuma subjektus, tai skaitā ņemot vērā: - valstij un nozarei piemītošos NILLTPF riskus; - likuma subjekta riska profilu, tostarp, IKS un tam piemītošos NILLTPF riskus; - subjektu skaitu nozarē, kā arī to sniegtos pakalpojumus. | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | | Katru gadu | | 2. Balstoties uz risku novērtējumu, veiktas klātienes un neklātienes pārbaudes, veicinot uzraudzības procesu digitalizāciju. | Veiktas pārbaudes atbilstoši identificētajiem riskiem, tai skaitā veicot mērķētas uzraudzības pārbaudes jomās, kur identificētas nepilnības, nodrošinot lielāku pārbaužu skaitu pie augstāka riska likuma subjektiem. Vērtēta klātienes un neklātienes pārbaužu efektivitāte, veicinot uzraudzības procesu digitalizāciju. | | 3. UKI īsteno vienotu NILLTPFN uzraudzības un kontroles institūciju pārbaužu pieeju. | UKI ir izstrādājušas NILLTPFN uzraudzības un kontroles institūciju pārbaužu pieejas (rokasgrāmatas), tiek publiskoti pārbaužu veikšanas pamatprincipi. | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | LFNA | 31.01.2025. | | 4. Pilnveidotas iekšējās procedūras un vadlīnijas NILLTPFN uzraudzībā, ņemot vērā klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētos faktus un būtiskākās neatbilstības. | Pilnveidotas iekšējās procedūras un vadlīnijas NILLTPFN uzraudzībā, ņemot vērā klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētos faktus un būtiskākās neatbilstības. | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | | Katru gadu | 3.2. | LAS ABLV kontrolēta pašlikvidācijas procesa nodrošināšana. | 2018. gada 21. marta FSAP lēmums. | Kontrolēts pašlikvidācijas process, nodrošinot kreditoru un ar tiem saistīto personu, PLG un pārstāvju atbilstības NILLTPFN un sankciju prasībām pārbaudi un efektīvu sadarbību ar TAI. | Organizētas regulāras starpinstitūciju darba grupas sanāksmes par LAS ABLV pašlikvidācijas procesu, lai nodrošinātu visu iesaistīto pušu darbības koordināciju efektīva pašlikvidācijas procesa nodrošināšanai. | LB, FID, VP, VID, ĢP | VDD, KNAB | Pastāvīgi | 3.3. | Turpināt uzraudzīt kredītiestāžu biznesa modeļu maiņu, pielietojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju. | NRA 2017.-2019. 3.3.7. un 7.1.26. punkti. | Nodrošināta uz risku novērtējumu balstīta pieeja uzraudzības procesā. Novērsta atgriešanās pie sadarbības ar klientiem ar nesamērīgi augstu risku. Turpināta kredītiestāžu biznesa modeļu maiņas uzraudzība. | 1. Regulāri par kredītiestāžu biznesa modeļu maiņas procesu un rezultātiem informēta FSAP. | LB | | Katru gadu | | 2. Regulāri sniegta informācija par izmaiņām riska līmenī. | 3.4. | Izstrādāti priekšlikumi attālināta uzraudzības procesa uzlabošanai/ ieviešanai VID uzraudzībā esošajiem likuma subjektiem. | RMPP 3.4. punkts. | Izstrādāti priekšlikumi attālināta uzraudzības procesa uzlabošanai/ ieviešanai VID. | Pilnveidots VID uzraudzībā esošo likuma subjektu attālinātā uzraudzības procesa tehniskais risinājums. | VID | | 01.07.2023. | 3.5. | Pilnveidot NILLTPF riska pārvaldības prasības finanšu iestādēm, kas nav kredītiestādes, nosakot neatkarīgā NILLTPFN IKS atbilstības izvērtējuma veikšanas pienākumu ieguldījumu brokeru sabiedrībām un citām finanšu iestādēm atbilstoši noteiktajam NILL riskam un precizējot regulējumu darījumu attiecību izbeigšanai ar klientiem nepieņemama NILLTPF riska dēļ. | NRA 2017.-2019. 2.4.8., 2.4.9., 2.7.6. punkti; Sektora risku novērtējums par 2021. gadu. | 1. Risku samazinājums ieguldījumu brokeru sabiedrībās un citās augsta NILLTPF riska finanšu iestādēs. | Veikts izvērtējums par grozījumu nepieciešamību NILLTPFNL un FKTK normatīvajos noteikumos Nr. 148 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmas neatkarīga izvērtējuma veikšanas normatīvie noteikumi", kas paredzētu iekšējās kontroles sistēmas atbilstības izvērtēšanu paaugstināta NILLTPF riska ieguldījumu brokeru sabiedrībās un citās finanšu iestādēs. | LB | | 30.06.2023. | | 2. Pilnveidota uzraudzības kārtība augsta NILLTPF riska klientu finanšu plūsmām pēc darījumu attiecību izbeigšanas nebanku finanšu iestādēs. | Izvērtējums par grozījumu NILLTPFN likumā nepieciešamību, kas noteiktu darījumu attiecību izbeigšanas kārtību ar paaugstināta NILLTPF riska klientiem nebanku finanšu iestādēs. | FM, LB | | 30.09.2023. | 3.6. | Pārskatīt UKI kapacitāti, resursus un tehnoloģiskās iespējas, lai nodrošinātu, ka tās spēj adekvāti uzraudzīt subjektu spējas pārvaldīt NILLTPF riskus, kas saistīti ar jauno tehnoloģiju izmantošanu. | MONEYVAL 3.5. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.4.3. punkts; sektoru NILL un TF risku novērtējumi. | Stiprināta UKI kapacitāte, efektīvi pārvaldīti UKI resursi, tiek izmantotas jaunākās tehnoloģiskās iespējas, veicināta uzraudzības procesu digitalizācija uzraudzības veikšanai, kā arī nodrošinot efektīvu UKI un likuma subjektu sadarbību. | 1. Efektivizēta virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēju uzraudzības sistēma. | FM | | 30.06.2023. | | 2. Veiktas izmaiņas EMUS un TIS, lai nodrošinātu Kredītiestāžu likuma 131.1 pantā noteiktās kredītiestādes administratoru automatizētās atlases ieviešanu kredītiestādes maksātnespējas procesā. | TM, FM | MKD, TA | 31.12.2023. | 3.7. | Stiprināt atsevišķu likuma subjektu sektoru uzraudzību, īpaši jauno tehnoloģiju jomā. | RMPP. | 1. Izstrādāts virtuālo aktīvu regulējums. | 1. Izstrādāts visaptverošs virtuālo aktīvu regulējums, kas pielāgots ES normatīvā regulējuma, FATF standartu prasībām virtuālo aktīvu regulējuma jomā. | FM | VID | 01.07.2023. | | 2. NACE2 redakcijas klasifikatorā iekļauts virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēju četru zīmju kods, lai veiktu ar virtuālo aktīvu saistītas saimnieciskās darbības identificēšanu un uzskaiti. | FM | | 01.04.2023. | | 2. Stiprināta sadarbība ar UKI un likuma subjektiem. | Organizētas tikšanās ar virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzējiem, lai apzinātu nozares tendences un stiprinātu sadarbību ar UKI. | VID | UKI, likuma subjekti | Pastāvīgi | | 3. Stiprināta sadarbība starp uzraugiem jauno tehnoloģiju jomā. | Stiprināta sadarbība un informācijas apmaiņa starp UKI un FID jauno tehnoloģiju jomā, organizējot regulāras tikšanās. | VID, LB, FID | | Pastāvīgi | 3.8. | Pārskatīt VID darbinieku skaitu, resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem. | MONEYVAL 3.5. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.4.3. punkts. | Stiprināta VID kapacitāte, efektīvi pārvaldīti resursi, kā arī nodrošināta efektīva VID un likuma subjektu sadarbība. | Pārskatīts un piešķirts papildu finansējums VID Nelegāli iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas pārvaldei, ar mērķi nodrošināt konkurētspējīgu atalgojumu ar citām uzraugošajām iestādēm un privāto sektoru, lai mazinātu augsti kvalificētu darbinieku mainību. Veiktas 800 uz risku novērtējumu balstītas pārbaudes gadā, kā rezultātā sagatavoti un nosūtīti ne mazāk kā 10 materiāli TAI un sagatavoti un iesniegti ne mazāk kā 10 ziņojumi par aizdomīgiem darījumiem FID. | VID | | 01.04.2023. | 3.9. | Pārskatīt PTAC resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti licencēt patērētāju kreditētājus un parādu ārpustiesas atguvējus, pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem. | FATF 26.6., 28.4. rekomendācijas, NRA 2017.-2019. 1.4.3. punkts, OECD rekomendācijas1. | Stiprināta PTAC noturība pret resursu aizplūšanu, īpaši apmācītu un profesionālu darbinieku vidū, efektīvi pārvaldīti resursi, kā arī nodrošināta efektīva PTAC uzraudzībā esošo likuma subjektu licencēšana, uzraudzība un sadarbība. Rezultātā tiks nodrošināta: - stabila pārbaužu intensitāte un kvalitāte; - nepalielinās uzraudzīto nozaru ievainojamības līmenis; - palielināta PTAC uzraudzībā esošo likuma subjektu izpratne par NILLTPF risku pārvaldību un celta ziņošanas efektivitāte. | Pārskatīts un piešķirts papildu finansējums PTAC Finanšu pakalpojumu uzraudzības daļām, ar mērķi nodrošināt konkurētspējīgu atalgojumu ar citām uzraugošajām iestādēm un privāto sektoru, lai mazinātu augsti kvalificētu darbinieku mainību. - Veikta subjektu licencēšana un uzraudzība (subjektu skaits 60); - Pārbaužu skaits gadā (80), ar minimālo pieaugumu + 10% katru gadu; - Subjektu ziņošanas intensitātes pieaugums par aizdomīgiem darījumiem par 20% gadā. | PTAC | | 01.04.2023. | 3.10. | Veikt grozījumus Nekustamā īpašuma darījumu starpnieku darbības likumā, paredzot nereģistrētiem starpniekiem administratīvo sodu. | AMLD IV, kuras nolūks ir vērsties pret NILL un TF, jo darījumos ar NĪ pastāv augsts risks darījumiem ar nezināmas izcelsmes iegūtiem finanšu līdzekļiem un skaidru naudu. | Grozījumi Nekustamā īpašuma darījumu starpnieku darbības likumā, kas paredz nereģistrētiem starpniekiem administratīvo sodu, tādējādi veicinot starpnieku reģistrēšanos un mazinot NILLTPF risku. | Visi Latvijas Republikā esošie NĪ darījumu starpnieki ir iekļauti reģistrā un tiem ir izveidota NILLTPF novēršanas IKS. | EM | VID | 31.12.2023. | 3.11. | Sekmēt UKI savstarpējo sadarbību un informācijas apmaiņu, kā arī veicināt vienotu praksi uzraudzības un kontroles pasākumu īstenošanā, normatīvajos aktos noteikto uzdevumu efektīvu izpildi un vienotu izpratni par NILLTPF riskiem un tendencēm. | FATF 2. rekomendācija; Moneyval rekomendācija 3.1. | NILLTPFNL papildināts ar normām, kas nosaka UKI platformas darbības tiesisko pamatu un iesaistīto institūciju sadarbības mērķus, lai uzturētu papildu sadarbības mehānismu, kas nodrošina, ka visām uzraudzības un kontroles institūcijām ir vienota izpratne par NILLTPF novēršanas riskiem un ka tiek piemēroti adekvāti preventīvie pasākumi šo risku mazināšanai. | 1. Sagatavoti priekšlikumi likumprojektam "Grozījumi Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumā" (Saeimas reģ. Nr.1324/Lp13), kas paredz UKI un UKI platformas darbībā iesaistīto iestāžu savstarpējās informācijas apmaiņas tiesisko pamatu. | FM | | 31.12.2023. | | 2. Atbilstoši nepieciešamībai vismaz reizi ceturksnī organizētas uzraudzības un kontroles institūciju sadarbības un koordinācijas platformas sēdes, ieviešot uz risku novērtējumu balstītu pieeju un samērīgas prasības uzraudzības un kontroles pasākumos. | FM | FID, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | Pastāvīgi | 3.12. | Pārskatīt NILLTPFN uzraudzības un kontroles institūciju sistēmu atbilstoši ES NILLTPFN jomas centralizētās uzraudzības priekšlikumiem. | | Stiprināta un efektīva NILLTPFN institūciju sistēma sadarbībai ar NILLTPFN jomas centralizētās uzraudzības institūciju. | Efektivizēts savstarpējās sadarbības process nacionālā un ES līmenī, stiprinot institūciju savstarpējo sadarbību. | FM | FID, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, EM | Atbilstoši ES līmeņa normatīvā regulējuma izstrādes un ieviešanas procesam |
1 Implementation toolkit on legislative actions for consumer protection enforcement co-operation https://read.oecd.org/10.1787/eddcdc57-en?format=pdf 4. rīcības virziens – preventīvie pasākumi Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: FM Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, EM, FID, IAUI, IC, IeM, KM, LB, LDDK, LFNA, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, SM, TA, TM, UKI, Valsts reģistrus pārzinošās institūcijas, VARAM, VDD, VID, VP | Rīcības virziens | PREVENTĪVIE PASĀKUMI | | Sasniedzamais mērķis | Finanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēji piemēro NILLTPF preventīvos pasākumus, kas ir atbilstoši to riskiem, un ziņo par aizdomīgiem darījumiem. | Nr.
p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš | 4.1. | Nodrošināt sistēmisku likuma subjektu informēšanu par NILLTPF riskiem un preventīvo pasākumu īstenošanu. Attiecībā uz likuma subjektu risku un NILLTPF novēršanas prasību izpratni, nodrošināt, ka: - likuma subjekti, veicot uzņēmuma risku novērtējumu, ir izveidojuši un piemēro pastāvīgas procedūras un atbilstošu dokumentāciju, kā arī regulāri pārskata šīs procedūras; - uzņēmumu veiktajos riska novērtējumos tiek specifiski analizēti arī TF un PF draudi un ievainojamība, kā arī tie atspoguļo faktisko kopējo NILLTPF riska ekspozīciju. Nodrošināt, ka likuma subjektu izpratne par TF riskiem neaprobežojas ar pārbaudēm teroristu sarakstos; - visi likuma subjekti ar augstu darījumu aktivitāti nodrošina automatizētus IT risinājumus TF un PF kontroles nolūkos, savukārt likuma subjekti ar zemu darījumu aktivitāti pastāvīgi lieto manuālus instrumentus TF un PF kontrolei. Nodrošināt, ka visiem likuma subjektiem: - ir izveidoti galvenie NILLTPF novēršanas IKS (t.sk. ziņošanas par NILLTPF) elementi; - ir ieviestas efektīvas iekšējās kontroles un procedūras; - to veikto risku mazinošo pasākumu piemērošanas efektivitāte ir pastiprināta atbilstoši riskam; - ir ieviestas sistēmas, kas nodrošina uz risku novērtējumu balstītu pieeju klienta izpētes pasākumu veikšanā. Uzraudzības procesā veikt regulāras amatpersonu kvalifikācijas un reputācijas, kā arī licencēto likuma subjektu akcionāru reputācijas atbilstības kontroles gan likuma subjekta darbības uzsākšanas brīdī, gan regulāri tā darbības laikā, kā papildu riska identifikatoru nosakot iepriekš konstatētus pārkāpumus NILLTPF novēršanas jomā. | MONEYVAL 3.4., 4.1, 4.2., 4.3., 4.4., 4.5., 4.7., 4.8., 4.16., 7.3. rekomendācija; sektoru NILL un TF risku novērtējumi; NRA 2017.-2019. 1.8.8. punkts. | 1. Atbilstoši sektoru risku novērtējumam (monitorings), kā arī MONEYVAL rekomendācijās identificētajām nepilnībām aktualizēti normatīvie noteikumi un vadlīnijas likuma subjektiem. | 1. Pēc nepieciešamības aktualizētas vadlīnijas likuma subjektiem, pamatojoties uz klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētajiem faktiem un būtiskākajām neatbilstībām. | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | | Pastāvīgi | | 2. Pilnveidots UKI normatīvais regulējums sankciju un korektīvo pasākumu noteikšanai par konstatētajiem trūkumiem NILLTPF novēršanas jomā, tostarp paredzot skaidrus nosacījumus ierobežojumu noteikšanai attiecībā uz tiem risku faktoriem, uz kuriem likuma subjekti nenodrošina pietiekamu pārvaldību. | Pastāvīgi | | 2. UKI veiktas regulāras apmācības un sniegtas konsultācijas likuma subjektiem. Īstenotas informatīvas kampaņas, kas vērstas uz likuma subjektu izglītošanu. Organizētas mācības vai semināri par klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētajiem faktiem un būtiskākajām neatbilstībām, veicinot likuma subjektu izpratni. | 2023. gadā organizētas 51 apmācības vai semināri, apmācītas 5205 personas; 2024. gadā organizētas 51 apmācības vai semināri, apmācītas 5205 personas; 2025. gadā organizētas 51 apmācības vai semināri, apmācītas 5205 personas. | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | FID, VP, VDD | 31.12.2025. | 4.2. | Nodrošināt likuma subjektiem sistematizētu komunikāciju attiecībā uz valstīm, kurām, balstoties uz FATF, jāpiemēro klientu padziļinātā izpēte. | MONEYVAL 4.9. rekomendācija. | Saraksts aktualizēts un likuma subjekti informēti par veiktajām izmaiņām. | Augsta riska valstu saraksts tiek regulāri publicēts FID un UKI tīmekļa vietnēs un likuma subjekti informēti par tā piemērošanu. | FID, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | | Pastāvīgi | 4.3. | Definēt indikatorus ("sarkanos karogus") aizdomīgiem darījumiem, gan vispārīgus, kas piemērojami visiem likuma subjektiem, gan nozarēm specifiskus. | MONEYVAL 4.13., 4.14. rekomendācija; sektoru NILL un TF risku novērtējumi; NRA 2017.-2019. 3.2. apakšnodaļa "Nacionālā predikatīva NN draudi". | 1. Balstoties uz FID sniegto informāciju par tipoloģijām, gan ņemot vērā nozares specifiskos riskus, UKI definē indikatorus ("sarkanos karogus") aizdomīgiem darījumiem. | Pilnveidotas vadlīnijas, definēti riska indikatori ("sarkanie karogi"). Skaita un kvalitātes pieaugums ziņojumiem ar aizdomām par nacionālā predikatīva NN NILL (t.sk. attiecībā uz sarežģīti identificējamiem NN, piemēram, korupcija un profesionāla NILL). | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | FID | Pastāvīgi | | 2. Likuma subjekti pilnveido risku novērtējumus. | Tiek pilnveidotas IKS un likuma subjektu risku novērtējumi (enterprise wide risk assessment), t.sk. spēja identificēt un ziņot par aizdomīgiem darījumiem. | 4.4. | Uzlabot informācijas pieejamību klienta izpētes veikšanai, nodrošinot, ka NILLTPFNL noteiktā informācija klienta izpētei no valsts reģistriem ir pieejama vienuviet un atbilstoši vienotiem standartiem Datu izplatīšanas un pārvaldības platformā (DAGR). | MONEYVAL 4.6. rekomendācija; RMPP 4.7. punkts. | Nodrošināta kvalitatīva datu pieejamība no valsts reģistriem. | NILLTPFN noteiktā informācija klientu izpētei no valsts reģistriem ir pieejama vienuviet: dati no Fizisko personu reģistra - ar 01.05.2023., dati no citiem valsts reģistriem - ar 30.12.2024. | VARAM | Valsts reģistrus pārzinošās institūcijas | 31.12.2024. | 4.5. | Efektivizēt savstarpējo sadarbību konsultatīva rakstura skaidrojumu sagatavošanā gadījumos, kuros kompetences par NILLTPFN un sankciju jautājumiem institūciju starpā savstarpēji pārklājas. | | Operatīvu un izsmeļošu konsultāciju saņemšana, mazinot NILLTPFN un sankciju prasību negatīvo ietekmi uz uzņēmējdarbības procesiem. | Efektivizēts savstarpējās sadarbības process, piemērojot Iesniegumu likuma 4. panta trešo daļu, nodrošinot iespējami ātrāku un izsmeļošu atbilžu sniegšanu uz iesniegumiem, uz kuriem atbildi iespējams sagatavot, tikai institūcijām savstarpēji sadarbojoties. | ĀM, FM, TM, EM, SM, VARAM, UKI | LDDK, LFNA | Pastāvīgi | 4.6. | Pilnveidot normatīvā regulējuma atbilstību starptautiskām konvencijām. Normatīvā regulējuma izstrāde kultūras priekšmetu apritei un tajā iesaistītajiem likuma subjektiem. | | 1. Ar normatīvo aktu noteikta likuma subjektu licencēšana vai reģistrēšana, kas nodrošina efektīvu uzraudzību un sankciju piemērošanas iespējas. | 1. Sagatavots jauna normatīvā akta projekts licencēšanai vai reģistrēšanai. | KM | NKMP | 31.12.2023. | | 2. Izstrādāta personu, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē, licencēšanas vai reģistrēšanas sistēma - IT risinājumi un to uzturēšana, izstrādāts e-pakalpojums. | 31.12.2023. | | 2. Starptautiski pieņemtiem principiem atbilstošs normatīvais regulējums. | 1. Sagatavots jauns normatīvo aktu projekts grozījumiem MK 2016. gada 20. decembra noteikumos Nr. 846 "Noteikumi par kultūras pieminekļu, tajā skaitā valstij piederošo senlietu, mākslas un antikvāro priekšmetu izvešanu no Latvijas un ievešanu Latvijā". | KM | NKMP | 31.12.2023. | | 2. Pēc TM ieteikuma, iepriekš minētie MK noteikumi apvienoti ar MK 2016. gada 1. novembra noteikumiem Nr. 708 "Noteikumi par valsts nodevu par kultūras pieminekļu, tajā skaitā valstij piederošo senlietu, pagaidu izvešanu un mākslas un antikvāro priekšmetu pilnīgu izvešanu un pagaidu izvešanu no Latvijas" un MK 2017. gada 22. augusta noteikumiem Nr. 488 "Valsts kultūras pieminekļu aizsardzības inspekcijas publisko maksas pakalpojumu cenrādis". | 4.7. | Zagto/zudušo kultūras priekšmetu datu bāzes digitalizācija un datu apmaiņa ar TAI. | | Digitalizēts Latvijas zagto/zudušo kultūras priekšmetu reģistrs nodots TAI, tai skaitā IC e-pakalpojuma "Kultūras objekta statusa noteikšana" un Interpol rīcībā. | Veikta datu apstrāde un ievadīšana jaunizveidotā IT rīkā. Veikta datu apmaiņa ar TAI, tai skaitā IC e-pakalpojuma "Kultūras objekta statusa noteikšana" pilnveidošanai, VID Muitas pārvaldi. | KM | NKMP, IeM, IC | 31.12.2023. | 4.8. | Stiprināt nefinanšu sektora likuma subjektu izpratni par NILLTPFN prasībām, veicinot to ziņošanu par aizdomīgiem darījumiem paaugstināta riska sektoros (ārpakalpojumu grāmatveži, NĪ darījumu starpnieki, juridisku personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēji, nodokļu konsultanti, zvērināti advokāti un personas, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē). | NRA 2017.-2019. 1.4.10. -1.4.15. punkts. | UKI veiktas regulāras apmācības un sniegtas konsultācijas likuma subjektiem. Īstenotas informatīvas kampaņas, kas vērstas uz likuma subjektu izglītošanu. Organizētas mācības vai semināri par klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētajiem faktiem un būtiskākajām neatbilstībām, veicinot likuma subjektu izpratni. | Ziņojumu par aizdomīgiem darījumiem skaita pieaugums no ārpakalpojumu grāmatvežiem, NĪ darījumu starpniekiem, neatkarīgiem juridisko pakalpojumu sniedzējiem, juridisku personu dibināšanas pakalpojumu sniedzējiem, nodokļu konsultantiem, zvērinātiem advokātiem un personām, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē. | VID, LZAP, NKMP | FID | Pastāvīgi | 4.9. | Ieviest nelicencēto likuma subjektu darbības uzsākšanas kontroles mehānismus. | MONEYVAL 4.17. rekomendācija; Sektoru noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējums (2017.-2018.) kopsavilkuma ziņojums - 9. lpp. un 10. lpp.; Virtuālo valūtu NILL un TF risku novērtējuma ziņojums 10.3. punkts (13. lpp.). | Izvērtēta licencēšanas nepieciešamība nodokļu konsultantiem, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzējiem. Sagatavoti priekšlikumi, likumprojekti nodokļu konsultantu, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēju licencēšanai un, ja izvērtējumā secināts, ka vienīgais risinājums konstatētajai problemātikai ir nodokļu konsultantu un juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēju licencēšana, sagatavots normatīvais regulējums licencēšanas ieviešanai un uzsākta licencēšana. | 1. Sagatavoti nepieciešamie normatīvo aktu grozījumi vai jauna normatīvā akta projekts licencēšanai: 1.1. nodokļu konsultantiem; | VID | | 01.07.2024. | | 1.2. juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzējiem. | 01.07.2025. | | 2. Uzsākta nodokļu konsultantu, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēju licencēšana. | 31.12.2025. | 4.10. | Izstrādāt vienotu tīmekļa vietni personu, pret kurām noteiktas sankcijas, kā arī noteikto ierobežojumu skrīningam. | MONEYVAL 1.3., 10.4. rekomendācija. | Sankciju reģistrs integrēts TIS un EMUS, kas nodrošina sistēmu lietotājiem iespēju pārbaudīt personu atrašanos reģistrā. | Sankciju reģistrs integrēts TIS un EMUS, kas nodrošina sistēmu lietotājiem iespēju pārbaudīt personu atrašanos reģistrā. | TA, MKD | | 31.12.2023. |
5. rīcības virziens – juridiskās personas un veidojumi Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM Līdzatbildīgās institūcijas: FID, FM, Latvijas Pilsoniskā alianse, LB, LFNA, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, PTAC, UR, VID | Rīcības virziens | JURIDISKĀS PERSONAS UN VEIDOJUMI | | Sasniedzamais mērķis | Novērsta iespēja juridiskām personām un veidojumiem ļaunprātīgi izmantot NILLTPF, un informācija par to PLG bez šķēršļiem ir pieejama kompetentajām iestādēm. | Nr.
p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš | 5.1. | Nodrošināt bezmaksas piekļuvi UR vesto reģistru informācijai. | MONEYVAL 5.3. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 2.2.13. punkts un 4.10. pasākuma ietvaros. | Nodrošināta bezmaksas piekļuve UR vesto reģistru informācijai. | UR bez maksas ikvienam nodrošina piekļuvi reģistru informācijai tiešsaistē. | TM (UR) | | Pastāvīgi | 5.2. | Nodrošināt NVO sektora lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus. | Juridisko personu un NVO risku novērtējums; MONEYVAL 8. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 8.3.75. punkts; RMPP 5.5. punkts. | Pilnveidots normatīvais regulējums vai informācijas sistēmas funkcionalitāte, mazinot juridisko personu/NVO risku novērtējumā identificētos NILLTPF un sankciju neizpildes riskus, nolūkā nodrošināt NVO sektora efektīvu uzraudzību, sekmējot to lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus. | 1. Nodrošināta informācijas par NVO darbības finanšu un ne finanšu rezultātiem, kā arī citas valsts pārvaldes rīcībā esošās informācijas par NVO, kas var tikt izmantota faktiskās NVO darbības konstatēšanai un izvērtēšanai, pieejamība vienkopus. | FM | VID | 31.12.2023. | | 2.1. Pārskatīts un pilnveidots NVO darbības jomas klasifikators. | TM | FM, VID, UR, Latvijas Pilsoniskā alianse | 31.12.2023. | | 2.2. Pielāgotas UR IS, lai ieviestu tehnisko risinājumu, lai UR varētu nodrošināt NVO darbības jomu atklāšanas prasības, proti, NVO darbības jomu klasifikatora reģistrācija; vienkāršotās likvidācijas piemērošana tām NVO, kuras praktiski savu darbību neveic. | TM | UR | 01.07.2024. | | 3. Nodrošināta visu NVO obligāta darbības jomas reģistrācija, izvairoties no iespējas norādīt darbības jomu "Citur neklasificēta biedrība vai nodibinājums". | TM | VID, FM, UR | 31.12.2023. | 5.3. | Pilnveidot NVO sektora informētību un izpratni par NILLTPFN prasībām, t.sk. pienākumu atklāt PLG. | Risku mazinošo pasākumu priekšlikums 5.5.1. | Organizētas apmācības NVO sektoram NILLTPFN prasību jomā, t.sk. par pienākumu atklāt PLG. | Semināri, apmācības NVO sektora darbiniekiem NILLTPFN prasību jomā. | FID, TM, FM | VID, UR, LFNA, Latvijas Pilsoniskā alianse, LB | Pastāvīgi | 5.4. | Nodrošināt UR reģistru modernizāciju, pilnveidojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju attiecībā uz PLG informācijas pārbaudi reģistrācijas procesā. | MONEYVAL 5.1. rekomendācija. | Modernizēti UR vestie reģistri, ieviešot iespējami automatizētāku reģistrācijas procesu un iekļaujot tajā uz risku novērtējumu balstītas pieejas automatizāciju UR reģistrācijai iesniegtās PLG informācijas pārbaudei. | Modernizēti visi UR vestie reģistri, kas: 1. Visos UR reģistros nodrošina: 1.1. mūsdienīgu un ērtu datu ievadi gan klientiem, gan UR darbiniekiem, datu pārbaudi, uzglabāšanu; 1.2. uz risku novērtējumu balstītu pieeju, pārbaudot reģistrācijai iesniegto informāciju par PLG, maksimālu automatizāciju - risku izvērtējumu, kuriem iestājoties tiek ziņots kompetentajām iestādēm; 1.3. sadarbspēju ar UR informācijas izplatīšanas vidi; 1.4. datu apmaiņu ar citām valsts un pašvaldību iestādēm. 2. Atbrīvo cilvēkresursus UR, radot iespēju veikt kvalitatīvāku funkciju izpildi, tai skaitā PLG reģistrācijai iesniegtās informācijas pārbaudi. | TM (UR) | | 31.12.2023. un turpmāk pastāvīgi | 5.5. | Pielāgot UR informācijas sistēmas akcionāru reģistra ieviešanai un akciju reģistrācijai. | NRA 2017.-2019. 8.2.36.1. punkts. | Caurspīdīgas akciju sabiedrības - viegli pieejama, aktuāla un uzticama informācija par akcionāriem UR. | Ieviests tehniskais risinājums, lai UR varētu nodrošināt akcionāru reģistra ieviešanu un akciju reģistrāciju. | TM (UR) | | 01.07.2023. | 5.6. | Nodrošināt, ka likuma subjekti veic pasākumus klientu, kas ir juridiskas personas, kā arī darījumu PLG noskaidrošanai un atbilstoši veic aktīvu šādas informācijas pārbaudi. | NILLTPF risku novērtējums; sektoru NILL un TF risku novērtējumi; Juridisko personu un NVO risku novērtējums; TF/PF risku ziņojums; MONEYVAL 5.4. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 4.14.4. punkts. | Veiktas pārbaudes, lielāku prioritāti piešķirot tiem gadījumiem, kuros augsti riski saskatīti juridisko personu un NVO NILLTPF risku novērtējumā, sektoru NILL un TF risku novērtējumos, kā arī TF/PF risku ziņojumā, un nepieciešamo statistikas datu monitorings. | 1. Atbilstoši TF/PF risku ziņojumam pilnveidotas UKI vadlīnijas attiecībā uz juridiskas personas, kā arī darījuma PLG noskaidrošanu. | VID, LB, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LMPAA, MKD | | Regulāri (atskaites reizi ceturksnī) un līdz 31.12.2025. | | 2. Pārbaužu skaits, piemēroto soda sankciju/brīdinājumu skaits par PLG izpētes neveikšanu vai neatbilstošu veikšanu no UKI puses, tai skaitā, ja pārbaudes veiktas 3.1. pasākuma darbības rezultāta ietvaros. | | 3. Regulāri no likuma subjektiem iegūta informācija par gadījumu skaitu, kuros, nespējot veikt NILLTPFNL noteiktos klienta izpētes pasākumus, likuma subjekts ar klientu nav uzsācis darījuma attiecības vai nekavējoties tās izbeidzis (neatkarīgi no tā, vai ziņots FID). |
6. rīcības virziens – finanšu izlūkošana Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: FID Līdzatbildīgās institūcijas: EM, FM, ĢP, IC, IDB, IeM, IeVP, KNAB, LB, MP, PMLP, TAI, TM, UR, VARAM, VDD, VID, VP, VRS | Rīcības virziens | FINANŠU IZLŪKOŠANA | | Sasniedzamais mērķis | Kompetentās iestādes NILLTPF izmeklēšanā pienācīgi izmanto finanšu izlūkošanā iegūto un citu būtisku informāciju. | Nr.
p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš | 6.1. | Stiprināt FID kapacitāti stratēģiskās un operacionālās analīzes jomā. | FATF 29. rekomendācija; MONEYVAL 6.3. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 4.4.13. punkts. | Nodrošināta iespēja FID pilnvērtīgi strādāt gan stratēģiskās analīzes, gan operacionālās analīzes jomā. Nodrošināta jauno darbinieku apmācība un esošo darbinieku zināšanu pilnveidošana atbilstoši identificētajiem NILLTPF riskiem un tendencēm. | 1. a) Ar 2023. gadu nodrošinātas papildu 10 amata vietas FID funkciju efektīvai izpildei, stratēģiskās un operacionālās analīzes stiprināšanai. b) Palielināts kopējais FID finansējums atlīdzībai, nodrošinot grozījumu Valsts un pašvaldību institūciju amatpersonu un darbinieku atlīdzības likumā izpildi. | FID | | Pastāvīgi | | 2. Nodrošināta pastāvīga FID darbinieku apmācība un kvalifikācijas celšana. | FID | | Pastāvīgi | | 3. Nodrošināta FID datu analīzes risinājumu modernizācija un pieejamība, veikta FID sistēmu savlaicīga atjaunošana un pilnveide, papildināti FID digitālie informācijas resursi un datu apmaiņas kanāli, nodrošināt finanšu izlūkošanas datu un resursu integritāti. | FID | | Pastāvīgi | | 4. Iegādāta vai abonēta virtuālo aktīvu izmeklēšanas programmatūra, lai būtu iespējams efektīvi izsekot noziedzīgas plūsmas virtuālo aktīvu vidē, kā arī atbalstīt VID, KNAB un VP (un nepieciešamības gadījumā citas TAI) tiem normatīvajos aktos noteikto pienākumu izpildē, ciktāl tie ir saistīti ar virtuālo aktīvu darījumu izsekošanu. | FID | VP, VID, KNAB | 30.06.2023. | 6.2. | Nodrošināt NILLTPFN jomas kompetenču centru ("AML Innovation Hub") pilnvērtīgu darbību. | FATF 2. un 34. rekomendācija. | Droša, inovatīva un ilgtspējīga NILLTPFN sistēmas darbība, nodrošinot digitālu kanālu informācijas apmaiņai vertikālā un horizontālā līmenī gan starp Latvijas iestādēm, gan starptautiskiem partneriem (Baltijas līmeņa publiskā-privātā partnerība), veicinot stratēģisko analīzi, zinātnisko pētniecību un izglītošanu par NILLTPFN, kā arī kompetenču apmaiņas platformu. | 1. Uzsākta vienota finanšu izlūkošanas datu centra NILLTPFN jomā izbūve. Paplašināta FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmas darbības efektivitāte, stiprināta datu apstrādes integritāte un konfidencialitāte. | FID | VARAM | 31.12.2025. | | 2. Modernizēta FID stratēģiskā un operacionālā analīze, nodrošinot savlaicīgu NILL tipoloģiju identificēšanu, izmantojot mākslīgā intelekta risinājumus. | FID | VARAM | Pastāvīgi | | 3. AMLIH ietvaros veidotais Operacionālais centrs (OpCen) uz sadarbības koordinācijas grupas bāzes nodrošina sadarbību, informācijas analīzi un apmaiņu, pasākumu plānošanu starp FID, ĢP un TAI konkrētu finanšu izlūkošanas, kriminālprocesa un operatīvās darbības procesa ietvaros, pielietojot jaunu koplietojamu ekipējumu speciāli aprīkotās FID telpās. | FID | ĢP, TAI pēc nepieciešamības vai atsevišķas starpresoru vienošanās noslēgšanas | Pastāvīgi | | 4. Izveidota Baltijas līmeņa sadarbības koordinācijas platforma sadarbības uzlabošanai NILLTPF novēršanā un apkarošanā. | FID | | 30.06.2023 | | 5. Organizēts vismaz viens kopīgs publisks pasākums NILLTPFN un apkarošanas izpratnes un darbības veicināšanai, ieskaitot digitālās transformācijas un drošības jautājumus ar privātā sektora, nevalstisko organizāciju, vai akadēmisko organizāciju un FID pārstāvju dalību. | FID | IeM, EM, FM, VARAM | Reizi gadā | | 6. Sadarbojoties ar privātā un publiskā sektora partneriem, sagatavots izvērtējums par nepieciešamību tā sauktajai "AML smilšu kastei", veicinot tirgus dalībnieku vai citu organizāciju jaunu tehnoloģiju drošu ieviešanu un lietošanu NILLTPF jomā. | FID | | 31.12.2024. | | 7. Balstoties uz veiktajiem sektoru un citiem NILLTPF risku novērtējumiem, attīstīt vadlīnijas par specializāciju identificēto risku novēršanā, tādejādi attīstot finanšu iekļaušanu un mazinot NILLTPFN un apkarošanas neparedzētās negatīvās sekas. | FID | LB | Pastāvīgi | 6.3. | Pilnveidot FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmu, nodrošinot nepieciešamo datu iegūšanu un analīzi automatizētā veidā. | MONEYVAL 4.15. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.8.9. punkts. | Paplašināta FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmas darbības efektivitāte, stiprināta datu apstrādes integritāte un konfidencialitāte. | 1. Izstrādāti priekšlikumi grozījumiem tiesību aktos, kas dod tiesības FID izgūt datus automatizētā veidā no valsts informācijas sistēmām, un iesniegti MK. | FID | PMLP, VID, TM, FM, TAI | 31.12.2023. | | 2. Grozījumi normatīvajos aktos stājušies spēkā 31.12.2023., paredzot FID tiesības izgūt datus automatizētā veidā no valsts informācijas sistēmām. | FM | PMLP, UR, VID, VP, VDD, KNAB, VRS, IDB, MP, IeVP, FID | 31.12.2023. | | 3. Nodrošināta skaidras naudas deklarāciju uz valsts robežas pieejamība FID datu saņemšanas un analīzes sistēmā. | FID, VID | | 31.12.2023. | | 4. Regulāri veikti nepieciešamie uzlabojumi finanšu izlūkošanas datu analīzes un vizualizācijas risinājumā. | FID | | Pastāvīgi | 6.4. | Stiprināt elektronisku informācijas apmaiņas risinājumu pielietošanu starp FID un TAI. | NRA 2017.-2019. 1.8.9. punkts. | Nodrošināta savlaicīga finanšu izlūkošanas datu apmaiņa ar TAI drošā un aizsargātā vidē. | Izstrādāts un ieviests risinājums pseidonimizētai datu pārbaudei FID Finanšu izlūkošanas datu saņemšanas un analīzes sistēmā. | FID | IeM (IC)
VP, VID, KNAB, VDD, IDB, IeVP, VRS, MP | 31.12.2023. | 6.5. | Veikt regulārus pasākumus FID digitālo informācijas resursu un datu apmaiņas kanālu aizsardzības nodrošināšanai. | NRA 2017.-2019. 1.8.9. punkts. | Stiprināta FID digitālo informācijas resursu un informācijas apmaiņas kanālu aizsardzība, nodrošināta datu integritāte un konfidencialitāte. | 1. Ieviests un pastāvīgi attīstīts datu bāzes drošības risinājums datu konfidencialitātes, integritātes un pieejamības nodrošināšanai FID datu saņemšanas un analīzes sistēmā. | FID | | Pastāvīgi | | 2. Stiprināts datu apmaiņas kanālu aizsardzības risinājums, izveidots un pastāvīgi attīstīts risinājums kritisko resursu uzraudzībai un integritātes nodrošināšanai. | FID | | Pastāvīgi | 6.6. | Nodrošināt stratēģiskās analīzes veikšanu, kas vērsta uz NILLTPFNL subjektu ziņošanas kvalitātes un skaita pieaugumu. Nodrošināt stratēģiskās analīzes veikšanu nepieciešamā atbalsta nodrošināšanai TAI, ĢP NILL izmeklēšanā un kriminālvajāšanā atbilstoši Latvijas riska profilam. | FATF 29. rekomendācija, FATF 34. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.2.7. un 1.2.8. punkti; MONEYVAL 8.4. rekomendācija; NRA 2017.-2019. (17. lpp.); FATF 32. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.2.5. punkts. | FID apkopojis stratēģiskās analīzes rezultātus, t.sk. NRA 2017.-2019. rezultātus, kā arī starpinstitucionālās sadarbības ietvaros veiktās analīzes rezultātus, informējot likuma subjektus un UKI. | 1. Pilnveidoti esošie un ik gadu izstrādāti ne mazāk kā 3 jauni tipoloģiju un aizdomīgu darījumu indikatoru saraksti, kas piemērojami visiem likuma subjektiem vai nozarēm specifiski. | FID | | Pastāvīgi | | 2. Organizēts SKG darbs, kuras ietvaros izstrādāts tipoloģiju materiāls, nolūkā identificēt shēmas, atbilstoši riska profilam. | FID | VP, VDD, VID, KNAB, VRS, IDB, MP, IeVP, ĢP | Reizi gadā | | 3. Izstrādāts stratēģiskās analīzes pētījums par skaidras naudas plūsmu uz iekšējām un ārējām robežām un iespējamu saistību ar NILL. | FID | VID, LB | 31.12.2023. | | 4. Veikt stratēģiskās analīzes pētījumu par ziņojumu par aizdomīgiem darījumiem dinamiku. | FID | | Katru gadu | 6.7. | Nodrošināt nepieciešamo atbalstu TAI un ĢP NILLTPF izmeklēšanā un kriminālvajāšanā. | FATF 2. rekomendācija, 29. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 4.4.3. un 4.4.16. punkti. | Tiek izmantota FID sniegtā informācija, lai izmeklētu NILLTPF un sauktu personas pie kriminālatbildības. | Tiek organizētas atgriezeniskās saites tikšanās proporcionāli materiālu skaitam: ar VP Ekonomisko noziegumu apkarošanas pārvaldes SKG atgriezeniskās saites tikšanās tiek organizētas 2 reizes gadā, ar VDD, KNAB, VP Organizētās noziedzības apkarošanas pārvaldes un VID Nodokļu un muitas policijas pārvaldes SKG atgriezeniskās saites tikšanās tiek organizēta 1 reizi gadā. | FID | VP, VDD, VID, KNAB, VRS, IDB, MP, IeVP, ĢP | 1 - 2 reizes gadā |
7. rīcības virziens – noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšana un kriminālvajāšana Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM Līdzatbildīgās institūcijas: FID, FM, ĢP, IDB, IeM, IeVP, KNAB, LB, LFNA, MP, SAB, TA, TAI, UKI, VDD, VID, VP, VRS | Rīcības virziens | NOZIEDZĪGI IEGŪTU LIDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA | | Sasniedzamais mērķis | NILL NN un darbības tiek izmeklēti, vainīgie tiek saukti pie atbildības, un tiem piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas. | Nr.
p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš | 7.1. | Lai nodrošinātu tiesībaizsardzības iestāžu sistēmisku un vienotu darbību noziedzības apkarošanas jomā, turpināt darbu pie Nacionālā kriminālizlūkošanas modeļa ieviešanas. | | Nodrošināta iespēja operatīvās darbības subjektiem operatīvi apmainīties ar viņu rīcībā esošo operatīvo informāciju. | Piesaistot IeM administrētā ES Iekšējās drošības fonda 2021.-2027. gada plānošanas perioda finanšu līdzekļus IT sistēmas attīstības 2. kārtai, izveidota vienota IT sistēma (KAIS). | IeM | FM, VID, ĢP, TM, KNAB, SAB | 31.12.2025. | 7.2. | Pastiprināt kontroli pār prokuroru rīcību saistībā ar viedokļa izteikšanu tiesā par nosakāmo soda veidu un mēru krimināllietās par NILL. | NRA 2017.-2019. 4.2.16. un 4.2.17. punkti. | Nodrošināta konsekventa un preventīva valsts apsūdzības (prokuroru) īstenotā sodu politika NILL lietās. | Reizi gadā sagatavots pārskats par prokuroru izteikto viedokli tiesā, t.sk. iesniegtajiem protestiem un to izskatīšanas rezultātiem NILL lietās. Pārskatā iekļautos secinājumus var ierosināt izskatīt Tieslietu padomē. | ĢP | | Pastāvīgi | 7.3. | Apmācības NILL apkarošanā: 1. Organizēt un veikt tiesnešu un tiesībsargājošo iestāžu darbinieku (amatpersonu) apmācību par kriptovalūtām un ar tām saistītiem riskiem. | MONEYVAL 7.1., 7.3., 7.4. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.3.7. punkts, 8. lpp. | Veicināta izpratne par kriptovalūtu izmantošanu NILL, iespējām tās identificēt un arestēt un konfiscēt. | Apmācīti izmeklētāji un prokurori, tiesneši, FID darbinieki atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | TM (TA), ĢP | LB, VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID | Pastāvīgi | | 2. Organizēt un veikt izmeklētāju un analītiķu apmācības finanšu analīzes jomā un finanšu izmeklēšanas organizēšanā. | Nodrošināta efektīvāka noziedzīgi iegūtu līdzekļu identifikācija. | Apmācīti izmeklētāji un analītiķi atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | TM (TA), ĢP | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID | Pastāvīgi | | 3. Īstenot tiesnešu, prokuroru un izmeklētāju apmācības par NILL un mantas īpašās konfiskācijas izmeklēšanai nepieciešamā pierādījumu apjoma nodrošināšanu, tai skaitā par sodu politiku. | Izveidota vienota prakse NILL izmeklēšanā, personu saukšanā pie kriminālatbildības un atturošu sodu piemērošanā. | Apmācīti tiesneši, prokurori un izmeklētāji atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | TM (TA), ĢP | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | Pastāvīgi | | 4. Īstenot izmeklētāju, prokuroru un tiesnešu apmācības, īpaši par pierādīšanu, kuras pamatā ir netiešie pierādījumi, kā arī par NILL, kas tiek īstenota ar jauno tehnoloģiju, virtuālo aktīvu starpniecību. | Izveidota vienota prakse NILL izmeklēšanā, pierādījumu novērtēšanā. | Apmācīti tiesneši, prokurori un izmeklētāji atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | TM (TA), ĢP | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | Pastāvīgi | | 5. Ieviest tiesnešu, prokuroru un izmeklētāju integrētu kvalifikācijas pilnveides sistēmu, nodrošinot stabilu, starpdisciplināru un mērķtiecīgu kvalifikācijas pilnveides sistēmu, izveidojot tiesnešu, prokuroru, tiesu darbinieku un prokuroru palīgu, kā arī specializēto izmeklētāju starpdisciplināros jautājumos mācību centru. | Izveidots tiesnešu, prokuroru, tiesu darbinieku un prokuroru palīgu, kā arī specializēto izmeklētāju starpdisciplināros jautājumos mācību centrs. | Izmantojot Atveseļošanas fonda 6.2.1.3.i investīciju, izveidota Tieslietu akadēmija. | TM (TA) | ĢP, IeM | 31.12.2024. | 7.4. | Stiprināt TAI, prokuratūras un tiesas kapacitāti nacionālā predikatīva NN NILL identificēšanā pirmstiesas izmeklēšanā un iztiesāšanā, kā arī noziedzīgi iegūtu līdzekļu atguvē (paralēlās finanšu izmeklēšanas), nodrošinot regulāras apmācības. | RMPP 7.1.1. punkts. | Stiprināta TAI, prokuratūras un tiesas kapacitāte nacionālā predikatīva NN NILL identificēšanā pirmstiesas izmeklēšanā un iztiesāšanā, kā arī noziedzīgi iegūtu līdzekļu atguvē (paralēlās finanšu izmeklēšanas). | 1. Apmācīti izmeklētāji un prokurori, tiesneši atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | TM (TA), ĢP | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | 31.12.2025. | | 2. Gadā uzsākti vismaz par 10% vairāk kriminālprocesu pēc nacionālā predikatīvā NN kopā ar NILL un NIL konfiskāciju nekā iepriekšējā gadā. | VP, VID, KNAB | | Pastāvīgi | 7.5. | ĢP turpināt NILL lietu izmeklēšanas/ uzraudzības koordināciju. | RMPP 7.5.5. punkts. | Paaugstināta NILL lietu izmeklēšanas/uzraudzības efektivitāte. | Nodrošināta NILL lietu izmeklēšanas/uzraudzības koordinācija no ĢP puses. | ĢP | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | Pastāvīgi | 7.6. | Definēt vienotus kritērijus apvienotu izmeklēšanas grupu veidošanai ONG apkarošanai. | RMPP 7.7.2. punkts. | Paaugstināta ONG apkarošanas efektivitāte, veidojot apvienotas izmeklēšanas grupas. | Definēti vienoti kritēriji apvienotu izmeklēšanas grupu veidošanai ONG apkarošanai, ar kuriem iepazīstinātas TAI. | ĢP, IeM | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | 31.12.2023. | 7.7. | Izvērtēt grozījumu nepieciešamību Kriminālprocesa likumā apvienoto izmeklēšanas grupu veidošanai (pakļautības jautājumi izmeklētāja tiešajam priekšniekam u.c.). | RMPP 7.7.3. punkts. | Izvērtēta grozījumu nepieciešamība Kriminālprocesa likumā attiecībā uz apvienoto izmeklēšanas grupu veidošanu (pakļautības jautājumi izmeklētāja tiešajam priekšniekam u.c.). | Notikusi diskusija KPL darba grupā, nepieciešamības gadījumā izstrādāti grozījumi normatīvajos aktos. | TM | ĢP, IeM, VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | 31.12.2023. | 7.8. | Uzsākt sadarbību ar FID ieslodzīto finanšu plūsmas analīzes ietvaros. | RMPP. | | Izstrādāta starpinstitūciju vienošanās. | TM (IeVP) | FID | 31.12.2025. | 7.9. | E-lietas platformas dalībnieku informācijas sistēmu izvietotu lielapjoma materiālu atskaņošanas funkcijas (komponentes) izstrāde un integrācija TIS, ProIS, izmantojot E-lietas platformu. | RMPP 7.4.1. punkts. | Izstrādāts un ieviests kopējs lielapjoma audio un video failu straumēšanas risinājums. | Izstrādāta lielapjoma materiālu atskaņošanas funkcijas komponente, apmācītas iesaistītās personas tā izmantošanā. | TM (TA)
ĢP | | 31.12.2025. | 7.10. | Juridisko personu atbildība par NILL. | Eiropas Padomes konvencijas par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanu, kā arī šo līdzekļu meklēšanu, izņemšanu un konfiskāciju ieviešanas uzraudzības un izvērtēšanas komitejas tematiskais ziņojums par 10. pantu (1. un 2. punkts) "Juridisko personu atbildība". | Palielināts to krimināllietu skaits, kurās juridiskajām personām piemēroti piespiedu ietekmēšanas līdzekļi par NILL. | Divu gadu laikā nodrošināts procesu par piespiedu ietekmēšanas līdzekļu piemērošanu juridiskajām personām par NILL pieaugums. | ĢP, TAI | | 31.12.2025. | 7.11. | NILLTPFNL subjektu klientu izpētes lietu pieejamība: 1. Nodrošināt vienveidīgu un informācijas nozīmīguma līmenim atbilstošu NILLTPFNL subjektu klientu izpētes lietu pieejamību kriminālprocesa ietvaros. | | Stiprināta un vienādota pieeja piekļūstamībai klientu izpētes lietām, atbilstoši sākotnējam informācijas iegūšanas mērķim. | Sagatavoti priekšlikumi nepieciešamajiem grozījumiem NILLTPFN jomu regulējošajos normatīvajos aktos, nostiprinot vienveidīgu un informācijas nozīmīguma līmenim atbilstošu NILLTPFNL subjektu klientu izpētes lietu pieejamību kriminālprocesa ietvaros. | FM | IeM, VP, ĢP, LFNA | 31.12.2023. | | 2. Uzlabotas izmeklēšanas tiesnešu, prokuroru, izmeklētāju zināšanas par NILLTPFNL subjektu klientu izpētes lietu saturu un tajās esošās informācijas efektīvu pieprasīšanu izmeklēšanas vajadzībām. | | Izstrādātas labās prakses vadlīnijas klientu izpētes lietu pieprasīšanai kriminālprocesa ietvaros. | Kriminālprocesa efektīvāka īstenošana, samazinot pārmērīga apjoma informācijas no klientu izpētes lietām pieprasījumus. | ĢP | VP, FID, UKI, LFNA | 31.12.2023. | | 3. Nodrošināt klientu izpētes lietu satura (tajā skaitā informācijas par NILLTPFNL subjektu IKS) un NILLTPFNL subjektu darbinieku aizsardzību kriminālprocesa ietvaros. | | Izvērtēta grozījumu nepieciešamība Kriminālprocesa likumā attiecībā uz stingrāku ierobežojumu noteikšanu klientu izpētes lietu pieejamībai un NILLTPNFL subjektu darbinieku atbilstošai aizsardzībai kriminālprocesa ietvaros. | Notikusi diskusija KPL darba grupā, nepieciešamības gadījumā izstrādāti grozījumi normatīvajos aktos. | TM | IeM, VP, ĢP, LFNA | 30.09.2023. |
8. rīcības virziens – konfiskācija Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM Līdzatbildīgās institūcijas: FID, FM, ĢP, IDB, IeM, IeVP, KNAB, MP, TA, TAI, VDD, VID, VP, VRS | Rīcības virziens | KONFISKĀCIJA | | Sasniedzamais mērķis | Noziedzīgi iegūti līdzekļi un nozieguma rīki tiek konfiscēti. | Nr.
p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš | 8.1. | Apmācības: 1. Īstenot prokuroru un izmeklētāju kopīgas apmācības par mantas īpašās konfiskācijas tiesisko regulējumu un piemērošanu praksē. | NRA 2017.-2019. 1.3.7. un 4.3.15. punkti; MONEYVAL 8.1. rekomendācija. | Veicināta vienota izpratne par mantas īpašās konfiskācijas tiesisko regulējumu un nodrošināta efektīvāka tā piemērošana praksē. | Apmācīti NILL lietās praktizējošie vai potenciāli praktizējošie izmeklētāji un prokurori atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | ĢP, VP | VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | Pastāvīgi | | 2. Turpināt īstenot apmācības par noziedzīgi iegūtu līdzekļu konfiskāciju (t.sk. apzināšanu, līdzekļu iesaldēšanu, aresta uzlikšanu, konfiscēšanu un lēmuma/ sprieduma izpildi). | | Vienota izpratne par noziedzīgi iegūtu līdzekļu arestu un konfiskāciju. | Apmācīti izmeklētāji, prokurori un tiesneši atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | TM (TA), ĢP | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID | Pastāvīgi | | 3. Īstenot tiesnešu, prokuroru un izmeklētāju apmācības par peļņas, kas gūta ar kukuļošanas rezultātā iegūto darījumu, arestu un konfiskāciju. | OECD WG 3(b) rekomendācija. | Vienota izpratne par peļņas, kas gūta ar kukuļošanas rezultātā iegūto darījumu, arestu un konfiskāciju. | Apmācīti izmeklētāji, prokurori un tiesneši. | TM (TA), ĢP, KNAB | IDB, VID | Pastāvīgi | 8.2. | Skaidras naudas t.sk., kas saistīta ar NILLTPF, fiziskas pārvietošanas pāri robežām kontrole. | MONEYVAL 8.4. rekomendācija; NRA 2017.-2019. (17. lpp.); FATF 32. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.2.5. punkts. | 1. Nodrošināta efektīvāka skaidras naudas kontrole uz Latvijas iekšējām un ārējām robežām. | 1. Uzsākti kriminālprocesi par skaidras naudas nedeklarēšanu vai nepatiesu deklarēšanu un/vai legalizāciju, balstoties uz efektīvu kontroles pasākumu veikšanu uz Latvijas iekšējām un ārējām robežām, lai panāktu krimināltiesisko attiecību taisnīgu noregulējumu. | VID | ĢP | Pastāvīgi | | 2. Gadā ne mazāk kā 3 kriminālprocesi nodoti kriminālvajāšanas uzsākšanai par skaidras naudas nedeklarēšanu vai nepatiesu deklarēšanu un/vai legalizāciju. | VID | ĢP | Pastāvīgi | | 2. Veiktas nepieciešamās izmaiņas IS, lai nodrošinātu pavadītas un nepavadītas skaidras naudas deklarāciju reģistrēšanu un informācijas apmaiņu ar Eiropas Komisiju. | Veikts darbs pie muitas IS pielāgošanas, lai nodrošinātu pavadītas un nepavadītas skaidras naudas deklarāciju reģistrēšanu, t.sk. datu nodošanu uz Eiropas Komisijas Eiropas biroja krāpšanas apkarošanai (OLAF) Pretkrāpšanas informācijas sistēmas (Anti-Fraud Information System - AFIS) Muitas informācijas sistēmas (Customs Information System – CIS) datu bāzi. | VID | | 31.12.2023. | 8.3. | Centralizēti risināt jautājumu par kriminālprocesu ietvaros arestēto finanšu līdzekļu uzglabāšanas izmaksām kredītiestādēs. | Kredītiestāžu pārstāvji vēršas TAI ar lūgumu atlīdzināt procesuālos izdevumus kriminālprocesā, kas saistīti ar arestēto finanšu līdzekļu uzglabāšanu. | Panākta vienota izpratne par rīcību gadījumos, kad kredītiestādes lūdz atlīdzināt izdevumus, kas radušies arestēto finanšu līdzekļu uzglabāšanas rezultātā | Nodrošināts vienots risinājums un panākta vienošanās ar Finanšu nozares asociāciju izdevumu, kas saistīti ar kriminālprocesos arestēto finanšu līdzekļu uzglabāšanu kredītiestādēs, atlīdzināšanai. | TM | ĢP, TAI, IeM, FM | 31.12.2023. | 8.4. | Palielināt tādu tiesas nolēmumu skaitu, kuros noziedzīgi iegūtus līdzekļus konfiscē, balstoties uz notiesājošu spriedumu. | MONEYVAL 8.3. rekomendācija. | Palielināts tādu tiesas nolēmumu skaits, kuros noziedzīgi iegūtus līdzekļus konfiscē, balstoties uz notiesājošu spriedumu. | NIL konfiskācijas, balstoties uz notiesājošu spriedumu, pieaugums. | ĢP, TAI | | Pastāvīgi |
9. rīcības virziens – terorisma finansēšanas izmeklēšana un kriminālvajāšana Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: IeM Līdzatbildīgās institūcijas: VDD, ĢP, FID | Rīcības virziens | TERORISMA FINANSĒŠANAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA | | Sasniedzamais mērķis | Tiek izmeklēti TF nodarījumi un darbības, un personas, kas finansē terorismu, tiek sauktas pie atbildības, un tām piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas. | Nr.
p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš | 9.1. | Veicināt un pastiprināt starpinstitūciju sadarbību un informācijas apmaiņu TF izmeklēšanas un kriminālvajāšanas jomā. | NRA 2017.-2019. 6.1.2. punkts. | Plašāka izpratne par TF jomu, tostarp par iespējamiem starptautisko sankciju pārkāpumiem, pretterorisma jomā iesaistīto valsts institūciju vidū. | Katras Pretterorisma centra ekspertu konsultatīvās padomes sanāksmes darba kārtībā iekļaut informatīvu punktu par aktualitātēm TF novēršanas jomā. | VDD | ĢP | 2 reizes gadā | 9.2. | Veicināt un pastiprināt starptautisko sadarbību TF izmeklēšanas un kriminālvajāšanas jomā. | NRA 2017.-2019. 4.9. apakšnodaļa "Starptautiskās sadarbības efektivitāte". | Globālām un reģionālām aktualitātēm atbilstoša izpratne par starptautisko praksi un intensīvāka informācijas apmaiņa ar ārvalstu partneriem. | Dalība starptautiska līmeņa darba grupās un semināros par TF izmeklēšanu un kriminālvajāšanu. | VDD | FID, ĢP | Pastāvīgi | 9.3. | Paaugstināt izmeklēšanas iestāžu darbinieku kvalifikāciju ar TF un starptautisko sankciju pārkāpumiem saistītu noziegumu izmeklēšanā. | NRA 2017.-2019. 4.5. apakšnodaļa "Finanšu izmeklēšanas, kriminālvajāšanas un iztiesāšanas kapacitāte un resursi", 4.5.20., 4.5.24., 4.5.43. punkti. | Izmeklēšanas iestāžu darbinieki apmācīti sadarbībā ar ārvalstu partneru dienestiem, starptautiska līmeņa semināros un citās apmācībās. Pastāvīgi paaugstināta kvalifikācija un kompetence. | Katrā izmeklēšanas iestādē ir vairāki izmeklētāji, kuri specializējušies un paaugstinājuši kvalifikāciju ar TF saistītu noziegumu izmeklēšanā. | VDD | | Pastāvīgi |
10. rīcības virziens – terorisma finansēšanas preventīvie pasākumi un finanšu sankcijas Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: IeM Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, EM, FID, ĢP, IAUI, LB, LFNA, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, SM, TM, VARAM, VDD, VID | Rīcības virziens | TERORISMA FINANSĒŠANAS PREVENTĪVIE PASĀKUMI UN FINANŠU SANKCIJAS | | Sasniedzamais mērķis | Teroristiem, teroristu organizācijām un terorisma finansētājiem ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus un ļaunprātīgi izmantot bezpeļņas organizāciju sektoru. | Nr.
p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš | 10.1. | Nodrošināt, lai UKI un likuma subjektiem ir pieejama aktuālā informācija un vadlīnijas terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā. | NRA 2017.-2019. 1.1.5. punkts. | UKI un likuma subjektiem zināmi un pieejami materiāli un informācijas avoti. | Izvērtētas un nepieciešamības gadījumā aktualizētas Terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas vadlīnijas, tostarp ņemot vērā aktuālo ārvalstu pieredzi un starptautisko organizāciju jaunākās rekomendācijas. Vadlīnijās iekļautas TF tipoloģijas un to apraksti. | FID | VDD, LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | Vismaz reizi gadā | 10.2. | Veicināt efektīvu darījumu ar TF un PF pazīmēm identificēšanu un finanšu sankciju nosacījumu izpildi nebanku un kredītiestāžu sektorā. | NRA 2017.-2019. 5.1. apakšnodaļa "Terorisma finansēšana", 5.1.44. punkts; sektoru NILL un TF risku novērtējumi. | Ieviesti atbilstoši tehnoloģiskie un citi risinājumi, kā arī apmācīti attiecīgie likuma subjekti par TF novēršanu un PF novēršanu un finanšu sankciju nosacījumu piemērošanu. | 1. Nodrošinātas konsultācijas un likuma subjektu apmācības IKS uzlabošanai atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam un izvērtējot nepieciešamību. | LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | | Pastāvīgi | | 2. Nebanku sektora UKI un likuma subjektu apmācības par TF novēršanu un PF novēršanu atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | 10.3. | Informēt likuma subjektus par sankciju pārkāpšanā un apiešanā izmantotajām tipoloģijām, kas konstatētas pārbaužu gaitā. | NRA 2017.-2019. 5.1.38., 5.2.40. punkti. | Pieaugusi likuma subjektu informētība un spējas atpazīt sankciju pārkāpšanas un apiešanas gadījumus. | Informēšanas pasākumu skaits atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC | LMPAA, MKD | Pastāvīgi | 10.4 | Mazināt anonimitātes un krāpniecības riskus neklātienes finanšu pakalpojumu jomā. | NRA 2017.-2019. 5.1.33. punkts; sektoru NILL un TF risku novērtējumi. | Minimizēti anonimitātes un krāpniecības riski neklātienes finanšu pakalpojumu jomā. | Veiktas konsultācijas un likuma subjektu apmācības IKS uzlabošanai atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | | Vismaz reizi gadā | 10.5 | Uzlabot privātā sektora zināšanas par TF novēršanu un spēkā esošajiem sankciju režīmiem. | NRA 2017.-2019. 5.1. apakšnodaļa "Terorisma finansēšana"; sektoru NILL un TF risku novērtējumi. | Nodrošināta privātā sektora intensīvāka iesaistīšana TF novēršanā. | Atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam izstrādāti publiski informatīvi materiāli un notiek regulāras privātā sektora informēšanas pasākumi par TF novēršanu un aktuālajiem sankciju režīmiem. | LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, ĀM | | Pastāvīgi | 10.6. | Uzlabota sankciju prasību piemērošanas kārtība. | Informatīvais ziņojums (projekts) "Par Eiropas Savienības tiesību aktos atļautajiem izņēmumiem sankciju piemērošanā un Latvijas kompetentajām iestādēm šo izņēmumu piemērošanā"; Sektora risku novērtējums par 2020. gadu. | 1. Nodrošināta kompetento iestāžu piekritība lēmumu pieņemšanas un atļauju sniegšanas procesā nepieciešamības gadījumā ES sankciju nosacījumu izpildei. | Noteikta institūciju un iestāžu piekritība un noteikts pilnvarojums lēmumu pieņemšanā saistībā ar ES sankciju nosacījumu izpildes nodrošināšanu, kas attiecināmi uz transporta, loģistikas, enerģētikas, vides aizsardzības un citiem tautsaimniecības sektoriem. | ĀM | EM, SM, VARAM, TM, LB, FID | 01.09.2023. | | 2. Nodrošināts pastāvīgs risinājums juridisko personu, uz kurām attiecināmi finanšu ierobežojumi, maksājumu veikšanai noteikto saistību izpildes nodrošināšanai. | Veikts izvērtējums par nepieciešamajām izmaiņām regulējumā, atbilstoši kuram juridiskām personām tiek nodrošināta iespēja norēķināties par pamatvajadzībām pēc ES sankciju ierobežojošo pasākumu piemērošanas, ja to neierobežo citi nosacījumi. | LB | ĀM, LFNA | 01.09.2023. | 10.7. | Realizējot NVO uzraudzību, izvērtēt to iespējamās saistības ar TF riskiem. | TF/PF risku ziņojums. | Pastiprināta un plašāka NVO uzraudzība, kā arī ziņojumi FID par ar TF riskiem saistīto NVO darījumiem, tostarp ziedojumu saņemšanu. | Ar TF riskiem saistīto NVO saraksts regulāri aktualizēts. | VID | | Reizi pusgadā | 10.8. | Stiprināt FID un VDD kapacitāti sankciju apiešanas noteikšanā un izmeklēšanā. | | 1. Apmācīti iesaistīto iestāžu darbinieki sankciju apiešanas noteikšanas jomā. | Organizētas apmācības iesaistītajām iestādēm sankciju apiešanas noteikšanas jomā. | FID, VDD | LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | Pastāvīgi | | 2. Nodrošināta sankciju apiešanas noteikšanā un izmeklēšanā iesaistīto iestāžu darbības koordinācija. | Organizētas sankciju apiešanas noteikšanas un izmeklēšanas koordinācijas sanāksmes iesaistītajām iestādēm. | FID, VDD | LB, VID, ĢP | Pastāvīgi |
11. rīcības virziens – masveida iznīcināšanas ieroču finanšu sankcijas Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: ĀM Līdzatbildīgās institūcijas: FID, FM, ĢP, IAUI, IeM, LB, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, VDD, VID | Rīcības virziens | MASVEIDA IZNĪCINĀŠANAS IEROČU FINANŠU SANKCIJAS | | Sasniedzamais mērķis | Saskaņā ar attiecīgajām ANO DP rezolūcijām personām un organizācijām, kas iesaistītas masveida iznīcināšanas ieroču izplatīšanā, ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus. | Nr.
p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš | 11.1. | Veicināt uzraudzību PF novēršanas jomā. | FATF standartu izpilde. | Stiprināta ar risku pamatota uzraudzība. | Atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam veiktas mērķtiecīgas pārbaudes sankciju ievērošanas un PF novēršanas jomā atbilstoši risku izvērtējumam. | PTAC, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP | LMPAA, MKD | 31.12.2025. | 11.2. | Stiprināt prevenciju PF novēršanas jomā. | FATF standartu izpilde. | Paaugstināta preventīvo pasākumu izpratne un efektivitāte. | 1. Pilnveidoti informatīvie materiāli, vadlīnijas un saistošie noteikumi par sankciju un PF riskiem atbilstoši aktuālākajai informācijai. | PTAC, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP | LMPAA, MKD | Reizi pusgadā | | 2. Izveidotas specializētas apmācību programmas par sankciju un PF jautājumiem. | FID, VDD, LMPAA, MKD | Pastāvīgi | 11.3. | Stiprināt Latvijas kā valsts, kas veiksmīgi stiprinājusi finanšu sektoru krīzes situācijā, starptautisko reputāciju. | NRA 2017.-2019. 2.3. apakšnodaļa "Latvijas NILLTPFN sistēmas starptautiskais novērtējums". | Stiprināta Latvijas finanšu sektora reputācija. | 1. Nodrošināta dalība starptautiskās sanāksmēs Latvijas interešu aizstāvībai MONEYVAL un FATF jautājumos. | ĀM | IeM, FM, FID | Pastāvīgi | | 2. Organizēta starptautiska līmeņa konference Rīgā par PF un sankciju jautājumiem. | FID | ĀM, IeM, FM, LB, VDD, ĢP | Reizi gadā |
IV Ietekmes novērtējums uz valsts un pašvaldību budžetu 1. tabula Uzdevums | Pasākums* | Budžeta programmas (apakšprogrammas) kods un nosaukums | Vidēja termiņa budžeta ietvara likumā plānotais finansējums | Nepieciešamais papildu finansējums | Pasākuma īstenošanas gads (ja pasākuma īstenošana ir terminēta) | Saskaņā ar MK 22.02.2022. sēdē nolemto (prot. Nr.9 23.§) Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022. gadam | Plānotais finansējums budžeta resora 74. "Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana"
Finansējums atbilstoši MK lēmumiem tiek pārdalīts attiecīgajām institūcijām. | turpmākajā laikposmā līdz pasākuma pabeigšanai (ja pasākuma īstenošana ir terminēta) | turpmāk ik gadu (ja pasākuma izpilde nav terminēta) | 2022 | 2023 | 2024 | 2023 | 2024 | 2025 | | Plānotais finansējums budžeta resora 74. "Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana"', ņemot vērā piešķirto finansējumu atbilstoši MK 2022. gada 22. februāra rīkojumam Nr. 122 | 2 711 563 | 3 587 205 | 3 587 205 | | 3 587 205 | | | Finansējums plāna realizācijai kopā | | | 9 191 809 | 7 288 437 | 6 412 795 | 2 424 059 | 1 919 406 | 1 900 566 | | 1 900 566 | x | | Iekšlietu ministrija | | 06.01.00 "Valsts policija" | 934 696 | 934 696 | 934 696 | | | | | | | | Iekšlietu ministrija | | 09.00.00 "Valsts drošības dienests" | 157 681 | 157 681 | 157 681 | | | | | | | | Iekšlietu ministrija | | 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība" | 3 166 101 | 1 691 287 | 1 691 287 | 448 478 | 995 644 | 995 644 | | 995 644 | x | | Ārlietu ministrija | | 97.00.00 "Nozaru vadība un politikas plānošana" | 26 986 | 26 986 | 26 986 | | | | | | | | Kultūras ministrija | | 21.00.00 "Mantojums" | 123 607 | 62 407 | 62 407 | | | | | | | | Ekonomikas ministrija | | 26.01.00 "Iekšējais tirgus un patērētāju tiesību aizsardzība" | | | | 361 955 | 361 955 | 361 955 | | 361 955 | x | | Finanšu ministrija | | 97.00.00 "Nozaru vadība un politikas plānošana" | 28 800 | 28 800 | 0 | | | | | | | | Finanšu ministrija | | 33.00.00 "Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana" | 1 319 962 | 1 071 374 | 1 071 374 | 634 245 | 409 449 | 409 449 | | 409 449 | x | | Tieslietu ministrija | | 03.01.00 "Tiesu administrēšana" | 173 433 | 8 504 | 8 504 | 285 929 | | | | | x | | Tieslietu ministrija | | 03.02.00 "Apgabaltiesas un rajonu (pilsētu) tiesa" | 29 937 | 29 937 | 29 937 | | | | | | | | Tieslietu ministrija | | 06.01.00 "Juridisko personu reģistrācija" | 2 155 455 | 2 306 463 | 1 459 621 | 494 770 | 27 880 | 9 040 | | 9 040 | x | | Tieslietu ministrija | | 06.03.00 "Maksātnespējas procesa pārvaldība" | 51 374 | 51 374 | 51 374 | | | | | | | | Tieslietu ministrija | | 09.02.00 "Fizisko personu datu aizsardzība" | 108 224 | 108 224 | 108 224 | | | | | | | | Tieslietu ministrija | | 09.07.00 "Oficiālās publikācijas un tiesiskās informācijas nodrošināšana" | 48 041 | 48 041 | 48 041 | 118 718 | 118 718 | 118 718 | | 118 718 | x | | Tieslietu ministrija | | 09.01.00 "Valsts valodas aizsardzība" | 48 649 | 48 649 | 48 649 | 5 760 | 5 760 | 5 760 | | 5 760 | x | | Prokuratūra | | 01.00.00 "Prokuratūras iestāžu uzturēšana" | 112 761 | 112 761 | 112 761 | 74 204 | | | | | 2023. | | Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs | | 01.00.00 "Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs" | 706 102 | 601 253 | 601 253 | | | | | | | | ATLIKUMS | 287 504 | 1 667 799 | 1 686 639 | 0 | 1 686 639 | x |
* Detalizēta informācija par katru pasākumu atspoguļota pielikumos. Aprēķini ir indikatīvi. Finansējuma apjoms ir provizorisks. 
1. pielikums Pasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam Papildu nepieciešamā finansējuma KOPSAVILKUMS Institūcija | Budžeta programma, apakšprogramma | 2023. gadā | 2024. gadā | 2025. gadā un turpmāk katru gadu | Pavisam:
tajā skaitā | | 2 424 059 | 1 919 406 | 1 900 566 | | Iekšlietu ministrija, tajā skaitā | | 448 478 | 995 644 | 995 644 | Finanšu izlūkošanas dienests | 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība" | 448 478 | 995 644 | 995 644 | | Ekonomikas ministrija, tajā skaitā | | 361 955 | 361 955 | 361 955 | Patērētāju tiesību aizsardzības centrs | 26.01.00 "Iekšējais tirgus un patērētāju tiesību aizsardzība" | 361 955 | 361 955 | 361 955 | | Finanšu ministrija, tajā skaitā | | 634 245 | 409 449 | 409 449 | Valsts ieņēmumu dienests | 33.00.00 "Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana" | 634 245 | 409 449 | 409 449 | | Tieslietu ministrija, tajā skaitā | | 905 177 | 152 358 | 133 518 | Tieslietu administrācija | 03.01.00 "Tiesu administrēšana" | 285 929 | | | Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistrs | 06.01.00 "Juridisko personu reģistrācija" | 494 770 | 27 880 | 9 040 | VSIA "Latvijas Vēstnesis" | 09.07.00 "Oficiālās publikācijas un tiesiskās informācijas nodrošināšana" | 118 718 | 118 718 | 118 718 | Valsts valodas centrs | 09.01.00 "Valsts valodas aizsardzība" | 5 760 | 5 760 | 5 760 | Prokuratūra, tajā skaitā | | 74 204 | 0 | 0 | Prokuratūra | 01.00.00 "Prokuratūras iestāžu uzturēšana" | 74 204 | | |
Piezīme: detalzēti aprēķini iekļauti 2.-6.pielikumā.
Aprēķini ir indikatīvi. Finansējuma apjoms ir provizorisks. 2. pielikums Pasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam 1. tabula Iekšlietu ministrija
Finanšu izlūkošanas dienestam
budžeta programma 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins EKK | Apraksts | Aprēķins | 2023. gadā | 2024. gadā | 2025. gadā | turpmāk katru gadu | Pamatojums | | | PAVISAM: | | 448 478 | 995 644 | 995 644 | 995 644 | | | EKK 1000 | Atlīdzība | | 346 478 | 893 644 | 893 644 | 893 644 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 102 000 | 102 000 | 102 000 | 102 000 | | | EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | | 0 | 0 | 0 | 0 | | | EKK 7000 | Transferti, starptautiskā sadarbība | | 0 | 0 | 0 | 0 | | 6.1. Stiprināt FID kapacitāti stratēģiskās un operacionālās analīzes jomā.
6.1.(1a) Ar 2023. gadu nodrošinātas papildu 10 amata vietas FID funkciju efektīvai izpildei, stratēģiskās un operacionālās analīzes stiprināšanai. | | | | 6.1.(1a) KOPĀ: | | | | | | | EKK 1000 | Atlīdzība | | 301 303 | 301 303 | 301 303 | 301 303 | | | EKK 1100 | Atalgojums | | 240 338 | 240 338 | 240 338 | 240 338 | | EKK 1110 | Mēnešalga | | 226 200 | 226 200 | 226 200 | 226 200 | | | | 10 finanšu analītiķi, lai nodrošinātu FID NILL novēršanas un apkarošanas darbības. | 2023.gadā un turpmāk -
2 200 EUR × 12 mēn. x 3 amata vietas +
1 750 EUR x 12 mēn. x 7 amata vieta | 226 200 | 226 200 | 226 200 | 226 200 | FID amatalgas noteiktas saskaņā ar Valsts un pašvaldību institūciju amatpersonu un darbinieku atlīdzības likuma 4. panta piecpadsmito daļu un 13.6 pantu. Aprēķinā izmantotas attiecīgo amata pozīciju vidējās amatalgas FID, proti darījumu analītiķu alga 2200 EUR apmērā, jaunākā darījumu analītika alga 1 750 EUR apmērā. | EKK 1140 | Piemaksas prēmijas un naudas balvas | | 14 138 | 14 138 | 14 138 | 14 138 | | | | | 2023. gadā un turpmāk -
2 200 EUR x 75 % novērtēšanas prēmija x 3 amata vietas +
1 750 EUR x 75 % novērtēšanas prēmija x 7 amata vieta | 14 138 | 14 138 | 14 138 | 14 138 | | | EKK 1200 | Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, pabalsti un kompensācijas | | 60 965 | 60 965 | 60 965 | 60 965 | | EKK 1210 | Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas | Saskaņā ar aprēķinu: 23,59% no 1110 EKK un 1140 EKK | 56 696 | 56 696 | 56 696 | 56 696 | | EKK 1227 | Darba devēja izdevumi veselības, dzīvības un nelaimes gadījumu apdrošināšanai | 2023. gadā un turpmāk
426,86 EUR veselības apdrošināšana x 10 amata vietas | 4 269 | 4 269 | 4 269 | 4 269 | | 6.1. Stiprināt FID kapacitāti stratēģiskās un operacionālās analīzes jomā.
6.1.(1b) Palielināts kopējais FID finansējums atlīdzībai, nodrošinot grozījumu Valsts un pašvaldību institūciju amatpersonu un darbinieku atlīdzības likumā izpildi. | | | | 6.1.(1b) KOPĀ: | | | | | | | EKK 1000 | Atlīdzība | | 45 175 | 592 341 | 592 341 | 592 341 | | | EKK 1100 | Atalgojums | | 36 552 | 479 279 | 479 279 | 479 279 | | EKK 1110 | Mēnešalga | | 36 552 | 479 279 | 479 279 | 479 279 | | | | Finansējuma palielināšana atlīdzībai FID priekšniekam, nodrošinot grozījumu Valsts un pašvaldību institūciju amatpersonu un darbinieku atlīdzības likumā izpildi | FID priekšnieka alga no 2019.gada 1.janvāra - Finanšu un apdrošināšanas jomas bāzes mēnešalga 2019.gadā 1921 EUR x 4,05 = 7 780 EUR. Atalgojums gadā 93 360 EUR.
FID priekšnieka alga no 2022.gada 16.jūnija - Finanšu un apdrošināšanas jomas bāzes mēnešalga 2023.gadā 2187,08 EUR x 4,95 = 10 826 EUR. Atalgojums gadā 129 912 EUR.
Pieaugums gadā 129 912 EUR - 93 360 EUR = 36 552 EUR (+39 %) | 36 552 | 36 552 | 36 552 | 36 552 | Saskaņā ar 2022.gada 19.maija grozījumiem Valsts un pašvaldību institūciju amatpersonu un darbinieku atlīdzības likumā (turpmāk - grozījumi Atlīdzības likumā) 13.6. pantā (stājas spēkā 13.06.2022.) Finanšu izlūkošanas dienesta amatpersonu (darbinieku) mēnešalga nedrīkst pārsniegt finanšu un apdrošināšanas jomas bāzes mēnešalgas apmēru (4. panta desmitā daļa), kam piemērots koeficients 4,95. Savukārt, no 2019.gada 1.janvāra (gandrīz 3,5 gadi) šīs koeficients tika noteikt 4,05 apmērā. Ņemot vēra, ka FID konkurē ar finanšu un apdrošināšanas jomas komersantiem, tirgus tendencēm atbilstošā atalģojuma politika ar nepieciešamajiem finanšu resursiem ir svarīgs priekšnosacījums augstu kvalificētu personālu piesaistei un noturēšanai. Kopējais atalgojums aprēķināts gan priekšnieka (pāskatot arī finanšu un apdrošināšanas jomas bāzes mēnešalgu no 2019. uz 2023.gada vērtībām), gan pārējo amatpersonu (darbinieku) algām.
Papildus līdzeklu pieprasījums nav saistīts ar jauno atlīdzības reformu, bet ar deputāta iesniegto un atbalstīto priekšlikumu FID kā neatkarīgas iestādes atalgojuma koeficienta izlīdzināšanu ar Finanšu un kapitāla tirgus komisiju līdz 4,95. | | | Finansējuma palielināšana atlīdzībai pārējiem FID nodarbinātajiem, nodrošinot grozījumu Valsts un pašvaldību institūciju amatpersonu un darbinieku atlīdzības likumā izpildi | Kopējais apstiprināts FID amatpersonu (darbinieku) skaits 2023.gadā un turpmāk 62, atalgojums gadā 2 085 650 EUR.
Pārējo FID amatpersonu (darbinieku) skaits 61, atalgojums gadā 2 085 650 - 93 360 (priekšnieka alga) = 1 992 290 EUR. Grozījumi Atlīdzības likumā koeficientu pieaigums 4,95 (pēc grozījumiem) / 4,05 (pirms grozījumiem) = 1,22222. Jaunais gada atalgojuma apmērs ar ietekmi no izmaiņām formulas noteikšanas principos 1 992 290 EUR * 1,22222 = 2 435 017 EUR.
Pieaugums ar 2024.gadu 2 435 017 - 1 992 290 = 442 727 EUR gadā (+22%). | | 442 727 | 442 727 | 442 727 | | EKK 1200 | Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, pabalsti un kompensācijas | | 8 623 | 113 062 | 113 062 | 113 062 | | EKK 1210 | Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas | Saskaņā ar aprēķinu: 23,59% no 1110 EKK | 8 623 | 113 062 | 113 062 | 113 062 | | 6.1. Stiprināt FID kapacitāti stratēģiskās un operacionālās analīzes jomā.
6.1. 4. Iegādāta vai abonēta virtuālo aktīvu izmeklēšanas programmatūra, lai būtu iespējams efektīvi izsekot noziedzīgas plūsmas virtuālo aktīvu vidē, kā arī atbalstīt VID, KNAB un VP (un nepieciešamības gadījumā citas TAI) tiem normatīvajos aktos noteikto pienākumu izpildē, ciktāl tie ir saistīti ar virtuālo aktīvu darījumu izsekošanu. | | | | 6.1.(4) KOPĀ: | | | | | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | | | | | | | EKK 2200 | Pakalpojumi | | 102 000 | 102 000 | 102 000 | 102 000 | | EKK 2250 | Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi | Virtuālo aktīvu uzraudzības IT analītikas rīks (piemēram Chainalysis). Provizoriskā licences ar nepieciešamo funkcionālitāti abonešanas maksa gadam 102 000 EUR. | 102 000 | 102 000 | 102 000 | 102 000 | |
2. tabula Iekšlietu ministrija
Finanšu izlūkošanas dienestam
budžeta programma 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība"
budžeta ietvaros plānotais finansējums EKK | Apraksts | Aprēķins | 2023. gadā | 2024. gadā | 2025. gadā | turpmāk katru gadu | Pamatojums | | | PAVISAM: | | 898 660 | 898 660 | 898 660 | 898 660 | | | EKK 1000 | Atlīdzība | | 0 | 0 | 0 | 0 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 769 621 | 769 621 | 769 621 | 769 621 | | | EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | | 121 039 | 121 039 | 121 039 | 121 039 | | | EKK 7000 | Transferti, starptautiskā sadarbība | | 8 000 | 8 000 | 8 000 | 8 000 | | | 1.2. Veikt nacionālo NILLTPF risku novērtējumu. | | | | 1.2. KOPĀ: | 8 000 | 8 000 | 8 000 | 8 000 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 8 000 | 8 000 | 8 000 | 8 000 | | | EKK 2231 | Izdevumi iestādes sabiedrisko aktivitāšu īstenošanai | | 5 750 | 5 750 | 5 750 | 5 750 | | | | Organizēta konference par jauno tehnoloģiju un ar tām saistītajiem NILLTPF riskiem un to pārvaldību | | 5 750 | 5 750 | 5 750 | 5 750 | | | EKK 2232 | Izdevumi par profesionālās darbības pakalpojumiem | | 2 250 | 2 250 | 2 250 | 2 250 | | | | Ar nacionālo risku novērtējumu saistīto dokumentu tulkošana no latviešu valodas uz angļu valodu un no angļu valodas uz latviešu valodu | | 2 250 | 2 250 | 2 250 | 2 250 | | | 1.3. Nodrošināt likuma subjektu un atbildīgo institūciju izpratni par likuma subjektu darbībai piemītošiem NILLTPF riskiem, informācijas sniegšanu un apmācības. | | | | 1.3. KOPĀ: | 77 190 | 77 190 | 77 190 | 77 190 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 77 190 | 77 190 | 77 190 | 77 190 | | | EKK 2231 | Izdevumi iestādes sabiedrisko aktivitāšu īstenošanai | | 77 190 | 77 190 | 77 190 | 77 190 | | | | Organizētas Naudas likumu dienas kā izglītojoša kampaņa uzņēmējiem un sabiedrībai, lai vairotu izpratni par ekonomiskajiem un finanšu noziegumiem ar mērķi brīdināt par riskiem tikt iesaistītiem tajos. | | 50 800 | 50 800 | 50 800 | 50 800 | | | | Organizēti semināri likuma subjektiem, kuros skaidroti risku novērtējumu secinājumi. | | 26 390 | 26 390 | 26 390 | 26 390 | | 1.6. Veidot vienotu izpratni (nacionāli un starptautiski) par situāciju NILLTPFN jomā. Uzlabot Latvijas finanšu sektora starptautisko reputāciju.
1.6.2. Izstrādāts ceturkšņa NILLTPFN informatīvs izdevums (AML/CFTP Newsletter). | | | | 1.6. KOPĀ: | 20 000 | 20 000 | 20 000 | 20 000 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 20 000 | 20 000 | 20 000 | 20 000 | | | EKK 2231 | Izdevumi iestādes sabiedrisko aktivitāšu īstenošanai | | 20 000 | 20 000 | 20 000 | 20 000 | | | | Izstrādāts ceturkšņa NILLTPFN informatīvs izdevums (AML/CFTP Newsletter). | | 20 000 | 20 000 | 20 000 | 20 000 | | | 1.7. Veikt sabiedriskās domas aptauju / pētījumu, lai noskaidrotu atsevišķu mērķa grupu zināšanas un redzējumu par valstī īstenotajiem NILLTPF novēršanas pasākumiem un noteiktajām prasībām, kā arī par to piemērošanas efektivitāti. | | | | 1.7. KOPĀ: | 10 000 | 10 000 | 10 000 | 10 000 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 10 000 | 10 000 | 10 000 | 10 000 | | | EKK 2232 | Izdevumi par profesionālās darbības pakalpojumiem | | 10 000 | 10 000 | 10 000 | 10 000 | | | | Sabiedriskās domas aptauju / pētījumu veikšana | | 10 000 | 10 000 | 10 000 | 10 000 | | | 2.5. Nodrošināt FID pārstāvību Egmont grupas organizētajās sanāksmēs, FATF, MONEYVAL, OECD WGB, Europol kā arī ES finanšu izlūkošanas vienību platformā. | | | | 2.5. KOPĀ: | 49 200 | 49 200 | 49 200 | 49 200 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 41 200 | 41 200 | 41 200 | 41 200 | | | EKK 2120 | Ārvalstu mācību, darba un dienesta komandējumi, darba braucieni | | 41 200 | 41 200 | 41 200 | 41 200 | | | | Dalība Moneyval organizētajās sēdēs un darba sanāksmēs | | 10 800 | 10 800 | 10 800 | 10 800 | | | | Dalība Egmont finanšu izlūkošanas vienību grupas sanāksmēs | | 14 400 | 14 400 | 14 400 | 14 400 | | | | Dalība ES finanšu izlūkošanas dienestu platformā | | 5 200 | 5 200 | 5 200 | 5 200 | | | | Dalība FATF, OECD WGB, Europol sanāksmes | | 10 800 | 10 800 | 10 800 | 10 800 | | | EKK 7000 | Transferti, starptautiskā sadarbība | | 8 000 | 8 000 | 8 000 | 8 000 | | | KK 7710 | Biedra naudas, dalības maksa un iemaksas starptautiskajās institūcijās | | 8 000 | 8 000 | 8 000 | 8 000 | | 6.1. Stiprināt FID kapacitāti stratēģiskās un operacionālās analīzes jomā.
6.1.2. Nodrošināta pastāvīga FID darbinieku apmācība un kvalifikācijas celšana. | | | | 6.1.(2) KOPĀ: | 57 708 | 57 708 | 57 708 | 57 708 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 57 708 | 57 708 | 57 708 | 57 708 | | | EKK 2120 | Ārvalstu mācību, darba un dienesta komandējumi, darba braucieni | | 17 500 | 17 500 | 17 500 | 17 500 | | | | Apmācības un pieredzes apmaiņas vizītes analītisko IT risinājumu izmantošanā | | 5 000 | 5 000 | 5 000 | 5 000 | | | | Apmācības un pieredzes apmaiņas vizītes stratēģiskās analīzes kapacitātes stiprināšanai | | 6 500 | 6 500 | 6 500 | 6 500 | | | | Apmācības un pieredzes apmaiņas vizītes noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas jomā | | 6 000 | 6 000 | 6 000 | 6 000 | | | EKK 2235 | Izdevumi par saņemtajiem mācību pakalpojumiem | | 37 808 | 37 808 | 37 808 | 37 808 | | | | Apmācības IT jomā | | 9 600 | 9 600 | 9 600 | 9 600 | | | | Apmācības analītisko IT rīku izmantošanā | | 11 958 | 11 958 | 11 958 | 11 958 | | | | Vispārējā darbinieku kvalifikācijas celšana | | 16 250 | 16 250 | 16 250 | 16 250 | | | EKK 2239 | Pārējie neklasificētie pakalpojumi | | 2 400 | 2 400 | 2 400 | 2 400 | | | | Dalības maksa sertificētu naudas atmazgāšanas apkarošanas speciālistu asociācijā | | 2 400 | 2 400 | 2 400 | 2 400 | | 6.1. Stiprināt FID kapacitāti stratēģiskās un operacionālās analīzes jomā.
6.1.3. Nodrošināta FID datu analīzes risinājumu modernizācija un pieejamība, veikta FID sistēmu savlaicīga atjaunošana un pilnveide, papildināti FID digitālie informācijas resursi un datu apmaiņas kanāli, nodrošināt finanšu izlūkošanas datu un resursu integritāti. | | | | 6.1.(3) KOPĀ: | 306 953 | 252 992 | 297 646 | 297 646 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 216 953 | 216 953 | 216 953 | 216 953 | | | EKK 2250 | Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi | | 216 953 | 216 953 | 216 953 | 216 953 | | | | FID IT sistēmu uzturēšana, t.sk. ikgadējie maksājumi par IT programmu licenču izmantošanu | | 51 953 | 51 953 | 51 953 | 51 953 | | | | LVRTC infrastruktūras izmantošana FID informācijas sistēmām | | 165 000 | 165 000 | 165 000 | 165 000 | | | EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | | 90 000 | 36 039 | 80 693 | 80 693 | | | EKK 5120 | Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības | | 90 000 | 36 039 | 80 693 | 80 693 | | | | FID darbības nodrošināšanai nepieciešamo programmatūru licenču iegāde, risinājumu izstrāde un pilnveidošana | | 90 000 | 36 039 | 80 693 | 80 693 | | 6.3. Pilnveidot FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmu, nodrošinot nepieciešamo datu iegūšanu un analīzi automatizētā veidā.
6.3.3. Nodrošināta skaidras naudas deklarāciju uz valsts robežas pieejamība FID datu saņemšanas un analīzes sistēmā.
6.3.4. Regulāri veikti nepieciešamie uzlabojumi finanšu izlūkošanas datu analīzes un vizualizācijas risinājumā. | | | | 6.3. KOPĀ: | 155 000 | 145 000 | 145 000 | 145 000 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 145 000 | 145 000 | 145 000 | 145 000 | | | EKK 2250 | Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi | | 145 000 | 145 000 | 145 000 | 145 000 | | | | Finanšu izlūkošanas datu analīzes un vizualizācijas risinājuma ikgadēja uzturēšana | | 145 000 | 145 000 | 145 000 | 145 000 | | | EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | | 10 000 | 0 | 0 | 0 | | | EKK 5120 | Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības | | 10 000 | 0 | 0 | 0 | | | | Risinājuma izstrāde par skaidras naudas deklarāciju uz valsts robežas pieejamība FID datu saņemšanas un analīzes sistēmā | | 10 000 | 0 | 0 | 0 | | 6.5. Veikt regulārus pasākumus FID digitālo informācijas resursu un datu apmaiņas kanālu aizsardzības nodrošināšanai.
6.5.1. Ieviests un pastāvīgi attīstīts datu bāzes drošības risinājums datu konfidencialitātes, integritātes un pieejamības nodrošināšanai FID datu saņemšanas un analīzes sistēmā.
6.5.2. Stiprināts datu apmaiņas kanālu aizsardzības risinājums, izveidots un pastāvīgi attīstīts risinājums kritisko resursu uzraudzībai un integritātes nodrošināšanai. | | | | 6.5. KOPĀ: | 214 609 | 256 960 | 212 306 | 212 306 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 193 570 | 171 960 | 171 960 | 171 960 | | | EKK 2250 | Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi | | 193 570 | 171 960 | 171 960 | 171 960 | | | | FID datu aizsardzības un integritātes risinājumu abonēšana un licenču uzturēšana | | 84 110 | 62 500 | 62 500 | 62 500 | | | | FID informācijas sistēmu datu apmaiņas un to uzraudzības risinājumu abonēšana un licenču uzturēšana | | 109 460 | 109 460 | 109 460 | 109 460 | | | EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | | 21 039 | 85 000 | 40 346 | 40 346 | | | EKK 5120 | Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības | | 21 039 | 85 000 | 40 346 | 40 346 | | | | FID datu apmaiņas risinājumu izstrāde, pilnveidošana un to aizsardzības nepieciešamo programmatūru licenču iegāde | | 21 039 | 85 000 | 40 346 | 40 346 | | | 11.3. Stiprināt Latvijas kā valsts, kas veiksmīgi stiprinājusi finanšu sektoru krīzes situācijā, starptautisko reputāciju. | | | | 11.3. KOPĀ: | 0 | 21 610 | 21 610 | 21 610 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 0 | 21 610 | 21 610 | 21 610 | | | EKK 2231 | Izdevumi iestādes sabiedrisko aktivitāšu īstenošanai | | 0 | 21 610 | 21 610 | 21 610 | | | | Konferences par PF un sankciju apiešanas apkarošanas jautājumiem organizēšana | | 0 | 21 610 | 21 610 | 21 610 | |
3. pielikums Pasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam Ekonomikas ministrija
Patērētāju tiesību aizsardzības centrs
budžeta apakšprogramma 26.01.00 "Iekšējais tirgus un patērētāju tiesību aizsardzība"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins 1. tabula EKK | Apraksts | Aprēķins | 2023. gadā | 2024. gadā | 2025. gadā | turpmāk katru gadu | Pamatojums | | | PAVISAM: | | 361 955 | 361 955 | 361 955 | 361 955 | | | EKK 1000 | Atlīdzība | | 361 955 | 361 955 | 361 955 | 361 955 | Pamatojums atalgojuma palielināšanai izriet no FID 2021.gadā sagatavotā dokumenta "Latvijas nacionālā NILLTPF risku novērtējumā identificēto risku mazinošo pasākumu priekšlikumi" 1.5., 3.1., 3.3., 3.5., 4.4., 10.1., 11.1. un 11.2.punktos ietvertajiem riskiem un attiecīgi FID piedāvātajiem risku mazinošiem pasākumiem | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | | | | | | | EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | | | | | | | | EKK 7000 | Transferti, starptautiskā sadarbība | | | | | | | | 3.9. Pārskatīt PTAC resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti licencēt patērētāju kreditētājus un parādu ārpustiesas atguvējus, pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem. | | | | 3.9. KOPĀ: | 361 955 | 361 955 | 361 955 | 361 955 | | | EKK 1000 | Atlīdzība | PTAC (Finanšu pakalpojumu uzraudzības) darbinieku atlīdzības paaugstināšanai katru gadu nepieciešami: 582 377 euro - 220 422 euro = 361 955 euro
Datalizēts aprēķins 3.tabulā. | 361 955 | 361 955 | 361 955 | 361 955 | | | EKK 1100 | Atalgojums | | 284 573 | 284 573 | 284 573 | 284 573 | | EKK 1110 | Mēnešalga | | 277 338 | 277 338 | 277 338 | 277 338 | | EKK 1114 | Valsts civildienesta ierēdņu mēnešalga | | 277 338 | 277 338 | 277 338 | 277 338 | | EKK 1140 | Piemaksas prēmijas un naudas balvas | | 7 235 | 7 235 | 7 235 | 7 235 | | EKK 1148 | Prēmijas un naudas balvas | | 7 235 | 7 235 | 7 235 | 7 235 | | | EKK 1200 | Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, pabalsti un kompensācijas | | 77 382 | 77 382 | 77 382 | 77 382 | | EKK 1210 | Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas | | 68 824 | 68 824 | 68 824 | 68 824 | | EKK 1220 | Darba devēja pabalsti, kompensācijas un citi maksājumi | | 8 558 | 8 558 | 8 558 | 8 558 | | EKK 1221 | Darba devēja pabalsti un kompensācijas, no kuriem aprēķina iedzīvotāju ienākuma nodokli un valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas | | 5 057 | 5 057 | 5 057 | 5 057 | | EKK 1227 | Darba devēja izdevumi veselības, dzīvības un nelaimes gadījumu apdrošināšanai | | 3 501 | 3 501 | 3 501 | 3 501 | |
Piezīme: EKK kodus pievieno atbilstoši MK 27.12.2005. noteikumiem Nr.1031. Nevajadzīgās rindas dzēš. Ekonomikas ministrija
Patērētāju tiesību aizsardzības centrs
budžeta programma/ apakšprogramma 26.01.00 "Iekšējais tirgus un patērētāju tiesību aizsardzība"
budžeta ietvaros plānotais finansējums 2. tabula EKK | Apraksts | Aprēķins | 2023. gadā | 2024. gadā | 2025. gadā | turpmāk katru gadu | Pamatojums | | | PAVISAM: | | 250 246 | 250 246 | 250 246 | 250 246 | | | EKK 1000 | Atlīdzība | | 220 422 | 220 422 | 220 422 | 220 422 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 29 824 | 29 824 | 29 824 | 29 824 | | | EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | | | | | | | | EKK 7000 | Transferti, starptautiskā sadarbība | | | | | | | | 3.9. Pārskatīt PTAC resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti licencēt patērētāju kreditētājus un parādu ārpustiesas atguvējus, pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem. | | | | KOPĀ: | 250 246 | 250 246 | 250 246 | 250 246 | | | EKK 1000 | Atlīdzība | | 220 422 | 220 422 | 220 422 | 220 422 | | | EKK 1100 | Atalgojums | | 166 728 | 166 728 | 166 728 | 166 728 | | EKK 1110 | Mēnešalga | | 143 202 | 143 202 | 143 202 | 143 202 | | EKK 1114 | Valsts civildienesta ierēdņu mēnešalga | | 143 202 | 143 202 | 143 202 | 143 202 | | EKK 1140 | Piemaksas prēmijas un naudas balvas | | 23 526 | 23 526 | 23 526 | 23 526 | | EKK 1147 | Piemaksa par papildu darbu | | 15 412 | 15 412 | 15 412 | 15 412 | | EKK 1148 | Prēmijas un naudas balvas | | 8 114 | 8 114 | 8 114 | 8 114 | | | EKK 1200 | Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, pabalsti un kompensācijas | | 53 694 | 53 694 | 53 694 | 53 694 | | EKK 1210 | Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas | | 40 302 | 40 302 | 40 302 | 40 302 | | EKK 1220 | Darba devēja pabalsti, kompensācijas un citi maksājumi | | 13 392 | 13 392 | 13 392 | 13 392 | | EKK 1221 | Darba devēja pabalsti un kompensācijas, no kuriem aprēķina iedzīvotāju ienākuma nodokli un valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas | | 9 636 | 9 636 | 9 636 | 9 636 | | EKK 1227 | Darba devēja izdevumi veselības, dzīvības un nelaimes gadījumu apdrošināšanai | | 3 756 | 3 756 | 3 756 | 3 756 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 29 824 | 29 824 | 29 824 | 29 824 | | EKK 2235 | Izdevumi par saņemtajiem mācību pakalpojumiem | | 5 000 | 5 000 | 5 000 | 5 000 | | EKK 2239 | Pārējie neklasificētie pakalpojumi | | 100 | 100 | 100 | 100 | | EKK 2244 | Nekustamā īpašuma uzturēšana | | 14 400 | 14 400 | 14 400 | 14 400 | | EKK 2250 | Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi | | 8 100 | 8 100 | 8 100 | 8 100 | | EKK 2311 | Biroja preces | | 800 | 800 | 800 | 800 | | EKK 2312 | Inventārs | | 1 300 | 1 300 | 1 300 | 1 300 | | EKK 2350 | Iestāžu uzturēšanas materiāli un preces | | 124 | 124 | 124 | 124 | |
Piezīme: EKK kodus pievieno atbilstoši MK 27.12.2005. noteikumiem Nr.1031. Nevajadzīgās rindas dzēš. 3. tabula PTAC (Finanšu pakalpojumu uzraudzības) atlīdzības palielinājuma pieprasījums 2023.–2025. Strukt. vien. | darbin. skaits | Algu grupa | Vid | Alga mēnesī | | Cik ir esošā alga jūlijā | algas starpības, kas nepieciešama | | | | | A | B | (A*B) | | | | | VT | 1 | 12 | 3105 | 3105 | Dep.direktora vietnieks | 1 880 | 1 225 | | DV+DVV | 2 | 11 | 2496 | 4992 | Daļas vadītājs | 3 294 | 1 698 | | GJ+VE | 11 | 10 | 1999 | 21989 | 11 (2GE+4GE+1GJ+4GJ) | 15 202 | 6 787 | | J | 3 | 9 | 1653 | 4959 | 3 (1J+2J) | 3 861 | 1 098 | | Kopā | 17 | | 35 045 | | 24 237 | 10 808 | | | | | | | | | | | Kopā mēnesī | 35 045 | | | | | Kopā gadā | 420 540 | | | | | Novērtēšana / atvaļinājuma pabalsts 10% | 42 054 | | | | | Piemaksas u.c. 10% | | | | | | | | | | | Kopā mēnešalga, pabalsti un piemaksas | 462 594 | 462 594 | | | | | Darba devēja VSAOI 23,59% | 109 126 | 109125,92 | | | | | Soc.garantijas (polise 426.86*17=7256.62 + Redzes korekc.līdzekļi 200 * 17 = 3400. Kopā 10 657) | 10 657 | 10657 | | | | Pavisam KOPĀ | 582 377 | 582 377 | | | |
PTAC (Finanšu pakalpojumu uzraudzības) darbinieku atlīdzības paaugstināšana | APRĒĶINS: | | Lai varētu palielināt atlīdzību līdz vidējam līmenim pašreiz esošajām 17 štata vietām (Finanšu pakalpojumu uzraudzības, t.sk. 8 NILLTPFN) (attiecīgi procentuāli palielinoties novērtēšanas prēmijas, atvaļinājuma pabalsta, piemaksu un sociālo garantiju apjomam), gadā ir nepieciešami EUR 582 377: | Atalgojumam mēnesī 17 štata vietām nepieciešami EUR 35 045 | Atalgojumam gadā 17 štata vietām nepieciešami: EUR 35 045 x 12 mēn. = EUR 420 540 | 10% vid.gada novērtēšanas prēmija un atvaļinājuma pabalsts: EUR 42 054 | 10% piemaksa par papildu darbu, augstu darba kvalitāti u.c.: EUR 0 | valsts sociālās apdrošināšanas iemaksas: 23,59% x (420 540 EUR + 42 054 EUR) = EUR 109 126 | 5% sociālo garantiju izmaksas: EUR 10 657 | | 2022.gadā atlīdzība 8 PTAC (NILLTPFN) štata vietām ir plānota EUR 220 422 | PTAC (Finanšu pakalpojumu uzraudzības) darbinieku atlīdzības paaugstināšanai katru gadu nepieciešami:
EUR 582 377 - EUR 220 422 = EUR 361 955 |
Valsts kancelejas papildus dati skala 2023. | | min | vidusp | max | | 2022.g. viduspunkts pret 2023.g. vidusp. | | 9MAG | 1157 | 1653 | 2067 | | 93,02305 | | | 10MAG | 1399 | 1999 | 2499 | | 93,02305 | | | 11MAG | 1746 | 2496 | 3120 | | 93,02305 | | | 12MAG | 2174 | 3105 | 3726 | | 93,02305 | | | | | | | | | | | skala 2022 | | | | | | | | 9MAG | 1076 | 1537 | 1923 | | | | | 10MAG | 1301 | 1859 | 2325 | | | | | 11MAG | 1624 | 2321 | 2902 | | | | | 12MAG | 2022 | 2889 | 3466 | | | | | No AUS datiem: | | | | | | | | struktūrvienība | amats | statuss | saime | līmenis | vienādie amati | MAG | | Departamenta direktora vietnieks (padots pirmā un otrā finanšu pakalpojumu uzraudzības daļa) | direkt.vietn | I | 28.3. | VII | 1 | 12 | | Pirmā finanšu pakalpojumu uzraudzības daļa | Daļas vadītājs | I | 28.3. | VII (VI) | 1 | 11 | | | Galvenais jurists | I | 28.3. | V | 4 | 10 | | | Vecākais eksperts | I | 28.3. | V | 4 | 10 | | | Jurists | I | 28.3. | IV | 2 | 9 | | Otrā finanšu pakalpojumu uzraudzības daļa | Daļas vadītājs | I | 28.3. | VII (VI) | 1 | 11 | | | Galvenais jurists | I | 28.3. | V | 1 | 10 | | | Vecākais eksperts | I | 28.3. | V | 2 | 10 | | | Jurists | I | 28.3. | IV | 1 | 9 | | kopā | | | | | =R19+R20+R21+R22+R23+R24+R25+R26+R18 | | | 9 MAG | | | | 3 | | | | 10 MAG | | | | =R20+R21+R24+R25 | | | 11 MAG | | | | 2 | | | | 12 MAG | | | | =R18 | |
4. pielikums Pasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam 1. tabula Finanšu ministrija
Valsts ieņēmumu dienests
33.00.00 "Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins EKK | Apraksts | Aprēķins | 2023. gadā | 2024. gadā | 2025. gadā | turpmāk katru gadu | Pamatojums | | | PAVISAM: | | 634 245 | 409 449 | 409 449 | 409 449 | | | EKK 1000 | Atlīdzība | | 390 699 | 390 699 | 390 699 | 390 699 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 243 546 | 18 750 | 18 750 | 18 750 | | | EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | | | | | | | | EKK 7000 | Transferti, starptautiskā sadarbība | | | | | | | | 3.7. Stiprināt atsevišķu likuma subjektu sektoru uzraudzību, īpaši jauno tehnoloģiju jomā. | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 13 500 | 13 500 | 13 500 | 13 500 | | | EKK 2200 | Pakalpojumi | | 13 500 | 13 500 | 13 500 | 13 500 | | EKK 2230 | Dažādi pakalpojumi | 5 nodarbinātie * 2 700 EUR (mācību izmaksas) | 13 500 | 13 500 | 13 500 | 13 500 | Lai stiprinātu VID nodarbināto kompetences NILLTPF likumu subjektu sektoru uzraudzībā | | 3.8. Pārskatīt VID darbinieku skaitu, resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu un NVO rīcību attiecībā uz riskiem. | | EKK 1000 | Atlīdzība | | 390 699 | 390 699 | 390 699 | 390 699 | Nodrošinot līdzvērtīgu atalgojumu nozarē, tiks stiprināta VID kapacitāte, efektīvi pārvaldīti resursi, kā arī nodrošināta efektīva VID un NILLTPFN likuma subjektu sadarbība | | EKK 1100 | Atalgojums | | 303 480 | 303 480 | 303 480 | 303 480 | | EKK 1110 | Mēnešalga | Nepieciešamais finansējums 51 nodarbinātajam mēnešalgas nodrošināšanai līdz mēnešalgas skalas viduspunktam (vidēji 413,23 EUR/mēn. * 51 nod.*12 mēn.) | 252 900 | 252 900 | 252 900 | 252 900 | Ņemot vērā noteiktos jaunos sasniedzamos rezultātus, VID ir izvērtējis nepieciešamās izmaiņas darba organizācijā, tādējādi tiek plānots veikt arī atsevišķu amatu pārklasificēšanu ņemot vērā amata pienākumu sarežģītību, nepieciešamās zināšanas un prasmes. | EKK 1140 | Piemaksas, prēmijas un naudas balvas | Nepieciešamais finansējums piemaksu un prēmijas nodrošināšanai ir aprēķināts kā 20% no plānotās mēnešalgu kopsummas attiecīgajā kalendāra gadā | 50 580 | 50 580 | 50 580 | 50 580 | | | EKK 1200 | Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, pabalsti un kompensācijas | | 87 219 | 87 219 | 87 219 | 87 219 | | EKK 1210 | Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas (23,59%) | | 74 574 | 74 574 | 74 574 | 74 574 | | EKK 1221 | Darba devēja pabalsti un kompensācijas, no kuriem aprēķina iedzīvotāju ienākuma nodokli un valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas | Nepieciešamais finansējums sociālo garantiju nodrošināšanai ir aprēķināts kā 5 % no plānotās mēnešalgu kopsummas attiecīgajā kalendāra gadā | 12 645 | 12 645 | 12 645 | 12 645 | | | 4.9. Ieviest nelicencēto likuma subjektu darbības uzsākšanas kontroles mehānismus. | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 75 000 | 5 250 | 5 250 | 5 250 | | | EKK 2200 | Pakalpojumi | | 75 000 | 5 250 | 5 250 | 5 250 | | EKK 2250 | Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi | Lai nodrošinātu normatīvajos aktos notekto prasību izpildi, VID ir nepieciešams veikt izmaiņas informāciju sistēmās:
*) Izmaiņas Elektroniskās deklarēšānas sistēmā (EDS) - 41 364 EUR (64,5 c/d. * 641,30 EUR);
*) Izmaiņas Nodokļu informācijas sistēmā (NIS) - 33 636 EUR (52,45 c/d. * 641,30 EUR).
Kā arī uzturēšanas izdevumu (7%) segšanai - 5 250 EUR (gadā) | 75 000 | 5 250 | 5 250 | 5 250 | Lai nodrošinātu normatīvajos aktos noteikto prasību izpildi ir nepieciešams veikt izmaiņas VID informāciju sistēmās. | | 8.2. Skaidras naudas t.sk., kas saistīta ar NILLTPF, fiziskas pārvietošanas pāri robežām kontrole. | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 80 508 | - | - | - | | | EKK 2200 | Pakalpojumi | | 80 508 | - | - | - | | EKK 2250 | Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi | Lai stiprinātu ES teritorijā ievestās skaidras naudas vai no tās izvestās skaidras naudas kontroli, tiek veiktas izmaiņas VID informācijas sistēmās. | 80 508 | | | | Ņemot vērā to, ka sākotnēji 2022. gadā plānotās izmaiņas informācijas sistēmās pilnā apmērā nevar tikt realizētas, 80 508 EUR no 2022. gadam paredzētā finansējuma (151 555 EUR) nepieciešams pārplānot uz 2023. gadu. | | 10.7. Realizējot NVO uzraudzību, izvērtēt to iespējamās saistības ar TF riskiem. | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 74 538 | - | - | - | | | EKK 2200 | Pakalpojumi | | 74 538 | - | - | - | | EKK 2250 | Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi | | 74 538 | | | | Izpildīt plāna "Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022.gadam" 5.2.1.punktā doto uzdevumu.
Ņemot vērā to, ka sākotnēji 2022. gadā plānotās izmaiņas informācijas sistēmās pilnā apmērā nevar tikt realizētas, 74 538 EUR no 2022. gadam paredzētā finansējuma (82 821 EUR) nepieciešams pārplānot uz 2023. gadu. |
Piezīme: EKK kodus pievieno atbilstoši MK 27.12.2005. noteikumiem Nr.1031. Nevajadzīgās rindas dzēš. Mēnešalgas detalizēts aprēķins: Amata klasifikācija (saime, līmenis) | Mēnšalgu grupa (MAG) | esošā mēnešalga 2022 jūlijs | mēnešalgu skalas viduspunkts (2023.gadam) | starpība | skaits | | 1.1. II | 14 | 3110 | 4607 | 1497 | 1 | | 28.3. VI | 11 | 2277 | 3105 | 828 | 2 | VID ir izvērtējis minēto amata pienākumu sarežģītību, nepieciešamās zināšanas un prasmes un secinājis, ka amata pienākumi atbilst 28.3.apaksaimes VII līmenim | 36. V | 11 | 2277 | 3105 | 828 | 1 | VID ir izvērtējis minēto amata pienākumu sarežģītību, nepieciešamās zināšanas un prasmes un secinājis, ka amata pienākumi atbilst 36.saimes VI līmenim | 24. III | 11 | 1766 | 2496 | 730 | 5 | | 24. III | 11 | 1961 | 2496 | 535 | 2 | | 28.3. IV | 9 | 1514 | 1999 | 485 | 11 | VID ir izvērtējis minēto amata pienākumu sarežģītību, nepieciešamās zināšanas un prasmes un secinājis, ka amata pienākumi atbilst 28.3.apaksaimes V līmenim | 28.3. V | 10 | 1766 | 1999 | 233 | 19 | | 28.3. V | 10 | 1961 | 1999 | 38 | 2 | | 36. III | 9 | 1682 | 1999 | 317 | 8 | VID ir izvērtējis minēto amata pienākumu sarežģītību, nepieciešamās zināšanas un prasmes un secinājis, ka amata pienākumi atbilst 36.saimes IV līmenim |
2. tabula Finanšu ministrija
Valsts ieņēmumu dienests
33.00.00 "Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana"
budžeta ietvaros plānotais finansējums EKK | Apraksts | Aprēķins | 2023. gadā | 2024. gadā | 2025. gadā | turpmāk katru gadu | Pamatojums | | | PAVISAM: | | 1 071 374 | 1 071 374 | 1 071 374 | 1 071 374 | | | EKK 1000 | Atlīdzība | | | | | | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 1 071 374 | 1 071 374 | 1 071 374 | 1 071 374 | Detalizēts aprēķins un pamatojums ir iekļauts arī 22.02.2022. MK sēdē ((prot. Nr. 9 23. §)) apstiprinātajā NILLNP plānā 2020.-2022. gadam. | | EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | | | | | | | | EKK 7000 | Transferti, starptautiskā sadarbība | | | | | | | | 3.1. Nodrošināt uz risku novērtējumu balstītu pieeju un samērīgas prasības uzraudzības un kontroles pasākumos. | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 34 968 | 34 968 | 34 968 | 34 968 | | | EKK 2100 | Mācību, darba un dienesta komandējumi, darba braucieni | | 5 425 | 5 425 | 5 425 | 5 425 | | EKK 2120 | Ārvalstu mācību, darba un dienesta komandējumi, darba braucieni | Seši komandējumi gadā, vidējās izmaksas ir 904 EUR. | 5 425 | 5 425 | 5 425 | 5 425 | | | EKK 2200 | Pakalpojumi | | 29 543 | 29 543 | 29 543 | 29 543 | | EKK 2230 | Dažādi pakalpojumi | Mācību izmaksas (25 darbinieki * 150 EUR vienam dalībniekam = 3750 EUR) un sertifikāta ikgadējā maksa (2 darbinieki * 187 EUR = 374 EUR) | 4 124 | 4 124 | 4 124 | 4 124 | | EKK 2250 | Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi | VID informācijas sistēmās veikto izmaiņu uzturēšanas izdevumi:
*) NILL risku vadības risinājums - 4 928 EUR;
*) VID uzturētais politiski nozīmīgu personu datubāzes risinājums - 9 308 EUR;
*) ārpakalpojuma grāmatvežu licencēšanas nodrošināšanai nepieciešamo izmaiņu uzturēšana - 9 983 EUR;
*) Programmatūras IBM i2 Analyst" uzturēšanas izmaksas - 1 200 EUR | 25 419 | 25 419 | 25 419 | 25 419 | | | 4. rīcības virziens – preventīvie pasākumi | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 12 110 | 12 110 | 12 110 | 12 110 | | | EKK 2200 | Pakalpojumi | | 12 110 | 12 110 | 12 110 | 12 110 | | EKK 2250 | Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi | Iepriekš ieviestā tehniskā risinājuma informācijas par aizdomīgiem darījumiem paziņošanai FID un VID, izmantojot vienu kanālu uzturēšanas izdevumi (173 006 EUR * 7%) | 12 110 | 12 110 | 12 110 | 12 110 | | | 7. rīcības virziens – noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšana un kriminālvajāšana | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 658 887 | 658 887 | 658 887 | 658 887 | | | EKK 2200 | Pakalpojumi | | 658 887 | 658 887 | 658 887 | 658 887 | | EKK 2230 | Dažādi pakalpojumi | Lai nodrošinātu noziedzīgu nodarījumu efektīvāku atklāšanu un stiprinātu resursu kapactāti, mutisko un rakstisko tulkošanas pakalpojumu nodrošināšanai VID ik gadu ir nepieciešams finansējums 250 tūkst. euro apmērā. | 250 000 | 250 000 | 250 000 | 250 000 | | EKK 2270 | Pārējie pakalpojumi | Operatīvās darbības un kriminālizlūkošanas materiāli-tehniskās bāzes uzturēšana
Informācija satur valsts noslēpumu | 408 887 | 408 887 | 408 887 | 408 887 | | | 8.2. Skaidras naudas t.sk., kas saistīta ar NILLTPF, fiziskas pārvietošanas pāri robežām kontrole. | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 357 126 | 357 126 | 357 126 | 357 126 | | | EKK 2200 | Pakalpojumi | | 255 126 | 255 126 | 255 126 | 255 126 | | EKK 2230 | Dažādi pakalpojumi | 1. 15 426 EUR - 50 darbinieku obligāto mācību nodrošināšana 308,52 EUR/1darb.;
2. 37 246 EUR - izveidoto 51 amata vietu uzturēšanas izdevumi (programmatūra, datortehnika, attālinātā piekļuves nodrošināšana, mobīlo sakaru pakalpojumi, telpu uzturēšana) | 52 672 | 52 672 | 52 672 | 52 672 | | EKK 2240 | Remontdarbi un iestāžu uzturēšanas pakalpojumi | 1. 9 397 EUR - aprīkojuma iegāde un uzturēšana;
2. 149 448 EUR - trafarētu mikoautobusu un vieglās automašīnas noma un uzturēšana;
3. 1 520 EUR - 1 darba suņa uzturēšanas nodrošinājums (barība, inventārs, veterinārie izdevumi, apdrošināšana) | 160 365 | 160 365 | 160 365 | 160 365 | | EKK 2250 | Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi | Lai stiprinātu ES teritorijā ievestās skaidras naudas vai no tās izvestās skaidras naudas kontroli, tiek veiktas izmaiņas VID informāciju sistēmās.
Ņemot vērā to, ka sākotnēji 2022. gadā plānotās izmaiņas informāciju sistēmās pilnā apmērā nevar tikt realizētas, finansējums daļēji pārcelts no 2022. g. uz 2023.g.
VID iznformāciju sistēmu uzturēšanas izdevumu (7%) segšanai ir nepieciešams finansējums 40 229 EUR (gadā) | 40 229 | 40 229 | 40 229 | 40 229 | | EKK 2260 | Īre un noma | Šautuves telpu noma, instruktora pakalpojumi un šaušanas mērķi (12 šaušanas nodarbības un 1 nodarbības izmaksas 155 EUR) | 1 860 | 1 860 | 1 860 | 1 860 | | | EKK 2300 | Krājumi, materiāli, energoresursi, preces, biroja preces un inventārs, kurus neuzskaita kodā 5000 | | 102 000 | 102 000 | 102 000 | 102 000 | | EKK 2360 | Valsts un pašvaldību aprūpē, apgādē un dienestā (amatā) esošo personu uzturēšana | 51 amatpersonu formas tērpu iegāde un nomaiņa
Formas tērpu uzturēšanas izdevumi 1 amata vietai ir aptuveni 2 000 EUR (gadā). | 102 000 | 102 000 | 102 000 | 102 000 | | | 10.7. Realizējot NVO uzraudzību, izvērtēt to iespējamās saistības ar TF riskiem. | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 8 283 | 8 283 | 8 283 | 8 283 | | | EKK 2200 | Pakalpojumi | | 8 283 | 8 283 | 8 283 | 8 283 | | EKK 2250 | Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi | VID informāciju sistēmu uzturēšanas izdevumu (7% ) segšanai ir nepieciešams finansējums 8 283 EUR (gadā) | 8 283 | 8 283 | 8 283 | 8 283 | |
5. pielikums Pasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam 1. tabula Tieslietu ministrija
Tiesu administrācija
budžeta apakšprogramma 03.01.00 "Tiesu administrēšana"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins EKK | Apraksts | Aprēķins | 2023. gadā | 2024. gadā | 2025. gadā | turpmāk katru gadu | Pamatojums | | | PAVISAM: | | 285 929 | 0 | 0 | 0 | | | EKK 1000 | Atlīdzība | | | | | | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 186 000 | 0 | 0 | 0 | | | EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | | 99 929 | 0 | 0 | 0 | | | EKK 7000 | Transferti, starptautiskā sadarbība | | | | | | | 3.6. Pārskatīt UKI kapacitāti, resursus un tehnoloģiskās iespējas, lai nodrošinātu, ka tās spēj adekvāti uzraudzīt subjektu spējas pārvaldīt NILLTPF riskus, kas saistīti ar jauno tehnoloģiju izmantošanu.
3.6.2. Veiktas izmaiņas EMUS un TIS, lai nodrošinātu Kredītiestāžu likuma 131.1 pantā noteiktās kredītiestādes administratoru automatizētās atlases ieviešanu kredītiestādes maksātnespējas procesā. | | | | KOPĀ: | 99 929 | 0 | 0 | 0 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 0 | 0 | 0 | 0 | | | | | Nepieciešams finansējums sistēmu uzturēšanai – sistēmu papildinājumiem un kļūdu novēršanai.
Finansējums uzturēšanai piešķirts atbilstoši MK 2022.gada 22.februāra rīkojumam Nr. 122 (2023.gadam un turpmāk ik gadu 8 504 euro)
Tādejādi uzturēšanas izmaksas 8 504 euro apmērā no 2024. gada tiks nodrošinātas piešķirtā finansējuma ietvaros.
Provizoriskās uzturēšanas izmaksas gadā 8 504 euro, tai skaitā:
1) sistēma – 58 cilvēkstundas x 35 euro (1 cilvēkstunda) = 2030 + PVN 21 % = 2456 euro;
2) tiesu informatīvā sistēma – 119 cilvēkstundas x 42 euro (1 cilvēkstunda)=4998 + PVN 21 % = 6048 euro. | | | | | | | EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | | 99 929 | 0 | 0 | 0 | | | | | Sistēmas pielāgošanas izmaksām 2023. gadā ir nepieciešams papildus finansējums kapitālajiem izdevumiem 108 433 euro, tai skaitā,
1) Sistēmas papildinājumu izstrādei nepieciešamas 560 cilvēkstundas x 35 euro (vidējās speciālistu 1 cilvēkstundas izmaksas) = 19 600 euro, neieskaitot pievienotās vērtības nodokli (turpmāk-PVN). Izmaksas kopā, ieskaitot PVN ir 23 716 euro (19 600 x 1,21);
2) jauna lietas paveida izveidei tiesu informatīvajā sistēmā kredītiestāžu maksātnespējas lietu reģistrēšanai, administratoru izvēles sistēmas izveidei kredītiestāžu maksātnespējas lietām, tīmekļpakalpes izstrādei datu apmaiņai starp tiesu informatīvo sistēmu un sistēmu kredītiestāžu maksātnespējas lietām ir nepieciešamas 1667 cilvēkstundas x 42 euro (vidējās speciālistu 1 cilvēkstundas izmaksas ) =70 014 euro, neieskaitot PVN. Izmaksas kopā, ieskaitot PVN ir 84 717 euro (70 014 x 1,21)
Finansējums sistēmas uzturēšanai piešķirts atbilstoši MK 2022.gada 22.februāra rīkojumam Nr. 122 (2023.gadam un turpmāk ik gadu 8 504 euro).
Tādējādi uzturēšanai piešķirtais finansējums 8 504 euro apmērā no 2023. gadā tiks novirzīt sistēmas pielāgošanas izmaksu segšanai. Papildu sistēmas pielāgošanas izmaksām nepieciešams finansējums 99 929 euro (108 433 euro - 8 504 euro). | 99 929 | | | | Jānorāda, ka vēl norit darbs pie attiecīgo Ministru kabineta noteikumu izstrādes, kas ir būtisks faktors EMUS un TIS pielāgošanai. Turklāt noteikumu saturs ir tieši atkarīgs no izstrādātajiem grozījumiem Civilprocesa likumā (TAP reģ. Nr. 22-TA-1802). Ņemot vērā abu valsts informācijas sistēmu pielāgošanai nepieciešamo laiku, kā arī citu pielāgojumu nepieciešamību, nav iespējams nodrošināt tehniskos pielāgojumus 2022. gada ietvarā.
Tāpat jānorāda, ka Latvija pašlaik vēl strādā pie Pārstrukturēšanas un maksātnespējas direktīvas (direktīva 2019/1023) ieviešanas. Tās pilnvērtīgai ieviešanai ir nepieciešami tai skaitā EMUS un TIS pielāgojumi, lai Latvija būtu izpildījusi tās saistības pret Eiropas Savienību. Ņemot vērā direktīvas ieviešanas termiņu (2022. gada 17. jūlijs), tās ieviešana ir nosakāma par prioritāti, kā rezultātā nepieciešams pārskatīt un optimizēt citu veicamo pasākumu izpildes laiku.
Tā kā pasākums nav zaudējis tā aktualitāti, tad to ir nepieciešams pārcelt uz nākamo periodu. Pasākuma izpildei nepieciešamais finansējums saglabājams iepriekš noteiktajā apmērā (108 433 euro 2023. gadā, 8 504 euro 2024. gadā un turpmāk ik gadu TM (TA)), lai nodrošinātu Kredītiestāžu likuma 131.1 panta trešajā daļā noteikto Ministru kabineta noteikumu pieņemšanu un ieviešanu, veicot nepieciešamās izmaiņas EMUS un TIS. | 4.10. Izstrādāt vienotu tīmekļa vietni personu, pret kurām noteiktas sankcijas, kā arī noteikto ierobežojumu skrīningam.
Sankciju reģistrs integrēts TIS un EMUS, kas nodrošina sistēmu lietotājiem iespēju pārbaudīt personu atrašanos reģistrā. | | | | KOPĀ: | 65 000 | 0 | 0 | 0 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 65 000 | 0 | 0 | 0 | | | EKK2250 | Precizēts TIS un EMUS integrācija ar Sankciju reģistru | Precizēts Integrācijas darbi 1074,38 c/s x 50 EUR +PVN | 65 000 | | | | Latvija pašlaik vēl strādā pie Pārstrukturēšanas un maksātnespējas direktīvas (direktīva 2019/1023) ieviešanas. Tās pilnvērtīgai ieviešanai ir nepieciešami tai skaitā EMUS un TIS pielāgojumi, lai Latvija būtu izpildījusi tās saistības pret Eiropas Savienību. Ņemot vērā direktīvas ieviešanas termiņu (2022. gada 17. jūlijs), tās ieviešana ir nosakāma par prioritāti, kā rezultātā nepieciešams pārskatīt un optimizēt citu veicamo pasākumu izpildes laiku.
Turklāt jāatzīmē, ka pasākuma izpildi varētu ietekmēt Uzņēmumu reģistra plānotās aktivitātes saistībā ar sankciju pazīmes reģistrēšanu pie tā reģistru subjektiem. Nav šaubu, ka jebkura sankcionētas personas identificēšana paredz kombinētu pieeju – dažādu rīku pielietošanu un katra paša veicamu izpēti. Arīdzan norādāms, ka Uzņēmumu reģistra rīks, kā tas plānots pašlaik, aptvertu tikai Latvijā reģistrētas juridiskās personas. Tātad daļa no potenciālajām sankcionētajām personām netiks pirmšķietami identificēta ar šo rīku. Tādējādi arī risinājums šajā integrācijā būtu jāparedz kombinēts, lai nodrošinātu, ka integrētā funkcionalitāte sniedz pēc iespējas plašāku sākotnējo signālu par sankcionētas personas iesaisti.
Tā kā pasākums nav zaudējis tā aktualitāti, tad to ir nepieciešams pārcelt uz nākamo periodu. Pasākuma izpildei nepieciešamais finansējums saglabājams iepriekš noteiktajā apmērā (65 000 euro 2023. gadā TM (TA)), lai sankciju reģistru integrētu TIS un EMUS, kas nodrošina sistēmu lietotājiem iespēju pārbaudīt personu atrašanos reģistrā. | | 7.9. E-lietas platformas dalībnieku informācijas sistēmu izvietotu lielapjoma materiālu atskaņošanas funkcijas (komponentes) izstrāde un integrācija TIS, ProIS, izmantojot E-lietas platformu. | | | | KOPĀ: | 121 000 | | | | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | | 121 000 | 0 | 0 | 0 | | | EKK 2250 | Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi | Tiesu informatīvās sistēmas (TIS) papildinājumu izstrādei nepieciešamo cilvēkstundu (c/h) skaits ir 2222,23.c/h, vienas c/h izmaksas saskaņā ar noslēgto TIS uzturēšanas līgumu ir 45 EUR, neieskaitot pievienotās vērtības nodokli (PVN) 21%.. 2222,23 c/h x 45 EUR/1 c/h x 1,21 PVN =
121 000 EUR | 121 000 | 0 | 0 | 0 | LATVIJAS NACIONĀLĀ NILLTPF RISKU NOVĒRTĒJUMĀ IDENTIFICĒTO RISKU MAZINOŠO PASĀKUMU PRIEKŠLIKUMI 7.4.1. apakšpunkts.
Lai spētu ātri un efektīvi iesaistītie procesa virzītāji piekļūt un skatīt lielapjoma failus (video/audio) no sistēmas uz sistēmu ir nepieciešams izstrādāt E-lietas platformas dalībnieku informācijas sistēmu izvietotu lielapjoma materiālu atskaņošanas funkciju (komponenti) un risinājuma integrāciju TIS, ProIS, izmantojot E-lietas platformu. |
Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistrs
budžeta apakšprogramma 06.01.00 "Juridisko personu reģistrācija"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins EKK | Apraksts | Aprēķins | 2023. gadā | 2024. gadā | 2025. gadā | turpmāk katru gadu | Pamatojums | | | PAVISAM: | | 494 770 | 27 880 | 9 040 | 9 040 | | | EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | | 494 770 | 27 880 | 9 040 | 9 040 | | | | | | | | | | | | 5.4. Nodrošināt UR reģistru modernizāciju, pilnveidojot uz risku novērtējumu balstīto pieeju attiecībā uz PLG informācijas pārbaudi reģistrācijas procesā. | | | | 5.4. KOPĀ: | 452 298 | 0 | 0 | 0 | | 5000 | Pamatkapitāla veidošana | | 452 298 | 0 | 0 | 0 | | 5140 | Nemateriālo ieguldījumu izveidošana | Uzņēmumu reģistrācijas pakalpojumu digitālā transformācija un pārrobežu pieejamība, Iepirkuma ID UR2020/9, 6230 cilvēkstundas x 72,60 EUR/cilvēkstundā | 452 298 | | | | Projekta Uzņēmumu reģistrācijas pakalpojumu digitālā transformācija un pārrobežu pieejamība sadardzinājums | | 5.5. Pielāgot UR informācijas sistēmas akcionāru reģistra ieviešanai un akciju reģistrācijai. | | | | 5.5.. KOPĀ: | 18 622 | 4 629 | 4 629 | 4 629 | | | EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | | 18 622 | 4 629 | 4 629 | 4 629 | | 5120 | Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības | 2023.g. 624 cilvēkstundas x 54.45 EUR/ cilvēkstundā; 2024.g. un turpmāk 85 cilvēkstundas x 54.45 EUR/cilvēkstundā | 7 841 | 4 629 | 4 629 | 4 629 | Uzņēmumu reģistra informācijas sistēmas, tajā skaitā reģistrācijas e-pakalpojumu, datu izplatīšanas servisu un informācijas tīmekļvietņu pielāgošana (Saskaņā ar likuma "Grozījumi Komerclikumā" (Nr 1272/Lp13) anotācijā minēto finansējums 26 136 euro apmērā tiks nodrošināts UR budžeta ietvaros) | 5120 | Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības | 198 cilvēkstundas x 54.45 EUR/ cilvēkstundā | 10 781 | | | | datu apstrādes risinājuma izveidi Uzņēmumu reģistra informācijas sistēmā (turpmāk – URIS) , Pārrobežu datu apmaiņas Eiropas Centrālās platformas diskvalificēto direktoru un URIS risinājuma –integrāciju izstrādi, integrāciju izstrādi ar Valsts ieņēmumu dienesta uzturēto riska personu sarakstu un Sodu reģistru | | | | | | | | | | 5.2. Nodrošināt NVO sektora lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus.
5.2.2.2. Pielāgotas UR IS, lai ieviestu tehnisko risinājumu, lai UR varētu nodrošināt NVO darbības jomu atklāšanas prasības, proti, NVO darbības jomu klasifikatora reģistrācija; vienkāršotās likvidācijas piemērošana tām NVO, kuras praktiski savu darbību neveic. | | | | 5.2.2.2. KOPĀ: | 23 850 | 23 251 | 4 411 | 4 411 | | | EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | | 23 850 | 23 251 | 4 411 | 4 411 | | 5120 | Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības | 438 cilvēkstundas x 54,45 EUR/cilvēkstundā | 23 850 | | | | UR IS pielāgojumiem reģistrācijas modulī, datubāzē, datu izplatīšanas servisos un datu apmaiņas servisos ar Latvijas Vēstnesi | 5120 | Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības | 364 cilvēkstundas x 54,45 EUR/cilvēkstundā | | 19 820 | | | UR IS pielāgojumiem reģistrācijas modulī, datubāzē, E-pakalpojumā, datu izplatīšanas servisos un datu apmaiņas servisos ar VID | 5120 | Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības | 2024.g. 63 cilvēkstundas x 54,45 EUR/cilvēkstundā. 2025.g. un turpmāk 81 cilvēkstundas x 54,45 EUR/cilvēkstundā | | 3 431 | 4 411 | 4 411 | UR IS pielāgojumiem reģistrācijas modulī, datubāzē, E-pakalpojumā, datu izplatīšanas servisos un datu apmaiņas servisos |
Tieslietu ministrija
VSIA "Latvijas Vēstnesis"
budžeta apakšprogramma 09.07.00 "Oficiālās publikācijas un tiesiskās informācijas nodrošināšana"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins EKK | Apraksts | Aprēķins | 2023. gadā | 2024. gadā | 2025. gadā | turpmāk katru gadu | Pamatojums | | | PAVISAM: | | 118 718 | 118 718 | 118 718 | 118 718 | | 3000 | Subsīdijas un dotācijas | | 118 718 | 118 718 | 118 718 | 118 718 | | 1.9. Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem. Veicināt izpratni sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi.
1.9.1. Nodrošināts informācijas atspoguļojums informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, aktualitātēm, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem sistematizētā veidā vienuviet (atlases iespēja pēc iestādes, autora, tēmas) LV portāla satura kanālā par NILLTPFN jautājumiem (iepriekšējais nosaukums "Moneyval").
1.9.2. Tiek veicināta izpratne sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi.
1.9.3. Sagatavots un izdots "Jurista Vārds" tematiskais žurnāls par NILLTPFN jomas tiesībpolitikas un tiesību piemērošanas jautājumiem. | | | | KOPĀ: | | | | | | | EKK 3000 | Subsīdijas un dotācijas | | 118 718 | 118 718 | 118 718 | 118 718 | | | | | Atalgojums:
1) Projekta vadītājs – satura plānotājs (1 slodze)
2 000 EUR*1*12 = 24 000 EUR;
2) Literārais redaktors LV portālā (0,5 slodzes) 1 600*0,5*12 = 9 600 EUR;
3) Vizuālā satura redaktors LV portālā (0,5 slodzes)
1 600 EUR*0,5*12 = 9 600 EUR;
4) Žurnāla "Jurista Vārds" redakcijas atalgojums par žurnāla tematisko izdevumu
8 darbinieki*794 EUR = 6 352 EUR. | 49 552 | 49 552 | 49 552 | 49 552 | | | | | 1) Autoratlīdzības LV portāla darbiniekiem
120 rakstu* 250 EUR= 30 000 EUR;
2) Autoratlīdzību fonds žurnāla "Jurista Vārds" tematiskajam izdevumam ārštata autoriem
3 300 EUR. | 33 300 | 33 300 | 33 300 | 33 300 | | | | | Obligātās sociālās apdrošināšanas iemaksas darba devēja daļa 23,59 % ((49 552 EUR + 30 000 EUR) * 23,59%) (izņemot ārštata autorus) | 18 766 | 18 766 | 18 766 | 18 766 | | | | | Pakalpojumi: | | | | | | | | | Iekšzemes un ārzemju komandējumi publicējamā satura nodrošināšanai | 3 000 | 3 000 | 3 000 | 3 000 | | | | | 1) sociālo mēdiju abonēšanas maksa
300*12 = 3 600 EUR;
2) animāciju sagatavošana
4x1500 = 6 000 EUR;
3) Žurnāla tematiskā numura izdošana vienu reizi gadā
1 900 eksemplāri /pēc izcenojuma/4 500 EUR. | 14 100 | 14 100 | 14 100 | 14 100 | |
Tieslietu ministrija
Valsts valodas centrs
budžeta apakšprogramma 09.01.00 "Valsts valodas aizsardzība"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins EKK | Apraksts | Aprēķins | 2023. gadā | 2024. gadā | 2025. gadā | turpmāk katru gadu | Pamatojums | | | PAVISAM: | | 5 760 | 5 760 | 5 760 | 5 760 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | Moneyval tulkošanai esošais finansējums
28800 euro *20%=5760 euro | 5 760 | 5 760 | 5 760 | 5 760 | Pēdējo mēnešu laikā Latvijā strauji aug inflācija, kas ietekmē arī tulkošanas pakalpojumu cenas. Latvijas Tulku un tulkotāju biedrība (LTTB) veica anonīmu tulkotāju aptauju par darba apstākļiem nozarē un pēc centra lūguma dalījās ar aptaujas rezultātiem. Tajā piedalījās 107 respondenti, kuri, atbildot uz jautājumu, vai viņi plāno celt pakalpojumu cenas, 58,9 % atbildēja ar jā vai drīzāk jā. Arī atsevišķi centra tulkošanas pakalpojumu sniedzēji ir vērsušies centrā ar brīdinājumu, ka ir plānots celt cenas par 1 EUR par 1 lapu. Tātad tulkošanas un rediģēšanas izmaksas palielināsies par 2 EUR par lapu, kas vidēji veido aptuveni 20% cenu kāpumu. | 1.9. Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem. Veicināt izpratni sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi.
1.9.4. Būtiskākie NILLTPFN jomas normatīvie akti un citi dokumenti ir pieejami tulkoti uz un no angļu vai citas nepieciešamās valodas tam piešķirtā finansējuma apmērā. | | | | KOPĀ: | 5 760 | 5 760 | 5 760 | 5 760 | | | EKK 2000 | Preces un pakalpojumi | 28800 euro (1600 st. lpp.*18 euro) * 20% izmaksu pieaugums =5 760 euro | 5 760 | 5 760 | 5 760 | 5 760 | |
2. tabula Tieslietu ministrija
Ieslodzījuma vietu pārvalde
apakšprogramma 04.01.00 "Ieslodzījuma vietas"
budžeta ietvaros plānotais finansējums EKK | Apraksts | Aprēķins | 2023. gadā | 2024. gadā | 2025. gadā | turpmāk katru gadu | Pamatojums | | | PAVISAM: | | 3 761 | 3 761 | 3 761 | 3 761 | | | EKK 1000 | Atlīdzība | | 3 761 | 3 761 | 3 761 | 3 761 | | | 7.8. Uzsākt sadarbību ar FID ieslodzīto finanšu plūsmas analīzes ietvaros. | | | | KOPĀ: | | | | | | | EKK 1000 | Atlīdzība | | 3 761 | 3 761 | 3 761 | 3 761 | | | EKK 1100 | Atalgojums | | 3 043 | 3 043 | 3 043 | 3 043 | | EKK 1110 | Mēnešalga | | 2 863 | 2 863 | 2 863 | 2 863 | | EKK 1116 | Mēnešalga amatpersonām ar speciālajām dienesta pakāpēm | iesaistīta IeVP Drošības daļas priekšnieka amatalga 1905 euro mēnesī, stundas likme gadā (1905*12)/2012=11.361 euro, plānots darba stundu skaits konkrētā pasākumā 2023.g. un turpmāk - 252 stundas gadā (katru darba dienu 1 stunda) 11.361*252=2862.97 euro | 2 863 | 2 863 | 2 863 | 2 863 | | EKK 1140 | Piemaksas prēmijas un naudas balvas | | 180 | 180 | 180 | 180 | | EKK 1143 | Piemaksas par speciālo dienesta pakāpi un diplomātisko rangu | iesaistīta IeVP Drošības daļas priekšnieka speciāla dienesta pakāpe 120 euro mēnesī, stundas likme gadā (120*12)/2012=0.715 euro, plānots darba stundu skaits konkrētā pasākumā 2023.g. un turpmāk - 252 stundas gadā (katru darba dienu 1 stunda). 0.715*252=180.18 euro | 180 | 180 | 180 | 180 | | | EKK 1200 | Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, pabalsti un kompensācijas | | 718 | 718 | 718 | 718 | | EKK 1210 | Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas | iesaistīta IeVP Drošības daļas priekšnieka amatalgas daļa 2862.97 + speciāla dienesta pakāpe 180.18 = 3043.15 * 23.59% (DD VSAOI) = 717.88 euro | 718 | 718 | 718 | 718 | |
6. pielikums Pasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam 1. tabula Prokuratūra
budžeta programma 01.00.00 "Prokuratūras iestāžu uzturēšana"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins EKK | Apraksts | Aprēķins | 2023. gadā | 2024. gadā | 2025. gadā | turpmāk katru gadu | Pamatojums | | | PAVISAM: | | 74 204 | 0 | 0 | 0 | | | EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | | 74 204 | 0 | 0 | 0 | | | 7.9. E-lietas platformas dalībnieku informācijas sistēmu izvietotu lielapjoma materiālu atskaņošanas funkcijas (komponentes) izstrāde un integrācija TIS, ProIS, izmantojot E-lietas platformu. | | | | KOPĀ: | 74 204 | 0 | 0 | 0 | | | EKK 5000 | Pamatkapitāla veidošana | | 74 204 | 0 | 0 | 0 | | | | | Prokuratūras informācijas sistēmas (ProIS) papildinājumu izstrādei paredzamo cilvēkstundu (c/h) skaits ir 545, vienas c/h izmaksas saskaņā ar noslēgto ProIS uzturēšanas līgumu ir 55 EUR, neieskaitot pievienotās vērtības nodokli (PVN) 21%. 545 c/h x 55 EUR/1 c/h x 1,21 PVN = 36 269,75 EUR | 36 270 | 0 | 0 | 0 | Lai citu e-lietas platformas dalībnieku pamatdarbības informācijas sistēmās izvietotu lielapjoma materiālu atskaņošanas funkcija būtu pieejama ProIS interfeisā | | | | Prokuratūras informācijas sistēmas (ProIS) papildinājumu izstrādei paredzamo cilvēkstundu (c/h) skaits ir 570, vienas c/h izmaksas saskaņā ar noslēgto ProIS uzturēšanas līgumu ir 55 EUR, neieskaitot pievienotās vērtības nodokli (PVN) 21%.570 c/h x 55 EUR/1 c/h x 1,21 PVN = 37 933,50 EUR | 37 934 | 0 | 0 | 0 | Lai izstrādātu API servisus ProIS izvietoto lielapjoma video un audio materiālu straumēšanas koplietošanai ar citu e-lietas platformas dalībnieku pamatdarbības informācijas sistēmām |
|
|
Saistītie dokumenti
-
Zaudējis spēku ar
-
Tiesību akti, kuriem maina statusu
-
Anotācija / tiesību akta projekts
-
Citi saistītie dokumenti
|
