Teksta versija
LATVIJAS REPUBLIKAS TIESĪBU AKTI
uz sākumu
Izvērstā meklēšana
Autorizēties savā kontā

Kādēļ autorizēties vai reģistrēties?
 
Ministru kabineta rīkojums Nr. 940

Rīgā 2022. gada 13. decembrī (prot. Nr. 64 72. §)
Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam

1. Apstiprināt Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam (turpmāk – plāns).

2. Noteikt Finanšu sektora attīstības padomi par atbildīgo institūciju plānā noteikto uzdevumu izpildes koordinācijai.

3. Par plāna rīcības virzieniem atbildīgajām institūcijām koordinēt un uzraudzīt attiecīgajos rīcības virzienos iekļauto pasākumu īstenošanu un ne retāk kā reizi pusgadā iesniegt Iekšlietu ministrijā informāciju par pasākumu īstenošanas gaitu atbilstoši plānā norādītajām atbildības jomām:

3.1. Iekšlietu ministrijai sadarbībā ar Finanšu izlūkošanas dienestu – par 1. rīcības virzienu "Riski, politika un koordinācija";

3.2. Finanšu ministrijai – par 3. rīcības virzienu "Uzraudzība" un 4. rīcības virzienu "Preventīvie pasākumi";

3.3. Tieslietu ministrijai – par 2. rīcības virzienu "Starptautiskā sadarbība", 5. rīcības virzienu "Juridiskās personas un veidojumi", 7. rīcības virzienu "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšana un kriminālvajāšana" un 8. rīcības virzienu "Konfiskācija";

3.4. Iekšlietu ministrijai – par 9. rīcības virzienu "Terorisma finansēšanas izmeklēšana un kriminālvajāšana" un 10. rīcības virzienu "Terorisma finansēšanas preventīvie pasākumi un finanšu sankcijas";

3.5. Ārlietu ministrijai – par 11. rīcības virzienu "Masveida iznīcināšanas ieroču finanšu sankcijas";

3.6. Finanšu izlūkošanas dienestam – par 6. rīcības virzienu "Finanšu izlūkošana".

4. Iekšlietu ministrijai apkopot saskaņā ar šā rīkojuma 3. punktu saņemto informāciju un iesniegt to Finanšu sektora attīstības padomei.

5. Par plāna rīcības virzieniem atbildīgajām institūcijām izstrādāt un līdz 2025. gada 30. jūnijam iesniegt Iekšlietu ministrijā priekšlikumus pasākumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2026. līdz 2028. gadam.

6. Iekšlietu ministrijai apkopot no atbildīgajām iestādēm saņemtos priekšlikumus un izstrādāt pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2026.–2028. gadam. Minētā plāna projektu līdz 2025. gada 15. septembrim iesniegt izskatīšanai Ministru kabinetā.

7. Ar 2023. gada 1. janvāri atzīt par spēku zaudējušu Ministru kabineta 2022. gada 22. februāra rīkojumu Nr. 122 "Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2022. gadam" (Latvijas Vēstnesis, 2022, 40. nr.).

Ministru prezidents A. K. Kariņš

Iekšlietu ministrs K. Eklons
(Ministru kabineta
2022. gada 13. decembra
rīkojums Nr. 940)
Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam

 Saīsinājumi

AMLD IV2015. gada 20. maija Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2015/849, par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai, un ar ko groza Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 684/2012 un atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2005/60/EK un Komisijas Direktīvu 2006/70/EK
ANO DPApvienoto Nāciju Organizācijas Drošības Padome
ĀMĀrlietu ministrija
Egmont grupaEgmont finanšu izlūkošanas vienību grupa
EMEkonomikas ministrija
EMUSElektroniskā maksātnespējas uzskaites sistēma
ESEiropas Savienība
FATFFinanšu darījumu darba grupa
FIDFinanšu izlūkošanas dienests
FKTKFinanšu un kapitāla tirgus komisija
FMFinanšu ministrija
FSAPFinanšu sektora attīstības padome
ĢPĢenerālprokuratūra
IAUIIzložu un azartspēļu uzraudzības inspekcija
ICIekšlietu ministrijas Informācijas centrs
IDBIekšējās drošības birojs
IeMIekšlietu ministrija
IeVPIeslodzījuma vietu pārvalde
IKSiekšējā kontroles sistēma
IOefektivitātes rādītājs
ISinformācijas sistēma
ITinformācijas tehnoloģijas
KMKultūras ministrija
KNABKorupcijas novēršanas un apkarošanas birojs
KPLKriminālprocesa likums
LAS ABLVlikvidējamā akciju sabiedrība "ABLV Bank"
Latvijas VēstnesisValsts sabiedrība ar ierobežotu atbildību "Latvijas Vēstnesis"
LBLatvijas Banka
LDDKLatvijas Darba devēju konfederācija
LFNALatvijas Finanšu nozares asociācija
Likuma subjektiNoziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma subjekti
LMLabklājības ministrija
LMPAALatvijas Maksātnespējas procesa administratoru asociācija
LV portālsValsts un tiesiskās informācijas un pilsoniskās izglītības portāls "Cilvēks. Valsts. Likums" (adrese: lvportals.lv)
LZAPLatvijas Zvērinātu advokātu padome
LZNPLatvijas Zvērinātu notāru padome
LZRALatvijas Zvērinātu revidentu asociācija
MKMinistru kabinets
MKDMaksātnespējas kontroles dienests
MONEYVALEiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komiteja
MONEYVAL ziņojums2018. gada 4. jūlijā MONEYVAL plenārsēdē apstiprinātais 5. kārtas ziņojums par Latvijas NILLTPFN sistēmas efektivitāti
MPMilitārā policija
NILLnoziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija
NILLNnoziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana
NILLTPFnoziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija un terorisma un proliferācijas finansēšana
NILLTPFNnoziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršana
NILLTPFNLNoziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likums
nekustamais īpašums
NKMPNacionālā kultūras mantojuma pārvalde
NNnoziedzīgs nodarījums
NNDPnoteiktās nefinanšu darbības un profesijas
NRAnacionālais risku novērtējums
NRA 2017.-2019.Nacionālais NILLTPF risku novērtēšanas ziņojums par 2017.–2019. gadu
NVOnevalstiskā organizācija
OECDEkonomiskās sadarbības un attīstības organizācija
OECD WGBEkonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas Kukuļošanas apkarošanas darba grupa
ONGorganizēts noziedzīgs grupējums
PFproliferācijas finansēšana
PlānsPasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam
PLGpatiesais labuma guvējs
PTACPatērētāju tiesību aizsardzības centrs
RMPPLatvijas Nacionālā NILLTPF risku novērtējumā identificēto risku mazinošo pasākumu priekšlikumi, Finanšu izlūkošanas dienests, 2021
SABSatversmes aizsardzības birojs
SKGFinanšu izlūkošanas dienesta sadarbības koordinācijas grupa
TATiesu administrācija
TAItiesībaizsardzības iestādes
TFterorisma finansēšana
TISTiesu informatīvā sistēma
TMTieslietu ministrija
UKIuzraudzības un kontroles institūcijas
URLatvijas Republikas Uzņēmumu reģistrs
VARAMVides aizsardzības un reģionālās attīstības ministrija
VDDValsts drošības dienests
VIDValsts ieņēmumu dienests
VPValsts policija
VRSValsts robežsardze

I Kopsavilkums

Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam ir izstrādāts, pamatojoties uz MK 2022. gada 22. februāra rīkojumu Nr. 122 "Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2022. gadam".

Plāns ir veidots, ņemot vērā 2020. gada nogalē pabeigtā Nacionālā NILLTPF risku novērtēšanas ziņojuma par 2017.–2019. gadu secinājumus. NRA ir apzināti un identificēti NILLTPF riski, vērtētas risku iestāšanās sekas un noteikti pasākumi šo risku mazināšanai. NRA ir analizēti arī 2020. gada būtiskākie notikumi, īpaši pievēršoties COVID-19 pandēmijas radītajiem izaicinājumiem NILLN. NRA izstrādē piedalījās vairāk nekā 30 institūcijas, izmantots katras jomas iestāžu un ekspertu viedoklis, kā arī plaša spektra informācija un dati no FID, uzraudzības un kontroles institūcijām (piemēram, FKTK, VID), tiesību aizsardzības iestādēm, FM, TM, ĀM, IeM un citām kompetentajām iestādēm, kā arī no NILLTPFNL subjektiem un citiem privātā sektora pārstāvjiem. NRA ziņojuma secinājumi tika apstiprināti FID Konsultatīvās padomes un FSAP sēdēs. Ar šo plānu tiek īstenota uz risku novērtējumu balstīta pieeja, lai nodrošinātu, ka pasākumi NILLTPFN vai mazināšanai ir atbilstoši apzinātajiem riskiem.

Plāns balstās uz starptautiskiem, valsts līmeņa un sektoru risku novērtējumiem, starptautisko organizāciju ieteikumiem un ar MK 2022. gada 22. februāra rīkojumu Nr. 122 apstiprinātā Pasākumu plāna noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2022. gadam īstenošanas gaitā gūtajiem rezultātiem. Plāns atbilst valdības prioritātēm, kas noteiktas Deklarācijā par Artura Krišjāņa Kariņa vadītā Ministru kabineta iecerēto darbību, valdības rīcības plāna pasākumiem šīs deklarācijas īstenošanai. Plāna mērķu sasniegšana ir cieši saistīta ar vairākos citos politikas plānošanas dokumentos nosprausto mērķu sasniegšanu.

Gatavojot plānu, ir ņemts vērā, ka Krievijas agresijas pret Ukrainu izraisītais straujais un apjomīgais pret Krieviju noteikto ES sankciju pieaugums Latvijas kā ES robežvalsts tiešā tuvuma Krievijai dēļ ir radījis Latvijas publiskajam un privātajam sektoram apjomīgus resursus prasošu darbības lauku šo sankciju izpildes nodrošināšanā.

Plāna mērķis ir stiprināt Latvijas spējas cīnīties ar NILL, TF un PF un uzraudzīt NILLTPFN režīma prasību īstenošanu, samazināt vispārējos NILL, TF un PF riskus, tādējādi nodrošinot atbilstību starptautiskajām saistībām un standartiem NILLTPF novēršanas jomā un veicinot sabiedrisko drošību, ekonomiskās vides konkurētspēju un uzticību Latvijas jurisdikcijai.

Plāna pasākumi ir sagrupēti 11 rīcības virzienos atbilstoši MONEYVAL 5. kārtas novērtēšanā izmantotajiem FATF standartos nostiprinātajiem NILLTPFN sistēmas efektivitātes rādītājiem.

Plāna pielikumos atspoguļots papildus nepieciešamo finanšu līdzekļu aprēķins plānā paredzēto pasākumu īstenošanai.

II Esošās situācijas raksturojums

2020. gada 14. aprīļa MK sēdē tika izskatīts "Informatīvais ziņojums par Latvijas Republikas delegācijas uzdevumu izpildi Eiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komitejā un Finanšu darījumu darba grupā". Informatīvais ziņojums tika sagatavots atbilstoši MK 2019. gada 17. jūlija rīkojumam Nr. 360, kas paredz izveidot Latvijas Republikas delegāciju ar uzdevumu pārstāvēt Latvijas intereses MONEYVAL un FATF veiktajos novērtēšanas procesos, demonstrējot Latvijas panākto progresu, tai skaitā piedaloties 2019. gada decembra MONEYVAL plenārsēdē, FATF 2020. gada pirmajā plenārsēdē un citās sanāksmēs šo procesu ietvaros, un iesniegt MK ziņojumu par delegācijas uzdevuma izpildi.

Informatīvajā ziņojumā tika sniegta informācija, ka 2019. gada decembrī MONEYVAL plenārsēdē izskatīja Latvijas iesniegto tehniskās atbilstības progresa ziņojumu, kurā sniegta informācija un ekspertu novērtējums par Latvijas paveikto normatīvā ietvara pilnveidošanā, lai tas atbilstu FATF 40 rekomendācijām. Pēc progresa ziņojuma izvērtēšanas no 40 FATF tehniskās atbilstības rekomendācijām 7 rekomendāciju izpilde novērtēta kā pilnībā atbilstoša un 33 kā lielākoties atbilstoša.

Lai gan Latvijas normatīvais ietvars kopumā novērtēts kā atbilstošs visām 40 FATF rekomendācijām, būtiski norādīt, ka Latvija joprojām atrodas MONEYVAL pastiprinātajā uzraudzībā. Atbilstoši MONEYVAL 5. kārtas novērtējuma procedūrai Latvija regulāri sniedza pēcpārbaudes ziņojumus (Follow-up Report) par progresu un sasniegtajiem rezultātiem MONEYVAL izteikto rekomendāciju ieviešanā. 2022. gada 30. septembrī Latvija iesniedza MONEYVAL trešo un pēdējo pēcpārbaudes ziņojumu, pēc kura izskatīšanas noslēgsies Latvijas pastiprinātā uzraudzība MONEYVAL.

Savukārt 2020. gada februārī FATF plenārsēdē tika izskatīts Latvijas iesniegtais efektivitātes progresa ziņojums, kas atspoguļo normatīvā ietvara efektīvu piemērošanu cīņā pret NILLTPF. Pēc efektivitātes progresa ziņojuma izvērtēšanas eksperti apliecinājuši, ka visos desmit efektivitātes rādītājos, kas iepriekš vērtēti ar vērtējumu "zems" vai "vidējs", Latvija ir spējusi parādīt būtisku un pozitīvu rezultātu, kā arī demonstrējusi apņemšanos cīnīties ar ekonomiskajiem un finanšu noziegumiem, tādējādi stiprinot valsts drošību, labklājību, ilgtspēju un reputāciju.

Pateicoties Latvijas valdības, UKI, kā arī FID un TAI kopējiem centieniem un ieguldītajam darbam nepilnību novēršanā NILLTPFN jomā, FATF eksperti atzinuši, ka Latvija ir izveidojusi stipru un noturīgu finanšu noziegumu novēršanas sistēmu un netiks iekļauta tā dēvētajā "pelēkajā sarakstā".

Lai gan izvirzītais mērķis - sakārtot finanšu noziegumu novēršanas sistēmu un nodrošināt Latvijas NILLTPFN sistēmas atbilstību starptautiskajām prasībām ir sasniegts, iesāktais darbs ir jāturpina, tajā skaitā attiecībā uz FATF ekspertu sniegtajām rekomendācijām un turpmāk veicamajām darbībām katrā no rīcības virzieniem. Vienlaikus īpaši uzsvērts, ka Latvijai jāpievērš pastiprināta uzmanība un resursi vietējās korupcijas apkarošanai un novēršanai.

Plānā ir iekļauti šādi galvenie jaunie pasākumi:

1) izstrādāt priekšlikumus attālināta uzraudzības procesa uzlabošanai/ieviešanai VID;

2) veikt izvērtējuma par grozījumu NILLTPFN likumā nepieciešamību, kas noteiktu darījumu attiecību izbeigšanas kārtību ar paaugstināta NILLTPF riska klientiem nebanku finanšu iestādēs;

3) efektivizēt virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēju uzraudzības sistēmu;

4) stiprināt atsevišķu likuma subjektu sektoru uzraudzību, īpaši jauno tehnoloģiju jomā;

5) izvērtēt licencēšanas nepieciešamību nodokļu konsultantiem, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzējiem;

6) nodrošināt informācijas par NVO darbības finanšu un ne finanšu rezultātiem, kā arī citas valsts pārvaldes rīcībā esošās informācijas par NVO, kas var tikt izmantota faktiskās NVO darbības konstatēšanai un izvērtēšanai, pieejamību vienkopus;

7) organizēt apmācības NVO sektoram NILLTPFN prasību jomā, t.sk. par pienākumu atklāt PLG;

8) pilnveidot FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmu, nodrošinot nepieciešamo datu iegūšanu un analīzi automatizētā veidā;

9) izstrādāt un ieviest risinājumu pseidonimizētai datu pārbaudei FID Finanšu izlūkošanas datu saņemšanas un analīzes sistēmā;

10) stiprināt TAI, prokuratūras un tiesas kapacitāti nacionālā predikatīva NN NILL identificēšanā pirmstiesas izmeklēšanā un iztiesāšanā, kā arī noziedzīgi iegūtu līdzekļu atguvē (paralēlās finanšu izmeklēšanas), nodrošinot regulāras apmācības;

11) definēt vienotus kritērijus apvienotu izmeklēšanas grupu veidošanai ONG apkarošanai;

12) izvērtēt grozījumu nepieciešamību Kriminālprocesa likumā apvienoto izmeklēšanas grupu veidošanai;

13) E-lietas platformas dalībnieku informācijas sistēmu izvietotu lielapjoma materiālu atskaņošanas funkcijas (komponentes) izstrāde un integrācija TIS, ProIS, izmantojot E-lietas platformu;

14) nodrošināt vienveidīgu un informācijas nozīmīguma līmenim atbilstošu NILLTPFNL subjektu klientu izpētes lietu pieejamību kriminālprocesa ietvaros;

15) centralizēti risināt jautājumu par kriminālprocesu ietvaros arestēto finanšu līdzekļu uzglabāšanas izmaksām kredītiestādēs;

16) uzlabot sankciju prasību piemērošanas kārtību;

17) stiprināt FID un VDD kapacitāti sankciju apiešanas noteikšanā un izmeklēšanā.

Plāna izpildei ir nepieciešams papildu finansējums šādiem galvenajiem pasākumiem:

1) FID 2023. gadā – un turpmāk ik gadu 301 303 euro. Izveidotas 10 papildu amata vietas no 2023. gada FID funkciju efektīvai izpildei, stratēģiskās un operacionālās analīzes stiprināšanai;

2) FID 2023. gadā un turpmāk ik gadu 102 000 euro. Iegādāta vai abonēta virtuālo aktīvu izmeklēšanas programmatūra, lai būtu iespējams efektīvi izsekot noziedzīgas plūsmas virtuālo aktīvu vidē, kā arī atbalstīt VID, KNAB un VP tiem normatīvajos aktos noteikto pienākumu izpildē, ciktāl tie ir saistīti ar virtuālo aktīvu darījumu izsekošanu;

3) PTAC 2023. gadā un turpmāk ik gadu 361 955 euro. Pārskatīt PTAC resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti licencēt patērētāju kreditētājus un parādu ārpustiesas atguvējus, pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem;

4) VID 2023. gadā un turpmāk ik gadu 390 699 euro. Pārskatīt VID darbinieku skaitu, resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem;

5) VID 2023. gadā 74 538 euro. Nepieciešamo izmaiņu veikšanai informācijas sistēmās;

6) UR 2023. gadā 494 770 euro, 2024. gadā 27 880 euro, 2025. gadā un turpmāk ik gadu 9040 euro. Nodrošināt UR reģistru modernizāciju, pilnveidojot uz risku novērtējumu balstīto pieeju attiecībā uz PLG informācijas pārbaudi reģistrācijas procesā;

7) TA 2023. gadā 99 929 euro. Veiktas izmaiņas EMUS un TIS;

8) TA 2023. gadā 121 000 euro. TIS papildinājumu izstrāde;

9) TA 2023. gadā 65 000 euro. Sankciju reģistrs integrēts TIS un EMUS, kas nodrošina sistēmu lietotājiem iespēju pārbaudīt personu atrašanos reģistrā;

10) Latvijas Vēstnesis 2023. gadā un turpmāk ik gadu 118 718 euro. Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem. Veicināt izpratni sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi;

11) Prokuratūrai 2023. gadā 74 204 euro. E-lietas platformas dalībnieku informācijas sistēmu izvietotu lielapjoma materiālu atskaņošanas funkcijas (komponentes) izstrāde un integrācija TIS, ProIS, izmantojot E-lietas platformu.

Finansējums plānā paredzētajiem pasākumiem aprēķināts indikatīvi un var tikt precizēts atbilstoši faktiskajai situācijai, veicot finansējuma pārdales starp budžeta programmām, apakšprogrammām, pasākumiem un izdevumu ekonomiskās klasifikācijas kodiem, bet nepārsniedzot budžeta resora 74. "Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana" plānotā finansējuma apmēru.

Kopumā plāna pasākumu realizācijai nepieciešamais papildu finansējums ir:

1) 2023. gadā – 2 424 059 euro;

2) 2024. gadā – 1 919 406 euro;

3) 2025. gadā un turpmāk katru gadu – 1 900 566 euro.

Plāns balstās uz sekojošiem starptautiskiem, valsts līmeņa un sektoru risku novērtējumiem:

1) Nacionālais NILLTPF risku novērtēšanas ziņojums par 2017.-2019. gadu;

2) "Sektoru noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējums (2017.-2018.) kopsavilkuma ziņojums";

3) "Nacionālais terorisma un proliferācijas finansēšanas risku ziņojums par 2017.-2018.gadu" (papildināts 2019. gada jūlijā);

4) "Juridisko personu un nevalstisko organizāciju noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riski";

5) "Profesionālo pakalpojumu sniedzēju noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku ziņojums par 2017.-2018.gadu";

6) "Virtuālās valūtas. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riski";

7) "Eiropas Komisijas Pārnacionālā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska novērtējuma ziņojums";

Šis plāns izstrādāts, lai turpinātu ieviest pasākumus atbilstoši saņemtajiem starptautisko organizāciju ieteikumiem, kas ietverti MONEYVAL ziņojumā, kā arī OECD un Starptautiskā Valūtas fonda ziņojumos.

2021. gada 23. septembrī Saeima apstiprināja jauno Latvijas Bankas likumu, kas nosaka LB un FKTK integrāciju vienā institūcijā no 2023. gada. Jaunais Latvijas Bankas likums nosaka integrētās institūcijas darbības principus, uzdevumus un pārvaldes uzbūvi, kā arī tās lomu makrouzraudzības politikas īstenošanā. Likums paredz FKTK integrāciju ar LB, ievērojot monetārās politikas un finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku uzraudzības un noregulējuma iestādes funkciju neatkarību.

2020. gadā veiktajā izpētē secināts, ka abu institūciju integrācija ļaus turpmāk efektīvāk uzraudzīt un attīstīt finanšu nozari. Šis solis mazinās birokrātiju un izmaksas, būs iespējams operatīvāk reaģēt uz tirgus pārmaiņām. Izpētē arī secināts, ka integrācijas rezultātā ilgtermiņā iespējams iegūt resursu ietaupījumu.

Ņemot vērā LB un FKTK integrāciju vienā institūcijā no 2023. gada, plānā kā vienīgā par atbilstošo pasākumu izpildi atbildīgā vai līdzatbildīgā institūcija tiek norādīta LB.

Saskaņā ar FKTK 2021. gada pārskata datiem kopumā Latvijas finanšu sektorā ir ievērojami samazinājies NILLTPF riska līmenis būtiskākajos segmentos – kredītiestādēs un maksājumu iestādēs. Bankas ir veikušas nozīmīgus pasākumus IKS pilnveidošanai.

Lai veicinātu TAI sadarbību un inovatīvu tehnoloģiju izmantošanu finanšu noziegumu izlūkošanai un novēršanai, Finanšu izlūkošanas dienestā 2022. gada 30. martā tika atklāts Baltijā pirmais finanšu izlūkošanas un naudas atmazgāšanas novēršanas jeb AML inovāciju centrs AMLIH (AML Innovation Hub). Tā galvenā funkcija būs kalpot par platformu drošai un operatīvai sadarbībai starp dažādām Latvijas un ārvalstu tiesībsargājošajām institūcijām un datu centriem NILLTPFN jomā, izmantojot mūsdienīgas un inovatīvas tehnoloģijas informācijas apmaiņai un datu analīzei, kā arī veicināt zinātniskus pētījumus finanšu un ekonomisko noziegumu novēršanas jomā. AML inovāciju centrs ļaus paaugstināt izmeklēšanas un noziegumu apkarošanas efektivitāti.

Ņemot vērā, ka atsevišķi plānotie pasākumi ietver sevī plašu personas datu apstrādi, tai skaitā publicējot personas datus internetā, plāna pasākumi īstenojami atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2016/679 (2016. gada 27. aprīlis) par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Direktīvu 95/46/EK (Vispārīgā datu aizsardzības regula) un likuma "Par fizisko personu datu apstrādi kriminālprocesā un administratīvā pārkāpuma procesā" noteikumiem.

Saskaņā ar VARAM Digitālās Transformācijas pamatnostādnēs 2021.-2027.gadam norādīto digitālās prasmes mūsdienās ir kļuvušas par nozaru caurvijošām, integrējoties gandrīz visu jomu speciālistu ikdienā, t.sk. valsts pārvaldē. TAI strādājošajiem, tādējādi, īstenojot darbinieku apmācības, paralēli nozares specifiskajām prasmēm jāattīsta arī digitālās prasmes, nodrošinot, ka NILLTPFN jomā strādājošie speciālisti ir spējīgi pilnvērtīgi izmantot digitālās telpas, rīkus un ar tiem saistīto procesu iespējas.

Plāna mērķu sasniegšana ir cieši saistīta ar mērķu sasniegšanu, kas nosprausti vairākos citos politikas plānošanas dokumentos. Tie ir 2021. gada 3. jūnijā apstiprinātais Noziedzības novēršanas padomes rīcības plāns laikposmam no 2021. līdz 2026. gadam, Saeimā 2019. gada 26. septembrī apstiprinātā Nacionālās drošības koncepcija, 2022. gada 23. martā apstiprinātais "Ēnu ekonomikas ierobežošanas plāns 2021.-2022.gadam".

III Plāna mērķis un rīcības virzieni

Plāna mērķisPlāna mērķis ir stiprināt Latvijas spējas cīnīties ar NILL, TF un PF un uzraudzīt NILLTPFN režīma prasību īstenošanu, samazināt vispārējos NILL, TF un PF riskus, tādējādi nodrošinot atbilstību starptautiskajām saistībām un standartiem NILLTPF novēršanas jomā un veicinot sabiedrisko drošību, ekonomiskās vides konkurētspēju un uzticību Latvijas jurisdikcijai.
Politikas rezultāts/-i un rezultatīvais rādītājs/-iPaaugstināta Latvijas NILLTPFN sistēmas efektivitāte.

1. rīcības virziens – riski, politika un koordinācija

Par rīcības virzienu atbildīgās institūcijas: IeM - par pasākumiem, kas saistīti ar politikas izstrādi un tās ieviešanas koordināciju

FID - par pasākumiem, kas saistīti ar NILLTPF risku novērtēšanu

Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, EM, FM, ĢP, IAUI, IC, IDB, IeVP, KNAB, Latvijas Vēstnesis, LB, LFNA, likuma subjekti, LM, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, ministrijas, MKD, MP, NKMP, PTAC, TA, TM, UKI, Valsts valodas centrs, VDD, VID, VP, VRS

Rīcības virziensRISKI, POLITIKA UN KOORDINĀCIJA
Sasniedzamais mērķisNILLTPF riski tiek izprasti, un valsts līmenī tiek koordinēta rīcība NILLTPF novēršanai.

Nr.
p.k.

Pasākums

Pamatojums

Darbības rezultāts

Rezultatīvais rādītājs

Atbildīgā institūcija

Līdzatbildīgās institūcijas

Izpildes termiņš

1.1.

Nodrošināt vispusīgus statistikas datus par NILLTPF novēršanas un apkarošanas sistēmu un tās darbības rezultātiem. Ieviest vienotu praksi statistikas datu vākšanā un apkopošanā, nodrošinot datu izsekojamību un savietojamību starp iesaistītajām institūcijām.FATF 33. rekomendācija; MONEYVAL 8.2. rekomendācija.Pieejami vispusīgi statistikas dati par NILLTPF novēršanas un apkarošanas sistēmas un tās darbības rezultātiem (tai skaitā statistika par FID saņemtajiem ziņojumiem par aizdomīgiem darījumiem, par TAI nosūtīto informāciju atbilstoši NILLTPFNL 55. pantam, par NILL/TF izmeklēšanām, kriminālvajāšanām un notiesājošiem spriedumiem).Nodrošināta NILLPTF novēršanas sistēmas statistikas datu uzkrāšanas atbilstība FATF standartiem.

FID

VP, VID, VDD, KNAB, ĢP, TM (TA), IeM (IC)

Pastāvīgi

1.2.

Veikt nacionālo NILLTPF risku novērtējumu.FATF 1. rekomendācija; IO 1 - 1.1. pamatjautājums.Identificēti, novērtēti un izprasti Latvijai piemītošie NILLTPF riski.1. Publicēts Nacionālais NILLTPF risku novērtējums par 2020.-2022. gadu.

FID

 

30.09.2023.

2. Izstrādāts jauno tehnoloģiju (tai skaitā potenciālo draudu (emerging threats)) un ar tām saistīto NILLTPF risku novērtējums.

FID

VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, VP, KNAB, VDD, ĢP, IeM, FM, TM, ĀM

Reizi gadā līdz 1. septembrim

3. Organizēta konference par jauno tehnoloģiju un ar tām saistītajiem NILLTPF riskiem un to pārvaldību.

FID

 

Ne retāk kā reizi gadā

4. Uzsākts darbs pie nacionālā NILLTPF risku novērtējuma par 2023.-2025. gadu.

FID

VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, VP, KNAB, VDD, ĢP, IeM, FM, TM, ĀM

31.12.2025.

1.3.

Nodrošināt likuma subjektu un atbildīgo institūciju izpratni par likuma subjektu darbībai piemītošiem NILLTPF riskiem, informācijas sniegšanu un apmācības.

FATF 1. rekomendācija; IO 1 - 1.6. pamatjautājums; MONEYVAL 1.3., 1.5. rekomendācija;

NRA 2017.-2019. 7. nodaļa "Sektoru risku izvērtējuma rezultāti".

Pilnveidotas likuma subjektu zināšanas NILLTPF novēršanas jomā gan attiecībā uz NILLTPF risku izpratni, gan pienākumu nodrošināt korektu aizdomīgu darījumu un sliekšņa deklarāciju ziņošanu.1. Atbilstoši institūcijas ikgadējam plānam organizēti semināri likuma subjektiem, kuros skaidroti risku novērtējumu secinājumi.

FID

VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD

Pastāvīgi

2. Organizētas Naudas likumu dienas kā izglītojoša kampaņa uzņēmējiem un sabiedrībai, lai vairotu izpratni par ekonomiskajiem un finanšu noziegumiem ar mērķi brīdināt par riskiem tikt iesaistītiem tajos. Nepieciešamības gadījumā FID izglītojošajā kampaņā var piesaistīt arī citas kompetentās institūcijas.

FID

Latvijas Vēstnesis

Ne retāk kā reizi gadā

3. Veikta specializētā apmācība noteiktām likuma subjektu grupām par aktuāliem NILLTPF novēršanas jautājumiem, nodrošinot likuma subjektu informēšanu par NRA rezultātiem, kas attiecīgi tiek ieviesti likuma subjektu iekšējās politikās, procedūrās un kontroles sistēmās.

VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD

FID

Pastāvīgi

4. FID tīmekļa vietnē nodrošināta informācija par aktualitātēm attiecībā uz NILLTPF novēršanu.

FID

 

Pastāvīgi

5. Nodrošināta atgriezeniskā saite likuma subjektiem (izmantojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju) un UKI par aizdomīgu darījumu ziņošanu FID.

FID

VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD

Pastāvīgi

6. Pilnveidota FID uzturēta mācību platforma training.fid.gov.lv, nodrošinot nepastarpinātu piekļuvi likuma subjektiem nepieciešamajai informācijai.

FID

 

Pastāvīgi

1.4

Balstoties uz veiktajiem sektoru un citiem NILLTPF risku novērtējumiem, aktualizēt vadlīnijas par identificētajiem riskiem un rekomendētajiem risku mazinošiem pasākumiem, kā arī likuma subjektu risku novērtējumu veikšanu.

FATF 1., 6. un 7. rekomendācija; MONEYVAL 1.4., 1.5., 1.9. rekomendācija;

NRA 2017.-2019. 1.1.5. punkts;

sektoru NILL un TF risku

novērtējumi.

Nodrošināta likuma subjektu informēšana par identificētajiem riskiem un rekomendētajiem risku mazinošiem pasākumiem. Likuma subjekti izmanto NRA rezultātus, veicot savus riska novērtējumus.Aktualizētas vadlīnijas likuma subjektiem.

UKI

 

Pastāvīgi

1.5.

Aktualizēt kompetento iestāžu rīcības plānus atbilstoši aktuālajiem NILLTPF riskiem.

FATF 1., 6. un 7. rekomendācija;

MONEYVAL 1.10., 1.12. rekomendācija;

NRA 2017.-2019. 1.1.5. punkts.

Kompetento iestāžu rīcības plāni ir atbilstoši identificētajiem riskiem, definē uz nākotni vērstus un atbilstoši prioritizētus pasākumus, nosaka precīzus termiņus un izmērāmus ieviešanas rezultātus, un tie tiek ieviesti saprātīgi mazinot toleranci pret likuma subjektu formālu pieeju atbilstībai.Atbilstoši nacionālajam un citiem NILLTPF risku novērtējumiem aktualizēti kompetento iestāžu rīcības plāni.

VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, VP, VDD, VID, KNAB, MP, IeVP, ĢP, FID

 

Pastāvīgi

1.6.

Veidot vienotu izpratni (nacionāli un starptautiski) par situāciju NILLTPFN jomā. Uzlabot Latvijas finanšu sektora starptautisko reputāciju. 1. Aktualizēta vienota pozīcija, komunikācija NILLTPFN jomā.1. Aktualizēts pozīcijas dokuments komunikācijai par valsts situācijas raksturojumu NILLTPFN jomā.

FM

FID, LB, IeM, ĀM, TM

Vismaz reizi ceturksnī atbilstoši komunikācijas nepieciešamībai

2. Izstrādāts ceturkšņa NILLTPFN informatīvs izdevums (AML/CFTP Newsletter).

FID

VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, VP, VDD, KNAB, IeM, ĀM, TM, ĢP, LFNA

Reizi ceturksnī

2. Izstrādāti kopīgi vēstījumi valsts iestāžu un UKI publiskajām amatpersonām.

Izstrādāti kopīgi vēstījumi valsts iestāžu un UKI publiskajām amatpersonām par savas kompetences jautājumiem NILLTPFN jomā atbilstoši rīcības virzieniem.

FM koordinēti aktualizēti vēstījumi.

FM, FID, LB, IeM, ĀM, TM

 

Vismaz reizi ceturksnī atbilstoši komunikācijas nepieciešamībai

1.7.

Veikt sabiedriskās domas aptauju / pētījumu, lai noskaidrotu atsevišķu mērķa grupu zināšanas un redzējumu par valstī īstenotajiem NILLTPF novēršanas pasākumiem un noteiktajām prasībām, kā arī par to piemērošanas efektivitāti.

MONEYVAL 1.2. rekomendācija;

NRA 2017.-2019. 2.3.5. punkts.

Veikta sabiedriskās domas aptauja / pētījums, definējot konkrētas mērķa grupas, izziņas tēmas un pielietojot dažādas pētījumu metodes.Sabiedriskās domas aptaujas / pētījuma rezultātā iegūtos rezultātus FID izmanto turpmākajās sabiedrības informēšanas un izglītojošās kampaņās, precīzāk formulējot galvenos vēstījumus, izvēloties komunikācijas kanālus un rīkus, kā arī, gatavojot FID stratēģiskās komunikācijas produktus.

FID

 

Reizi gadā

1.8.

Nodrošināt informācijas apmaiņu, savstarpējo koordināciju un sadarbību starp publisko un privāto sektoru.FATF 2. rekomendācija.Nodrošināta efektīva informācijas apmaiņa starp publisko un privāto sektoru.1. Izstrādāti priekšlikumi nepieciešamajiem grozījumiem NILLTPFNL 55. pantā, paplašinot to institūciju loku, kuras FID var pieaicināt SKG, iesniegti MK un nodrošināta to virzība pieņemšanai.

FID, FM

IeM

30.06.2023.

2. Regulāras SKG sanāksmes.

FID

VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, VP, VDD, VID, KNAB, VRS, IDB, MP, IeVP, ĢP, likuma subjekti, ministrijas, LFNA

Pastāvīgi

1.9.

Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem. Veicināt izpratni sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi.MONEYVAL 1.3. (1.1., 1.2., 1.4. (1.8., 1.11.), 1.5. (1.10.), 1.9.), 3.4., 4.1., 4.3., 6.1., 10.4. un 11.3. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 2.2.9.; 2.3.15.

Nacionālā NILLTPF risku novērtējuma rezultāti izskaidroti sabiedrībai (īpaši privātajam sektoram).

Sniegta informācija par paveikto NILLTPF novēršanas jomā.

Palielinās sabiedrības informētība, zināšanas un izpratne par NILLTPF (t.sk. starptautisko un nacionālo sankciju) jautājumiem.

Samazinājies to NN skaits, kur personas iesaistītas NILLTPF, to neapzinoties.

1. Nodrošināts informācijas atspoguļojums informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, aktualitātēm, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem sistematizētā veidā vienuviet (atlases iespēja pēc iestādes, autora, tēmas) LV portāla satura kanālā par NILLTPFN jautājumiem (iepriekšējais nosaukums "Moneyval").

Mērķauditorija – valsts pārvaldes, finanšu sektora, juridisko profesiju pārstāvji.

Kanālā tiek nodrošināta pastāvīga satura plūsma, tostarp, audiovizuālā formātā (vismaz 60 publikācijas gadā), aptverot šādu tematisko loku:

- publikācijas par spēkā esošo regulējumu un izmaiņām tiesību aktos NILLTPFN jomā;

- valsts iestāžu sniegto paziņojumu (preses relīžu) pieejamība par NILLTPF jautājumiem vienuviet;

- informācija par aktuālajiem datiem un regulējuma piemērošanu NILLTPFN praksē;

- ieskats aktuālajos tiesas spriedumos, tiesu praksē NILLTPFN jomā;

- informācija par starptautisko pieredzi NILLTPFN jomā;

- informācija par progresu starptautisko rekomendāciju ieviešanā (atjaunināts NILLTPFN jomas Ceļvedis 11 rīcības virzienos, atbilstoši aktuālajiem mērķiem, saglabājot pieeju informācijai par iepriekšējiem periodiem);

- nodrošināta tematiskās sadaļas par NILLTPFN jautājumiem satura komunikācija sociālajos medijos.

TM

Latvijas Vēstnesis, IeM, FID, FM, ĀM

Pastāvīgi

2. Tiek veicināta izpratne sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi.

Mērķauditorija – darba ņēmēji, saimnieciskās darbības veicēji, jaunieši un seniori.

LV portāla satura kanālā par NILLTPFN jautājumiem ir nodrošināta pastāvīga satura plūsma, un komunikācija sociālajos medijos, tostarp, audiovizuālā formātā (infografikas, videoanimācijas, skaidrojumi, raidieraksti, problēmraksti (vismaz 60 publikācijas gadā)), aptverot šādu tematisko loku:

- ēnu ekonomika, aplokšņu algas;

- nodokļi un sociālā drošība;

- korupcija un netīrās naudas ietekme uz starptautisko drošību;

- finanšu pratība (tai skaitā izsargāšanās no krāpniecības digitālajā vidē).

TM

Latvijas Vēstnesis, IeM, FID, FM, ĀM, KNAB, LM, EM, PTAC

Pastāvīgi

3. Sagatavots un izdots "Jurista Vārds" tematiskais žurnāls par NILLTPFN jomas tiesībpolitikas un tiesību piemērošanas jautājumiem.

TM

Latvijas Vēstnesis, IeM, FID, FM, ĀM

Vienu reizi gadā

4. Būtiskākie NILLTPFN jomas normatīvie akti un citi dokumenti ir pieejami tulkoti uz un no angļu vai citas nepieciešamās valodas tam piešķirtā finansējuma apmērā.

TM

Valsts valodas centrs

Pastāvīgi

2. rīcības virziens – starptautiskā sadarbība

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM

Līdzatbildīgās institūcijas: FID, ĢP, IAUI, IDB, IeVP, KNAB, LB, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, MP, NKMP, PTAC, TA, VDD, VID, VP, VRS

Rīcības virziensStarptautiskā sadarbība
Sasniedzamais mērķisStarptautiskā sadarbība sniedz noderīgu informāciju, sekmē finanšu izlūkošanu un pierādījumu iegūšanu un veicina vēršanos pret noziedzniekiem un to aktīviem.

Nr.
p.k.

Pasākums

Pamatojums

Darbības rezultāts

Rezultatīvais rādītājs

Atbildīgā institūcija

Līdzatbildīgās institūcijas

Izpildes termiņš

2.1.

Starptautiskās sadarbības veicināšana NILLTPF novēršanas jomā un tās kontrole, organizējot UKI pieredzes apmaiņas pasākumus par starptautisko sadarbību un informācijas pieprasījumu prioritizāciju un izpildes kvalitāti.

MONEYVAL 2.1., 2.2., 2.3. rekomendācija.

NRA 2017.-2019. 4.9.5. punkts.

Iniciēta sadarbība ar citu valstu UKI atbilstoši NILLTPFNL 46. panta pirmās daļas 7. punktam.1. Nosūtīto informācijas apmaiņas pieprasījumu skaits.

VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD

 

Pastāvīgi

2. Saņemto informācijas apmaiņas pieprasījumu skaits.

2.2.

Efektīva starptautisko sadarbības kanālu izmantošana. Informācijas pieprasīšana no starptautiskajām TAI.1. Veikt apmācības par starptautiskās sadarbības kanālu izmantošanu TAI un prokuroriem.

ĢP, VP

VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP

Pastāvīgi

2. Izvērtēt nepieciešamību izstrādāt vadlīnijas starptautiskās sadarbības kanālu izmantošanai TAI un prokuroriem.

ĢP, VP

VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP

Pastāvīgi

2.3.

Nodrošināt, ka Starptautiskās krimināltiesiskās sadarbības lūgumu informācijas sistēma saistībā ar plānotajām izmaiņām TIS atbilst FATF 37. un 38. rekomendācijai.FATF 37. un 38. rekomendācija.Ir pieejama statistika par starptautisko tiesisko palīdzību atbilstoši FATF 37. un 38. rekomendācijai.Izstrādāta Starptautiskās sadarbības moduļa tehniskā specifikācija un uzsākta tā tehniskā izstrāde un integrācija pamatdarbības informācijas sistēmās.

TM (TA)

ĢP, VP

31.12.2023.

2.4.

Stiprināt sadarbību nelikumīgas kultūras priekšmetu aprites novēršanai starp Baltijas un Skandināvijas valstīm.NRA 2021. 2.2. punkts.

Uzlabota Baltijas un Skandināvijas valstu UKI starptautiskā sadarbība mākslas un antikvāro priekšmetu aprites jomā.

Veikta pieredzes apmaiņa starp šīm valstīm par efektīvākajām uzraudzības metodēm.

Izpētītas Latvijas kultūras priekšmetu apritē iesaistīto personu aktivitātes citu Baltijas valstu robežās.

1. Veiktas klātienes pārbaudes Lietuvas un Igaunijas kultūras priekšmetu tirgošanas pasākumos, kurus aktīvi apmeklē Latvijas kultūras priekšmetu apritē iesaistītās personas.

NKMP

 

31.12.2025.

2. Veiktas klātienes tikšanās ar Igaunijas un Lietuvas kultūras mantojuma aizsardzības organizācijām, pieredzes apmaiņai un sadarbības veidošanai.

NKMP

 

31.12.2025.

2.5.

Nodrošināt FID pārstāvību Egmont grupas organizētajās sanāksmēs, FATF, MONEYVAL, OECD WGB, Europol kā arī ES finanšu izlūkošanas vienību platformā.

FATF IO 2 - 2.3. pamatjautājums.

NRA 2017.-2019. 1.1.2.4. punkts.

Nodrošināta aktualitāšu un jaunāko pasaules tendenču NILLTPFN jomā izzināšana, ES aktualitāšu un jaunākās likumdošanas NILLTPFN jomā izzināšana, dalība diskusijās un nepārtraukta kontaktu veidošana un uzturēšana ar ārvalstu kolēģiem, tādējādi īstenojot FID likumā noteiktās tiesības.

Dalība Egmont grupas, MONEYVAL, FATF, OECD WGB, Europol un ES finanšu izlūkošanas vienību platformas pasākumos un tajos izskatāmo politikas, procedūru, u.c. dokumentu izvērtējumos. Pārstāvēt FID:

- vismaz 2 Egmont grupas sēdēs gadā;

- vismaz 2 MONEYVAL sēdēs gadā;

- vismaz 2 ES finanšu izlūkošanas vienību platformas sēdēs gadā;

- vismaz 4 FATF, OECD WGB un Europol sēdēs gadā.

FID

 

Pastāvīgi

3. rīcības virziens – uzraudzība

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: FM

Līdzatbildīgās institūcijas: EM, FID, ĢP, IAUI, KNAB, LB, LFNA, likuma subjekti, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, TA, TM, UKI, VDD, VID, VP

Rīcības virziensUZRAUDZĪBA
Sasniedzamais mērķisUKI pienācīgi uzrauga, kontrolē un regulē finanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzējus, lai nodrošinātu atbilstību NILLTPFN prasībām, kas ir samērīgas atbilstošajiem riskiem.

Nr.
p.k.

Pasākums

Pamatojums

Darbības rezultāts

Rezultatīvais rādītājs

Atbildīgā institūcija

Līdzatbildīgās institūcijas

Izpildes termiņš

3.1.

Nodrošināt uz risku novērtējumu balstītu pieeju un samērīgas prasības uzraudzības un kontroles pasākumos.

MONEYVAL 3.1., 3.4., 4.1, 4.2., 4.3.,. 4.4., 4.5., 4.7., 4.8., 4.16., 7.3. rekomendācija;

sektoru NILL un TF risku

novērtējumi;

NRA 2017.-2019. Pielikums Nr. 1 "NRA nepieciešamība" 1., 1.8.9. un 4.8.3. punkti.

1. Pārbaudes NILLTPFN jomā tiek veiktas atbilstoši novērtētajiem riskiem.

Visās UKI ir pilnveidota nozares apdraudējumu un ievainojamības risku noteikšanas un profilēšanas matrica, kas identificē augstākā riska likuma subjektus, tai skaitā ņemot vērā:

- valstij un nozarei piemītošos NILLTPF riskus;

- likuma subjekta riska profilu, tostarp, IKS un tam piemītošos NILLTPF riskus;

- subjektu skaitu nozarē, kā arī to sniegtos pakalpojumus.

VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD

 

Katru gadu

2. Balstoties uz risku novērtējumu, veiktas klātienes un neklātienes pārbaudes, veicinot uzraudzības procesu digitalizāciju.Veiktas pārbaudes atbilstoši identificētajiem riskiem, tai skaitā veicot mērķētas uzraudzības pārbaudes jomās, kur identificētas nepilnības, nodrošinot lielāku pārbaužu skaitu pie augstāka riska likuma subjektiem. Vērtēta klātienes un neklātienes pārbaužu efektivitāte, veicinot uzraudzības procesu digitalizāciju.
3. UKI īsteno vienotu NILLTPFN uzraudzības un kontroles institūciju pārbaužu pieeju.UKI ir izstrādājušas NILLTPFN uzraudzības un kontroles institūciju pārbaužu pieejas (rokasgrāmatas), tiek publiskoti pārbaužu veikšanas pamatprincipi.

VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD

LFNA

31.01.2025.

4. Pilnveidotas iekšējās procedūras un vadlīnijas NILLTPFN uzraudzībā, ņemot vērā klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētos faktus un būtiskākās neatbilstības.Pilnveidotas iekšējās procedūras un vadlīnijas NILLTPFN uzraudzībā, ņemot vērā klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētos faktus un būtiskākās neatbilstības.

VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD

 

Katru gadu

3.2.

LAS ABLV kontrolēta pašlikvidācijas procesa nodrošināšana.2018. gada 21. marta FSAP lēmums.Kontrolēts pašlikvidācijas process, nodrošinot kreditoru un ar tiem saistīto personu, PLG un pārstāvju atbilstības NILLTPFN un sankciju prasībām pārbaudi un efektīvu sadarbību ar TAI.Organizētas regulāras starpinstitūciju darba grupas sanāksmes par LAS ABLV pašlikvidācijas procesu, lai nodrošinātu visu iesaistīto pušu darbības koordināciju efektīva pašlikvidācijas procesa nodrošināšanai.

LB, FID, VP, VID, ĢP

VDD, KNAB

Pastāvīgi

3.3.

Turpināt uzraudzīt kredītiestāžu biznesa modeļu maiņu, pielietojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju.NRA 2017.-2019. 3.3.7. un 7.1.26. punkti.Nodrošināta uz risku novērtējumu balstīta pieeja uzraudzības procesā. Novērsta atgriešanās pie sadarbības ar klientiem ar nesamērīgi augstu risku. Turpināta kredītiestāžu biznesa modeļu maiņas uzraudzība.1. Regulāri par kredītiestāžu biznesa modeļu maiņas procesu un rezultātiem informēta FSAP.

LB

 

Katru gadu

2. Regulāri sniegta informācija par izmaiņām riska līmenī.

3.4.

Izstrādāti priekšlikumi attālināta uzraudzības procesa uzlabošanai/ ieviešanai VID uzraudzībā esošajiem likuma subjektiem.RMPP 3.4. punkts.Izstrādāti priekšlikumi attālināta uzraudzības procesa uzlabošanai/ ieviešanai VID.Pilnveidots VID uzraudzībā esošo likuma subjektu attālinātā uzraudzības procesa tehniskais risinājums.

VID

 

01.07.2023.

3.5.

Pilnveidot NILLTPF riska pārvaldības prasības finanšu iestādēm, kas nav kredītiestādes, nosakot neatkarīgā NILLTPFN IKS atbilstības izvērtējuma veikšanas pienākumu ieguldījumu brokeru sabiedrībām un citām finanšu iestādēm atbilstoši noteiktajam NILL riskam un precizējot regulējumu darījumu attiecību izbeigšanai ar klientiem nepieņemama NILLTPF riska dēļ.

NRA 2017.-2019. 2.4.8., 2.4.9., 2.7.6. punkti;

Sektora risku novērtējums par 2021. gadu.

1. Risku samazinājums ieguldījumu brokeru sabiedrībās un citās augsta NILLTPF riska finanšu iestādēs.Veikts izvērtējums par grozījumu nepieciešamību NILLTPFNL un FKTK normatīvajos noteikumos Nr. 148 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmas neatkarīga izvērtējuma veikšanas normatīvie noteikumi", kas paredzētu iekšējās kontroles sistēmas atbilstības izvērtēšanu paaugstināta NILLTPF riska ieguldījumu brokeru sabiedrībās un citās finanšu iestādēs.

LB

 

30.06.2023.

2. Pilnveidota uzraudzības kārtība augsta NILLTPF riska klientu finanšu plūsmām pēc darījumu attiecību izbeigšanas nebanku finanšu iestādēs.Izvērtējums par grozījumu NILLTPFN likumā nepieciešamību, kas noteiktu darījumu attiecību izbeigšanas kārtību ar paaugstināta NILLTPF riska klientiem nebanku finanšu iestādēs.

FM, LB

 

30.09.2023.

3.6.

Pārskatīt UKI kapacitāti, resursus un tehnoloģiskās iespējas, lai nodrošinātu, ka tās spēj adekvāti uzraudzīt subjektu spējas pārvaldīt NILLTPF riskus, kas saistīti ar jauno tehnoloģiju izmantošanu.

MONEYVAL 3.5. rekomendācija;

NRA 2017.-2019. 1.4.3. punkts;

sektoru NILL un TF risku

novērtējumi.

Stiprināta UKI kapacitāte, efektīvi pārvaldīti UKI resursi, tiek izmantotas jaunākās tehnoloģiskās iespējas, veicināta uzraudzības procesu digitalizācija uzraudzības veikšanai, kā arī nodrošinot efektīvu UKI un likuma subjektu sadarbību.1. Efektivizēta virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēju uzraudzības sistēma.

FM

 

30.06.2023.

2. Veiktas izmaiņas EMUS un TIS, lai nodrošinātu Kredītiestāžu likuma 131.1 pantā noteiktās kredītiestādes administratoru automatizētās atlases ieviešanu kredītiestādes maksātnespējas procesā.

TM, FM

MKD, TA

31.12.2023.

3.7.

Stiprināt atsevišķu likuma subjektu sektoru uzraudzību, īpaši jauno tehnoloģiju jomā.RMPP.1. Izstrādāts virtuālo aktīvu regulējums.1. Izstrādāts visaptverošs virtuālo aktīvu regulējums, kas pielāgots ES normatīvā regulējuma, FATF standartu prasībām virtuālo aktīvu regulējuma jomā.

FM

VID

01.07.2023.

2. NACE2 redakcijas klasifikatorā iekļauts virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēju četru zīmju kods, lai veiktu ar virtuālo aktīvu saistītas saimnieciskās darbības identificēšanu un uzskaiti.

FM

 

01.04.2023.

2. Stiprināta sadarbība ar UKI un likuma subjektiem.Organizētas tikšanās ar virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzējiem, lai apzinātu nozares tendences un stiprinātu sadarbību ar UKI.

VID

UKI, likuma subjekti

Pastāvīgi

3. Stiprināta sadarbība starp uzraugiem jauno tehnoloģiju jomā.Stiprināta sadarbība un informācijas apmaiņa starp UKI un FID jauno tehnoloģiju jomā, organizējot regulāras tikšanās.

VID, LB, FID

 

Pastāvīgi

3.8.

Pārskatīt VID darbinieku skaitu, resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem.

MONEYVAL 3.5. rekomendācija;

NRA 2017.-2019. 1.4.3. punkts.

Stiprināta VID kapacitāte, efektīvi pārvaldīti resursi, kā arī nodrošināta efektīva VID un likuma subjektu sadarbība.

Pārskatīts un piešķirts papildu finansējums VID Nelegāli iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas pārvaldei, ar mērķi nodrošināt konkurētspējīgu atalgojumu ar citām uzraugošajām iestādēm un privāto sektoru, lai mazinātu augsti kvalificētu darbinieku mainību.

Veiktas 800 uz risku novērtējumu balstītas pārbaudes gadā, kā rezultātā sagatavoti un nosūtīti ne mazāk kā 10 materiāli TAI un sagatavoti un iesniegti ne mazāk kā 10 ziņojumi par aizdomīgiem darījumiem FID.

VID

 

01.04.2023.

3.9.

Pārskatīt PTAC resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti licencēt patērētāju kreditētājus un parādu ārpustiesas atguvējus, pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem.

FATF 26.6., 28.4. rekomendācijas,

NRA 2017.-2019. 1.4.3. punkts, OECD rekomendācijas1.

Stiprināta PTAC noturība pret resursu aizplūšanu, īpaši apmācītu un profesionālu darbinieku vidū, efektīvi pārvaldīti resursi, kā arī nodrošināta efektīva PTAC uzraudzībā esošo likuma subjektu licencēšana, uzraudzība un sadarbība. Rezultātā tiks nodrošināta:

- stabila pārbaužu intensitāte un kvalitāte;

- nepalielinās uzraudzīto nozaru ievainojamības līmenis;

- palielināta PTAC uzraudzībā esošo likuma subjektu izpratne par NILLTPF risku pārvaldību un celta ziņošanas efektivitāte.

Pārskatīts un piešķirts papildu finansējums PTAC Finanšu pakalpojumu uzraudzības daļām, ar mērķi nodrošināt konkurētspējīgu atalgojumu ar citām uzraugošajām iestādēm un privāto sektoru, lai mazinātu augsti kvalificētu darbinieku mainību.

- Veikta subjektu licencēšana un uzraudzība (subjektu skaits 60);

- Pārbaužu skaits gadā (80), ar minimālo pieaugumu + 10% katru gadu;

- Subjektu ziņošanas intensitātes pieaugums par aizdomīgiem darījumiem par 20% gadā.

PTAC

 

01.04.2023.

3.10.

Veikt grozījumus Nekustamā īpašuma darījumu starpnieku darbības likumā, paredzot nereģistrētiem starpniekiem administratīvo sodu.AMLD IV, kuras nolūks ir vērsties pret NILL un TF, jo darījumos ar NĪ pastāv augsts risks darījumiem ar nezināmas izcelsmes iegūtiem finanšu līdzekļiem un skaidru naudu.Grozījumi Nekustamā īpašuma darījumu starpnieku darbības likumā, kas paredz nereģistrētiem starpniekiem administratīvo sodu, tādējādi veicinot starpnieku reģistrēšanos un mazinot NILLTPF risku.Visi Latvijas Republikā esošie NĪ darījumu starpnieki ir iekļauti reģistrā un tiem ir izveidota NILLTPF novēršanas IKS.

EM

VID

31.12.2023.

3.11.

Sekmēt UKI savstarpējo sadarbību un informācijas apmaiņu, kā arī veicināt vienotu praksi uzraudzības un kontroles pasākumu īstenošanā, normatīvajos aktos noteikto uzdevumu efektīvu izpildi un vienotu izpratni par NILLTPF riskiem un tendencēm.FATF 2. rekomendācija; Moneyval rekomendācija 3.1.NILLTPFNL papildināts ar normām, kas nosaka UKI platformas darbības tiesisko pamatu un iesaistīto institūciju sadarbības mērķus, lai uzturētu papildu sadarbības mehānismu, kas nodrošina, ka visām uzraudzības un kontroles institūcijām ir vienota izpratne par NILLTPF novēršanas riskiem un ka tiek piemēroti adekvāti preventīvie pasākumi šo risku mazināšanai.1. Sagatavoti priekšlikumi likumprojektam "Grozījumi Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumā" (Saeimas reģ. Nr.1324/Lp13), kas paredz UKI un UKI platformas darbībā iesaistīto iestāžu savstarpējās informācijas apmaiņas tiesisko pamatu.

FM

 

31.12.2023.

2. Atbilstoši nepieciešamībai vismaz reizi ceturksnī organizētas uzraudzības un kontroles institūciju sadarbības un koordinācijas platformas sēdes, ieviešot uz risku novērtējumu balstītu pieeju un samērīgas prasības uzraudzības un kontroles pasākumos.

FM

FID, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD

Pastāvīgi

3.12.

Pārskatīt NILLTPFN uzraudzības un kontroles institūciju sistēmu atbilstoši ES NILLTPFN jomas centralizētās uzraudzības priekšlikumiem. Stiprināta un efektīva NILLTPFN institūciju sistēma sadarbībai ar NILLTPFN jomas centralizētās uzraudzības institūciju.Efektivizēts savstarpējās sadarbības process nacionālā un ES līmenī, stiprinot institūciju savstarpējo sadarbību.

FM

FID, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, EM

Atbilstoši ES līmeņa normatīvā regulējuma izstrādes un ieviešanas procesam

1 Implementation toolkit on legislative actions for consumer protection enforcement co-operation https://read.oecd.org/10.1787/eddcdc57-en?format=pdf

4. rīcības virziens – preventīvie pasākumi

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: FM

Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, EM, FID, IAUI, IC, IeM, KM, LB, LDDK, LFNA, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, SM, TA, TM, UKI, Valsts reģistrus pārzinošās institūcijas, VARAM, VDD, VID, VP

Rīcības virziensPREVENTĪVIE PASĀKUMI
Sasniedzamais mērķisFinanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēji piemēro NILLTPF preventīvos pasākumus, kas ir atbilstoši to riskiem, un ziņo par aizdomīgiem darījumiem.

Nr.
p.k.

Pasākums

Pamatojums

Darbības rezultāts

Rezultatīvais rādītājs

Atbildīgā institūcija

Līdzatbildīgās institūcijas

Izpildes termiņš

4.1.

Nodrošināt sistēmisku likuma subjektu informēšanu par NILLTPF riskiem un preventīvo pasākumu īstenošanu.

Attiecībā uz likuma subjektu risku un NILLTPF novēršanas prasību izpratni, nodrošināt, ka:

- likuma subjekti, veicot uzņēmuma risku novērtējumu, ir izveidojuši un piemēro pastāvīgas procedūras un atbilstošu dokumentāciju, kā arī regulāri pārskata šīs procedūras;

- uzņēmumu veiktajos riska novērtējumos tiek specifiski analizēti arī TF un PF draudi un ievainojamība, kā arī tie atspoguļo faktisko kopējo NILLTPF riska ekspozīciju.

Nodrošināt, ka likuma subjektu izpratne par TF riskiem neaprobežojas ar pārbaudēm teroristu sarakstos;

- visi likuma subjekti ar augstu darījumu aktivitāti nodrošina automatizētus IT risinājumus TF un PF kontroles nolūkos, savukārt likuma subjekti ar zemu darījumu aktivitāti pastāvīgi lieto manuālus instrumentus TF un PF kontrolei.

Nodrošināt, ka visiem likuma subjektiem:

- ir izveidoti galvenie NILLTPF novēršanas IKS (t.sk. ziņošanas par NILLTPF) elementi;

- ir ieviestas efektīvas iekšējās kontroles un procedūras;

- to veikto risku mazinošo pasākumu piemērošanas efektivitāte ir pastiprināta atbilstoši riskam;

- ir ieviestas sistēmas, kas nodrošina uz risku novērtējumu balstītu pieeju klienta izpētes pasākumu veikšanā.

Uzraudzības procesā veikt regulāras amatpersonu kvalifikācijas un reputācijas, kā arī licencēto likuma subjektu akcionāru reputācijas atbilstības kontroles gan likuma subjekta darbības uzsākšanas brīdī, gan regulāri tā darbības laikā, kā papildu riska identifikatoru nosakot iepriekš konstatētus pārkāpumus NILLTPF novēršanas jomā.

MONEYVAL 3.4., 4.1, 4.2., 4.3., 4.4., 4.5., 4.7., 4.8., 4.16., 7.3. rekomendācija;

sektoru NILL un TF risku

novērtējumi;

NRA 2017.-2019. 1.8.8. punkts.

1. Atbilstoši sektoru risku novērtējumam (monitorings), kā arī MONEYVAL rekomendācijās identificētajām nepilnībām aktualizēti normatīvie noteikumi un vadlīnijas likuma subjektiem.1. Pēc nepieciešamības aktualizētas vadlīnijas likuma subjektiem, pamatojoties uz klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētajiem faktiem un būtiskākajām neatbilstībām.

VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD

 

Pastāvīgi

2. Pilnveidots UKI normatīvais regulējums sankciju un korektīvo pasākumu noteikšanai par konstatētajiem trūkumiem NILLTPF novēršanas jomā, tostarp paredzot skaidrus nosacījumus ierobežojumu noteikšanai attiecībā uz tiem risku faktoriem, uz kuriem likuma subjekti nenodrošina pietiekamu pārvaldību.

Pastāvīgi

2. UKI veiktas regulāras apmācības un sniegtas konsultācijas likuma subjektiem. Īstenotas informatīvas kampaņas, kas vērstas uz likuma subjektu izglītošanu. Organizētas mācības vai semināri par klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētajiem faktiem un būtiskākajām neatbilstībām, veicinot likuma subjektu izpratni.

2023. gadā organizētas 51 apmācības vai semināri, apmācītas 5205 personas;

2024. gadā organizētas 51 apmācības vai semināri, apmācītas 5205 personas;

2025. gadā organizētas 51 apmācības vai semināri, apmācītas 5205 personas.

VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD

FID, VP, VDD

31.12.2025.

4.2.

Nodrošināt likuma subjektiem sistematizētu komunikāciju attiecībā uz valstīm, kurām, balstoties uz FATF, jāpiemēro klientu padziļinātā izpēte.MONEYVAL 4.9. rekomendācija.Saraksts aktualizēts un likuma subjekti informēti par veiktajām izmaiņām.Augsta riska valstu saraksts tiek regulāri publicēts FID un UKI tīmekļa vietnēs un likuma subjekti informēti par tā piemērošanu.

FID, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD

 

Pastāvīgi

4.3.

Definēt indikatorus ("sarkanos karogus") aizdomīgiem darījumiem, gan vispārīgus, kas piemērojami visiem likuma subjektiem, gan nozarēm specifiskus.

MONEYVAL 4.13., 4.14. rekomendācija;

sektoru NILL un TF risku

novērtējumi;

NRA 2017.-2019. 3.2. apakšnodaļa

"Nacionālā predikatīva NN draudi".

1. Balstoties uz FID sniegto informāciju par tipoloģijām, gan ņemot vērā nozares specifiskos riskus, UKI definē indikatorus ("sarkanos karogus") aizdomīgiem darījumiem.Pilnveidotas vadlīnijas, definēti riska indikatori ("sarkanie karogi"). Skaita un kvalitātes pieaugums ziņojumiem ar aizdomām par nacionālā predikatīva NN NILL (t.sk. attiecībā uz sarežģīti identificējamiem NN, piemēram, korupcija un profesionāla NILL).

VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD

FID

Pastāvīgi

2. Likuma subjekti pilnveido risku novērtējumus.Tiek pilnveidotas IKS un likuma subjektu risku novērtējumi (enterprise wide risk assessment), t.sk. spēja identificēt un ziņot par aizdomīgiem darījumiem.

4.4.

Uzlabot informācijas pieejamību klienta izpētes veikšanai, nodrošinot, ka NILLTPFNL noteiktā informācija klienta izpētei no valsts reģistriem ir pieejama vienuviet un atbilstoši vienotiem standartiem Datu izplatīšanas un pārvaldības platformā (DAGR).

MONEYVAL 4.6. rekomendācija;

RMPP 4.7. punkts.

Nodrošināta kvalitatīva datu pieejamība no valsts reģistriem.NILLTPFN noteiktā informācija klientu izpētei no valsts reģistriem ir pieejama vienuviet: dati no Fizisko personu reģistra - ar 01.05.2023., dati no citiem valsts reģistriem - ar 30.12.2024.

VARAM

Valsts reģistrus pārzinošās institūcijas

31.12.2024.

4.5.

Efektivizēt savstarpējo sadarbību konsultatīva rakstura skaidrojumu sagatavošanā gadījumos, kuros kompetences par NILLTPFN un sankciju jautājumiem institūciju starpā savstarpēji pārklājas. Operatīvu un izsmeļošu konsultāciju saņemšana, mazinot NILLTPFN un sankciju prasību negatīvo ietekmi uz uzņēmējdarbības procesiem.Efektivizēts savstarpējās sadarbības process, piemērojot Iesniegumu likuma 4. panta trešo daļu, nodrošinot iespējami ātrāku un izsmeļošu atbilžu sniegšanu uz iesniegumiem, uz kuriem atbildi iespējams sagatavot, tikai institūcijām savstarpēji sadarbojoties.

ĀM, FM, TM, EM, SM, VARAM, UKI

LDDK, LFNA

Pastāvīgi

4.6.

Pilnveidot normatīvā regulējuma atbilstību starptautiskām konvencijām. Normatīvā regulējuma izstrāde kultūras priekšmetu apritei un tajā iesaistītajiem likuma subjektiem. 1. Ar normatīvo aktu noteikta likuma subjektu licencēšana vai reģistrēšana, kas nodrošina efektīvu uzraudzību un sankciju piemērošanas iespējas.1. Sagatavots jauna normatīvā akta projekts licencēšanai vai reģistrēšanai.

KM

NKMP

31.12.2023.

2. Izstrādāta personu, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē, licencēšanas vai reģistrēšanas sistēma - IT risinājumi un to uzturēšana, izstrādāts e-pakalpojums.

31.12.2023.

2. Starptautiski pieņemtiem principiem atbilstošs normatīvais regulējums.1. Sagatavots jauns normatīvo aktu projekts grozījumiem MK 2016. gada 20. decembra noteikumos Nr. 846 "Noteikumi par kultūras pieminekļu, tajā skaitā valstij piederošo senlietu, mākslas un antikvāro priekšmetu izvešanu no Latvijas un ievešanu Latvijā".

KM

NKMP

31.12.2023.

2. Pēc TM ieteikuma, iepriekš minētie MK noteikumi apvienoti ar MK 2016. gada 1. novembra noteikumiem Nr. 708 "Noteikumi par valsts nodevu par kultūras pieminekļu, tajā skaitā valstij piederošo senlietu, pagaidu izvešanu un mākslas un antikvāro priekšmetu pilnīgu izvešanu un pagaidu izvešanu no Latvijas" un MK 2017. gada 22. augusta noteikumiem Nr. 488 "Valsts kultūras pieminekļu aizsardzības inspekcijas publisko maksas pakalpojumu cenrādis".

4.7.

Zagto/zudušo kultūras priekšmetu datu bāzes digitalizācija un datu apmaiņa ar TAI. Digitalizēts Latvijas zagto/zudušo kultūras priekšmetu reģistrs nodots TAI, tai skaitā IC e-pakalpojuma "Kultūras objekta statusa noteikšana" un Interpol rīcībā.Veikta datu apstrāde un ievadīšana jaunizveidotā IT rīkā. Veikta datu apmaiņa ar TAI, tai skaitā IC e-pakalpojuma "Kultūras objekta statusa noteikšana" pilnveidošanai, VID Muitas pārvaldi.

KM

NKMP, IeM, IC

31.12.2023.

4.8.

Stiprināt nefinanšu sektora likuma subjektu izpratni par NILLTPFN prasībām, veicinot to ziņošanu par aizdomīgiem darījumiem paaugstināta riska sektoros (ārpakalpojumu grāmatveži, NĪ darījumu starpnieki, juridisku personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēji, nodokļu konsultanti, zvērināti advokāti un personas, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē).

NRA 2017.-2019.

1.4.10. -1.4.15. punkts.

UKI veiktas regulāras apmācības un sniegtas konsultācijas likuma subjektiem. Īstenotas informatīvas kampaņas, kas vērstas uz likuma subjektu izglītošanu. Organizētas mācības vai semināri par klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētajiem faktiem un būtiskākajām neatbilstībām, veicinot likuma subjektu izpratni.Ziņojumu par aizdomīgiem darījumiem skaita pieaugums no ārpakalpojumu grāmatvežiem, NĪ darījumu starpniekiem, neatkarīgiem juridisko pakalpojumu sniedzējiem, juridisku personu dibināšanas pakalpojumu sniedzējiem, nodokļu konsultantiem, zvērinātiem advokātiem un personām, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē.

VID, LZAP, NKMP

FID

Pastāvīgi

4.9.

Ieviest nelicencēto likuma subjektu darbības uzsākšanas kontroles mehānismus.

MONEYVAL 4.17. rekomendācija;

Sektoru noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējums (2017.-2018.) kopsavilkuma ziņojums - 9. lpp. un 10. lpp.;

Virtuālo valūtu NILL un TF risku novērtējuma ziņojums 10.3. punkts (13. lpp.).

Izvērtēta licencēšanas nepieciešamība nodokļu konsultantiem, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzējiem. Sagatavoti priekšlikumi, likumprojekti nodokļu konsultantu, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēju licencēšanai un, ja izvērtējumā secināts, ka vienīgais risinājums konstatētajai problemātikai ir nodokļu konsultantu un juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēju licencēšana, sagatavots normatīvais regulējums licencēšanas ieviešanai un uzsākta licencēšana.

1. Sagatavoti nepieciešamie normatīvo aktu grozījumi vai jauna normatīvā akta projekts licencēšanai:

1.1. nodokļu konsultantiem;

VID

 

01.07.2024.

1.2. juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzējiem.

01.07.2025.

2. Uzsākta nodokļu konsultantu, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēju licencēšana.

31.12.2025.

4.10.

Izstrādāt vienotu tīmekļa vietni personu, pret kurām noteiktas sankcijas, kā arī noteikto ierobežojumu skrīningam.MONEYVAL 1.3., 10.4. rekomendācija.Sankciju reģistrs integrēts TIS un EMUS, kas nodrošina sistēmu lietotājiem iespēju pārbaudīt personu atrašanos reģistrā.Sankciju reģistrs integrēts TIS un EMUS, kas nodrošina sistēmu lietotājiem iespēju pārbaudīt personu atrašanos reģistrā.

TA, MKD

 

31.12.2023.

5. rīcības virziens – juridiskās personas un veidojumi

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM

Līdzatbildīgās institūcijas: FID, FM, Latvijas Pilsoniskā alianse, LB, LFNA, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, PTAC, UR, VID

Rīcības virziensJURIDISKĀS PERSONAS UN VEIDOJUMI
Sasniedzamais mērķisNovērsta iespēja juridiskām personām un veidojumiem ļaunprātīgi izmantot NILLTPF, un informācija par to PLG bez šķēršļiem ir pieejama kompetentajām iestādēm.

Nr.
p.k.

Pasākums

Pamatojums

Darbības rezultāts

Rezultatīvais rādītājs

Atbildīgā institūcija

Līdzatbildīgās institūcijas

Izpildes termiņš

5.1.

Nodrošināt bezmaksas piekļuvi UR vesto reģistru informācijai.

MONEYVAL 5.3. rekomendācija;

NRA 2017.-2019. 2.2.13. punkts un 4.10. pasākuma ietvaros.

Nodrošināta bezmaksas piekļuve UR vesto reģistru informācijai.UR bez maksas ikvienam nodrošina piekļuvi reģistru informācijai tiešsaistē.

TM (UR)

 

Pastāvīgi

5.2.

Nodrošināt NVO sektora lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus.

Juridisko personu un NVO risku novērtējums;

MONEYVAL 8. rekomendācija;

NRA 2017.-2019. 8.3.75. punkts;

RMPP 5.5. punkts.

Pilnveidots normatīvais regulējums vai informācijas sistēmas funkcionalitāte, mazinot juridisko personu/NVO risku novērtējumā identificētos NILLTPF un sankciju neizpildes riskus, nolūkā nodrošināt NVO sektora efektīvu uzraudzību, sekmējot to lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus.1. Nodrošināta informācijas par NVO darbības finanšu un ne finanšu rezultātiem, kā arī citas valsts pārvaldes rīcībā esošās informācijas par NVO, kas var tikt izmantota faktiskās NVO darbības konstatēšanai un izvērtēšanai, pieejamība vienkopus.

FM

VID

31.12.2023.

2.1. Pārskatīts un pilnveidots NVO darbības jomas klasifikators.

TM

FM, VID, UR, Latvijas Pilsoniskā alianse

31.12.2023.

2.2. Pielāgotas UR IS, lai ieviestu tehnisko risinājumu, lai UR varētu nodrošināt NVO darbības jomu atklāšanas prasības, proti, NVO darbības jomu klasifikatora reģistrācija; vienkāršotās likvidācijas piemērošana tām NVO, kuras praktiski savu darbību neveic.

TM

UR

01.07.2024.

3. Nodrošināta visu NVO obligāta darbības jomas reģistrācija, izvairoties no iespējas norādīt darbības jomu "Citur neklasificēta biedrība vai nodibinājums".

TM

VID, FM, UR

31.12.2023.

5.3.

Pilnveidot NVO sektora informētību un izpratni par NILLTPFN prasībām, t.sk. pienākumu atklāt PLG.Risku mazinošo pasākumu priekšlikums 5.5.1.Organizētas apmācības NVO sektoram NILLTPFN prasību jomā, t.sk. par pienākumu atklāt PLG.Semināri, apmācības NVO sektora darbiniekiem NILLTPFN prasību jomā.

FID, TM, FM

VID, UR, LFNA, Latvijas Pilsoniskā alianse, LB

Pastāvīgi

5.4.

Nodrošināt UR reģistru modernizāciju, pilnveidojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju attiecībā uz PLG informācijas pārbaudi reģistrācijas procesā.MONEYVAL 5.1. rekomendācija.Modernizēti UR vestie reģistri, ieviešot iespējami automatizētāku reģistrācijas procesu un iekļaujot tajā uz risku novērtējumu balstītas pieejas automatizāciju UR reģistrācijai iesniegtās PLG informācijas pārbaudei.

Modernizēti visi UR vestie reģistri, kas:

1. Visos UR reģistros nodrošina:

1.1. mūsdienīgu un ērtu datu ievadi gan klientiem, gan UR darbiniekiem, datu pārbaudi, uzglabāšanu;

1.2. uz risku novērtējumu balstītu pieeju, pārbaudot reģistrācijai iesniegto informāciju par PLG, maksimālu automatizāciju - risku izvērtējumu, kuriem iestājoties tiek ziņots kompetentajām iestādēm;

1.3. sadarbspēju ar UR informācijas izplatīšanas vidi;

1.4. datu apmaiņu ar citām valsts un pašvaldību iestādēm.

2. Atbrīvo cilvēkresursus UR, radot iespēju veikt kvalitatīvāku funkciju izpildi, tai skaitā PLG reģistrācijai iesniegtās informācijas pārbaudi.

TM (UR)

 

31.12.2023. un turpmāk pastāvīgi

5.5.

Pielāgot UR informācijas sistēmas akcionāru reģistra ieviešanai un akciju reģistrācijai.NRA 2017.-2019. 8.2.36.1. punkts.Caurspīdīgas akciju sabiedrības - viegli pieejama, aktuāla un uzticama informācija par akcionāriem UR.Ieviests tehniskais risinājums, lai UR varētu nodrošināt akcionāru reģistra ieviešanu un akciju reģistrāciju.

TM (UR)

 

01.07.2023.

5.6.

Nodrošināt, ka likuma subjekti veic pasākumus klientu, kas ir juridiskas personas, kā arī darījumu PLG noskaidrošanai un atbilstoši veic aktīvu šādas informācijas pārbaudi.

NILLTPF risku novērtējums;

sektoru NILL un TF risku

novērtējumi;

Juridisko personu un NVO risku novērtējums;

TF/PF risku ziņojums;

MONEYVAL 5.4. rekomendācija;

NRA 2017.-2019. 4.14.4. punkts.

Veiktas pārbaudes, lielāku prioritāti piešķirot tiem gadījumiem, kuros augsti riski saskatīti juridisko personu un NVO NILLTPF risku novērtējumā, sektoru NILL un TF risku

novērtējumos, kā arī TF/PF risku ziņojumā, un nepieciešamo statistikas datu monitorings.

1. Atbilstoši TF/PF risku ziņojumam pilnveidotas UKI vadlīnijas attiecībā uz juridiskas personas, kā arī darījuma PLG noskaidrošanu.

VID, LB, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LMPAA, MKD

 

Regulāri (atskaites reizi ceturksnī) un līdz 31.12.2025.

2. Pārbaužu skaits, piemēroto soda sankciju/brīdinājumu skaits par PLG izpētes neveikšanu vai neatbilstošu veikšanu no UKI puses, tai skaitā, ja pārbaudes veiktas 3.1. pasākuma darbības rezultāta ietvaros.
3. Regulāri no likuma subjektiem iegūta informācija par gadījumu skaitu, kuros, nespējot veikt NILLTPFNL noteiktos klienta izpētes pasākumus, likuma subjekts ar klientu nav uzsācis darījuma attiecības vai nekavējoties tās izbeidzis (neatkarīgi no tā, vai ziņots FID).

6. rīcības virziens – finanšu izlūkošana

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: FID

Līdzatbildīgās institūcijas: EM, FM, ĢP, IC, IDB, IeM, IeVP, KNAB, LB, MP, PMLP, TAI, TM, UR, VARAM, VDD, VID, VP, VRS

Rīcības virziensFINANŠU IZLŪKOŠANA
Sasniedzamais mērķisKompetentās iestādes NILLTPF izmeklēšanā pienācīgi izmanto finanšu izlūkošanā iegūto un citu būtisku informāciju.

Nr.
p.k.

Pasākums

Pamatojums

Darbības rezultāts

Rezultatīvais rādītājs

Atbildīgā institūcija

Līdzatbildīgās institūcijas

Izpildes termiņš

6.1.

Stiprināt FID kapacitāti stratēģiskās un operacionālās analīzes jomā.

FATF 29. rekomendācija; MONEYVAL 6.3. rekomendācija;

NRA 2017.-2019. 4.4.13. punkts.

Nodrošināta iespēja FID pilnvērtīgi strādāt gan stratēģiskās analīzes, gan operacionālās analīzes jomā. Nodrošināta jauno darbinieku apmācība un esošo darbinieku zināšanu pilnveidošana atbilstoši identificētajiem NILLTPF riskiem un tendencēm.

1. a) Ar 2023. gadu nodrošinātas papildu 10 amata vietas FID funkciju efektīvai izpildei, stratēģiskās un operacionālās analīzes stiprināšanai.

b) Palielināts kopējais FID finansējums atlīdzībai, nodrošinot grozījumu Valsts un pašvaldību institūciju amatpersonu un darbinieku atlīdzības likumā izpildi.

FID

 

Pastāvīgi

2. Nodrošināta pastāvīga FID darbinieku apmācība un kvalifikācijas celšana.

FID

 

Pastāvīgi

3. Nodrošināta FID datu analīzes risinājumu modernizācija un pieejamība, veikta FID sistēmu savlaicīga atjaunošana un pilnveide, papildināti FID digitālie informācijas resursi un datu apmaiņas kanāli, nodrošināt finanšu izlūkošanas datu un resursu integritāti.

FID

 

Pastāvīgi

4. Iegādāta vai abonēta virtuālo aktīvu izmeklēšanas programmatūra, lai būtu iespējams efektīvi izsekot noziedzīgas plūsmas virtuālo aktīvu vidē, kā arī atbalstīt VID, KNAB un VP (un nepieciešamības gadījumā citas TAI) tiem normatīvajos aktos noteikto pienākumu izpildē, ciktāl tie ir saistīti ar virtuālo aktīvu darījumu izsekošanu.

FID

VP, VID, KNAB

30.06.2023.

6.2.

Nodrošināt NILLTPFN jomas kompetenču centru ("AML Innovation Hub") pilnvērtīgu darbību.FATF 2. un 34. rekomendācija.Droša, inovatīva un ilgtspējīga NILLTPFN sistēmas darbība, nodrošinot digitālu kanālu informācijas apmaiņai vertikālā un horizontālā līmenī gan starp Latvijas iestādēm, gan starptautiskiem partneriem (Baltijas līmeņa publiskā-privātā partnerība), veicinot stratēģisko analīzi, zinātnisko pētniecību un izglītošanu par NILLTPFN, kā arī kompetenču apmaiņas platformu.1. Uzsākta vienota finanšu izlūkošanas datu centra NILLTPFN jomā izbūve. Paplašināta FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmas darbības efektivitāte, stiprināta datu apstrādes integritāte un konfidencialitāte.

FID

VARAM

31.12.2025.

2. Modernizēta FID stratēģiskā un operacionālā analīze, nodrošinot savlaicīgu NILL tipoloģiju identificēšanu, izmantojot mākslīgā intelekta risinājumus.

FID

VARAM

Pastāvīgi

3. AMLIH ietvaros veidotais Operacionālais centrs (OpCen) uz sadarbības koordinācijas grupas bāzes nodrošina sadarbību, informācijas analīzi un apmaiņu, pasākumu plānošanu starp FID, ĢP un TAI konkrētu finanšu izlūkošanas, kriminālprocesa un operatīvās darbības procesa ietvaros, pielietojot jaunu koplietojamu ekipējumu speciāli aprīkotās FID telpās.

FID

ĢP, TAI pēc nepieciešamības vai atsevišķas starpresoru vienošanās noslēgšanas

Pastāvīgi

4. Izveidota Baltijas līmeņa sadarbības koordinācijas platforma sadarbības uzlabošanai NILLTPF novēršanā un apkarošanā.

FID

 

30.06.2023

5. Organizēts vismaz viens kopīgs publisks pasākums NILLTPFN un apkarošanas izpratnes un darbības veicināšanai, ieskaitot digitālās transformācijas un drošības jautājumus ar privātā sektora, nevalstisko organizāciju, vai akadēmisko organizāciju un FID pārstāvju dalību.

FID

IeM, EM, FM, VARAM

Reizi gadā

6. Sadarbojoties ar privātā un publiskā sektora partneriem, sagatavots izvērtējums par nepieciešamību tā sauktajai "AML smilšu kastei", veicinot tirgus dalībnieku vai citu organizāciju jaunu tehnoloģiju drošu ieviešanu un lietošanu NILLTPF jomā.

FID

 

31.12.2024.

7. Balstoties uz veiktajiem sektoru un citiem NILLTPF risku novērtējumiem, attīstīt vadlīnijas par specializāciju identificēto risku novēršanā, tādejādi attīstot finanšu iekļaušanu un mazinot NILLTPFN un apkarošanas neparedzētās negatīvās sekas.

FID

LB

Pastāvīgi

6.3.

Pilnveidot FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmu, nodrošinot nepieciešamo datu iegūšanu un analīzi automatizētā veidā.

MONEYVAL 4.15. rekomendācija;

NRA 2017.-2019. 1.8.9. punkts.

Paplašināta FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmas darbības efektivitāte, stiprināta datu apstrādes integritāte un konfidencialitāte.1. Izstrādāti priekšlikumi grozījumiem tiesību aktos, kas dod tiesības FID izgūt datus automatizētā veidā no valsts informācijas sistēmām, un iesniegti MK.

FID

PMLP, VID, TM, FM, TAI

31.12.2023.

2. Grozījumi normatīvajos aktos stājušies spēkā 31.12.2023., paredzot FID tiesības izgūt datus automatizētā veidā no valsts informācijas sistēmām.

FM

PMLP, UR, VID, VP, VDD, KNAB, VRS, IDB, MP, IeVP, FID

31.12.2023.

3. Nodrošināta skaidras naudas deklarāciju uz valsts robežas pieejamība FID datu saņemšanas un analīzes sistēmā.

FID, VID

 

31.12.2023.

4. Regulāri veikti nepieciešamie uzlabojumi finanšu izlūkošanas datu analīzes un vizualizācijas risinājumā.

FID

 

Pastāvīgi

6.4.

Stiprināt elektronisku informācijas apmaiņas risinājumu pielietošanu starp FID un TAI.NRA 2017.-2019. 1.8.9. punkts.Nodrošināta savlaicīga finanšu izlūkošanas datu apmaiņa ar TAI drošā un aizsargātā vidē.Izstrādāts un ieviests risinājums pseidonimizētai datu pārbaudei FID Finanšu izlūkošanas datu saņemšanas un analīzes sistēmā.

FID

IeM (IC)
VP, VID, KNAB, VDD, IDB, IeVP, VRS, MP

31.12.2023.

6.5.

Veikt regulārus pasākumus FID digitālo informācijas resursu un datu apmaiņas kanālu aizsardzības nodrošināšanai.NRA 2017.-2019. 1.8.9. punkts.Stiprināta FID digitālo informācijas resursu un informācijas apmaiņas kanālu aizsardzība, nodrošināta datu integritāte un konfidencialitāte.1. Ieviests un pastāvīgi attīstīts datu bāzes drošības risinājums datu konfidencialitātes, integritātes un pieejamības nodrošināšanai FID datu saņemšanas un analīzes sistēmā.

FID

 

Pastāvīgi

2. Stiprināts datu apmaiņas kanālu aizsardzības risinājums, izveidots un pastāvīgi attīstīts risinājums kritisko resursu uzraudzībai un integritātes nodrošināšanai.

FID

 

Pastāvīgi

6.6.

Nodrošināt stratēģiskās analīzes veikšanu, kas vērsta uz NILLTPFNL subjektu ziņošanas kvalitātes un skaita pieaugumu. Nodrošināt stratēģiskās analīzes veikšanu nepieciešamā atbalsta nodrošināšanai TAI, ĢP NILL izmeklēšanā un kriminālvajāšanā atbilstoši Latvijas riska profilam.

FATF 29. rekomendācija, FATF 34. rekomendācija;

NRA 2017.-2019. 1.2.7. un 1.2.8. punkti;

MONEYVAL 8.4. rekomendācija;

NRA 2017.-2019. (17. lpp.);

FATF 32. rekomendācija;

NRA 2017.-2019. 1.2.5. punkts.

FID apkopojis stratēģiskās analīzes rezultātus, t.sk. NRA 2017.-2019. rezultātus, kā arī starpinstitucionālās sadarbības ietvaros veiktās analīzes rezultātus, informējot likuma subjektus un UKI.1. Pilnveidoti esošie un ik gadu izstrādāti ne mazāk kā 3 jauni tipoloģiju un aizdomīgu darījumu indikatoru saraksti, kas piemērojami visiem likuma subjektiem vai nozarēm specifiski.

FID

 

Pastāvīgi

2. Organizēts SKG darbs, kuras ietvaros izstrādāts tipoloģiju materiāls, nolūkā identificēt shēmas, atbilstoši riska profilam.

FID

VP, VDD, VID, KNAB, VRS, IDB, MP, IeVP, ĢP

Reizi gadā

3. Izstrādāts stratēģiskās analīzes pētījums par skaidras naudas plūsmu uz iekšējām un ārējām robežām un iespējamu saistību ar NILL.

FID

VID, LB

31.12.2023.

4. Veikt stratēģiskās analīzes pētījumu par ziņojumu par aizdomīgiem darījumiem dinamiku.

FID

 

Katru gadu

6.7.

Nodrošināt nepieciešamo atbalstu TAI un ĢP NILLTPF izmeklēšanā un kriminālvajāšanā.

FATF 2. rekomendācija, 29. rekomendācija;

NRA 2017.-2019. 4.4.3. un 4.4.16. punkti.

Tiek izmantota FID sniegtā informācija, lai izmeklētu NILLTPF un sauktu personas pie kriminālatbildības.Tiek organizētas atgriezeniskās saites tikšanās proporcionāli materiālu skaitam: ar VP Ekonomisko noziegumu apkarošanas pārvaldes SKG atgriezeniskās saites tikšanās tiek organizētas 2 reizes gadā, ar VDD, KNAB, VP Organizētās noziedzības apkarošanas pārvaldes un VID Nodokļu un muitas policijas pārvaldes SKG atgriezeniskās saites tikšanās tiek organizēta 1 reizi gadā.

FID

VP, VDD, VID, KNAB, VRS, IDB, MP, IeVP, ĢP

1 - 2 reizes gadā

7. rīcības virziens – noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšana un kriminālvajāšana

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM

Līdzatbildīgās institūcijas: FID, FM, ĢP, IDB, IeM, IeVP, KNAB, LB, LFNA, MP, SAB, TA, TAI, UKI, VDD, VID, VP, VRS

Rīcības virziensNOZIEDZĪGI IEGŪTU LIDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA
Sasniedzamais mērķisNILL NN un darbības tiek izmeklēti, vainīgie tiek saukti pie atbildības, un tiem piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas.

Nr.
p.k.

Pasākums

Pamatojums

Darbības rezultāts

Rezultatīvais rādītājs

Atbildīgā institūcija

Līdzatbildīgās institūcijas

Izpildes termiņš

7.1.

Lai nodrošinātu tiesībaizsardzības iestāžu sistēmisku un vienotu darbību noziedzības apkarošanas jomā, turpināt darbu pie Nacionālā kriminālizlūkošanas modeļa ieviešanas. Nodrošināta iespēja operatīvās darbības subjektiem operatīvi apmainīties ar viņu rīcībā esošo operatīvo informāciju.Piesaistot IeM administrētā ES Iekšējās drošības fonda 2021.-2027. gada plānošanas perioda finanšu līdzekļus IT sistēmas attīstības 2. kārtai, izveidota vienota IT sistēma (KAIS).

IeM

FM, VID, ĢP, TM, KNAB, SAB

31.12.2025.

7.2.

Pastiprināt kontroli pār prokuroru rīcību saistībā ar viedokļa izteikšanu tiesā par nosakāmo soda veidu un mēru krimināllietās par NILL.NRA 2017.-2019. 4.2.16. un 4.2.17. punkti.Nodrošināta konsekventa un preventīva valsts apsūdzības (prokuroru) īstenotā sodu politika NILL lietās.Reizi gadā sagatavots pārskats par prokuroru izteikto viedokli tiesā, t.sk. iesniegtajiem protestiem un to izskatīšanas rezultātiem NILL lietās. Pārskatā iekļautos secinājumus var ierosināt izskatīt Tieslietu padomē.

ĢP

 

Pastāvīgi

7.3.

Apmācības NILL apkarošanā:

1. Organizēt un veikt tiesnešu un tiesībsargājošo iestāžu darbinieku (amatpersonu) apmācību par kriptovalūtām un ar tām saistītiem riskiem.

MONEYVAL 7.1., 7.3., 7.4. rekomendācija;

NRA 2017.-2019. 1.3.7. punkts, 8. lpp.

Veicināta izpratne par kriptovalūtu izmantošanu NILL, iespējām tās identificēt un arestēt un konfiscēt.Apmācīti izmeklētāji un prokurori, tiesneši, FID darbinieki atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.

TM (TA), ĢP

LB, VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID

Pastāvīgi

2. Organizēt un veikt izmeklētāju un analītiķu apmācības finanšu analīzes jomā un finanšu izmeklēšanas organizēšanā.Nodrošināta efektīvāka noziedzīgi iegūtu līdzekļu identifikācija.Apmācīti izmeklētāji un analītiķi atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.

TM (TA), ĢP

VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID

Pastāvīgi

3. Īstenot tiesnešu, prokuroru un izmeklētāju apmācības par NILL un mantas īpašās konfiskācijas izmeklēšanai nepieciešamā pierādījumu apjoma nodrošināšanu, tai skaitā par sodu politiku.Izveidota vienota prakse NILL izmeklēšanā, personu saukšanā pie kriminālatbildības un atturošu sodu piemērošanā.Apmācīti tiesneši, prokurori un izmeklētāji atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.

TM (TA), ĢP

VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP

Pastāvīgi

4. Īstenot izmeklētāju, prokuroru un tiesnešu apmācības, īpaši par pierādīšanu, kuras pamatā ir netiešie pierādījumi, kā arī par NILL, kas tiek īstenota ar jauno tehnoloģiju, virtuālo aktīvu starpniecību.Izveidota vienota prakse NILL izmeklēšanā, pierādījumu novērtēšanā.Apmācīti tiesneši, prokurori un izmeklētāji atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.

TM (TA), ĢP

VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP

Pastāvīgi

5. Ieviest tiesnešu, prokuroru un izmeklētāju integrētu kvalifikācijas pilnveides sistēmu, nodrošinot stabilu, starpdisciplināru un mērķtiecīgu kvalifikācijas pilnveides sistēmu, izveidojot tiesnešu, prokuroru, tiesu darbinieku un prokuroru palīgu, kā arī specializēto izmeklētāju starpdisciplināros jautājumos mācību centru.Izveidots tiesnešu, prokuroru, tiesu darbinieku un prokuroru palīgu, kā arī specializēto izmeklētāju starpdisciplināros jautājumos mācību centrs.Izmantojot Atveseļošanas fonda 6.2.1.3.i investīciju, izveidota Tieslietu akadēmija.

TM (TA)

ĢP, IeM

31.12.2024.

7.4.

Stiprināt TAI, prokuratūras un tiesas kapacitāti nacionālā predikatīva NN NILL identificēšanā pirmstiesas izmeklēšanā un iztiesāšanā, kā arī noziedzīgi iegūtu līdzekļu atguvē (paralēlās finanšu izmeklēšanas), nodrošinot regulāras apmācības.RMPP 7.1.1. punkts.Stiprināta TAI, prokuratūras un tiesas kapacitāte nacionālā predikatīva NN NILL identificēšanā pirmstiesas izmeklēšanā un iztiesāšanā, kā arī noziedzīgi iegūtu līdzekļu atguvē (paralēlās finanšu izmeklēšanas).1. Apmācīti izmeklētāji un prokurori, tiesneši atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.

TM (TA), ĢP

VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP

31.12.2025.

2. Gadā uzsākti vismaz par 10% vairāk kriminālprocesu pēc nacionālā predikatīvā NN kopā ar NILL un NIL konfiskāciju nekā iepriekšējā gadā.

VP, VID, KNAB

 

Pastāvīgi

7.5.

ĢP turpināt NILL lietu izmeklēšanas/ uzraudzības koordināciju.RMPP 7.5.5. punkts.Paaugstināta NILL lietu izmeklēšanas/uzraudzības efektivitāte.Nodrošināta NILL lietu izmeklēšanas/uzraudzības koordinācija no ĢP puses.

ĢP

VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP

Pastāvīgi

7.6.

Definēt vienotus kritērijus apvienotu izmeklēšanas grupu veidošanai ONG apkarošanai.RMPP 7.7.2. punkts.Paaugstināta ONG apkarošanas efektivitāte, veidojot apvienotas izmeklēšanas grupas.Definēti vienoti kritēriji apvienotu izmeklēšanas grupu veidošanai ONG apkarošanai, ar kuriem iepazīstinātas TAI.

ĢP, IeM

VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP

31.12.2023.

7.7.

Izvērtēt grozījumu nepieciešamību Kriminālprocesa likumā apvienoto izmeklēšanas grupu veidošanai (pakļautības jautājumi izmeklētāja tiešajam priekšniekam u.c.).RMPP 7.7.3. punkts.Izvērtēta grozījumu nepieciešamība Kriminālprocesa likumā attiecībā uz apvienoto izmeklēšanas grupu veidošanu (pakļautības jautājumi izmeklētāja tiešajam priekšniekam u.c.).Notikusi diskusija KPL darba grupā, nepieciešamības gadījumā izstrādāti grozījumi normatīvajos aktos.

TM

ĢP, IeM, VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP

31.12.2023.

7.8.

Uzsākt sadarbību ar FID ieslodzīto finanšu plūsmas analīzes ietvaros.RMPP. Izstrādāta starpinstitūciju vienošanās.

TM (IeVP)

FID

31.12.2025.

7.9.

E-lietas platformas dalībnieku informācijas sistēmu izvietotu lielapjoma materiālu atskaņošanas funkcijas (komponentes) izstrāde un integrācija TIS, ProIS, izmantojot E-lietas platformu.RMPP 7.4.1. punkts.Izstrādāts un ieviests kopējs lielapjoma audio un video failu straumēšanas risinājums.Izstrādāta lielapjoma materiālu atskaņošanas funkcijas komponente, apmācītas iesaistītās personas tā izmantošanā.

TM (TA)
ĢP

 

31.12.2025.

7.10.

Juridisko personu atbildība par NILL.Eiropas Padomes konvencijas par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanu, kā arī šo līdzekļu meklēšanu, izņemšanu un konfiskāciju ieviešanas uzraudzības un izvērtēšanas komitejas tematiskais ziņojums par 10. pantu (1. un 2. punkts) "Juridisko personu atbildība".Palielināts to krimināllietu skaits, kurās juridiskajām personām piemēroti piespiedu ietekmēšanas līdzekļi par NILL.Divu gadu laikā nodrošināts procesu par piespiedu ietekmēšanas līdzekļu piemērošanu juridiskajām personām par NILL pieaugums.

ĢP, TAI

 

31.12.2025.

7.11.

NILLTPFNL subjektu klientu izpētes lietu pieejamība:

1. Nodrošināt vienveidīgu un informācijas nozīmīguma līmenim atbilstošu NILLTPFNL subjektu klientu izpētes lietu pieejamību kriminālprocesa ietvaros.

 Stiprināta un vienādota pieeja piekļūstamībai klientu izpētes lietām, atbilstoši sākotnējam informācijas iegūšanas mērķim.Sagatavoti priekšlikumi nepieciešamajiem grozījumiem NILLTPFN jomu regulējošajos normatīvajos aktos, nostiprinot vienveidīgu un informācijas nozīmīguma līmenim atbilstošu NILLTPFNL subjektu klientu izpētes lietu pieejamību kriminālprocesa ietvaros.

FM

IeM, VP, ĢP, LFNA

31.12.2023.

2. Uzlabotas izmeklēšanas tiesnešu, prokuroru, izmeklētāju zināšanas par NILLTPFNL subjektu klientu izpētes lietu saturu un tajās esošās informācijas efektīvu pieprasīšanu izmeklēšanas vajadzībām. Izstrādātas labās prakses vadlīnijas klientu izpētes lietu pieprasīšanai kriminālprocesa ietvaros.Kriminālprocesa efektīvāka īstenošana, samazinot pārmērīga apjoma informācijas no klientu izpētes lietām pieprasījumus.

ĢP

VP, FID, UKI, LFNA

31.12.2023.

3. Nodrošināt klientu izpētes lietu satura (tajā skaitā informācijas par NILLTPFNL subjektu IKS) un NILLTPFNL subjektu darbinieku aizsardzību kriminālprocesa ietvaros. Izvērtēta grozījumu nepieciešamība Kriminālprocesa likumā attiecībā uz stingrāku ierobežojumu noteikšanu klientu izpētes lietu pieejamībai un NILLTPNFL subjektu darbinieku atbilstošai aizsardzībai kriminālprocesa ietvaros.Notikusi diskusija KPL darba grupā, nepieciešamības gadījumā izstrādāti grozījumi normatīvajos aktos.

TM

IeM, VP, ĢP, LFNA

30.09.2023.

8. rīcības virziens – konfiskācija

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM

Līdzatbildīgās institūcijas: FID, FM, ĢP, IDB, IeM, IeVP, KNAB, MP, TA, TAI, VDD, VID, VP, VRS

Rīcības virziensKONFISKĀCIJA
Sasniedzamais mērķisNoziedzīgi iegūti līdzekļi un nozieguma rīki tiek konfiscēti.

Nr.
p.k.

Pasākums

Pamatojums

Darbības rezultāts

Rezultatīvais rādītājs

Atbildīgā institūcija

Līdzatbildīgās institūcijas

Izpildes termiņš

8.1.

Apmācības:

1. Īstenot prokuroru un izmeklētāju kopīgas apmācības par mantas īpašās konfiskācijas tiesisko regulējumu un piemērošanu praksē.

NRA 2017.-2019. 1.3.7. un 4.3.15. punkti; MONEYVAL 8.1. rekomendācija.Veicināta vienota izpratne par mantas īpašās konfiskācijas tiesisko regulējumu un nodrošināta efektīvāka tā piemērošana praksē.Apmācīti NILL lietās praktizējošie vai potenciāli praktizējošie izmeklētāji un prokurori atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.

ĢP, VP

VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP

Pastāvīgi

2. Turpināt īstenot apmācības par noziedzīgi iegūtu līdzekļu konfiskāciju (t.sk. apzināšanu, līdzekļu iesaldēšanu, aresta uzlikšanu, konfiscēšanu un lēmuma/ sprieduma izpildi). Vienota izpratne par noziedzīgi iegūtu līdzekļu arestu un konfiskāciju.Apmācīti izmeklētāji, prokurori un tiesneši atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.

TM (TA), ĢP

VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID

Pastāvīgi

3. Īstenot tiesnešu, prokuroru un izmeklētāju apmācības par peļņas, kas gūta ar kukuļošanas rezultātā iegūto darījumu, arestu un konfiskāciju.OECD WG 3(b) rekomendācija.Vienota izpratne par peļņas, kas gūta ar kukuļošanas rezultātā iegūto darījumu, arestu un konfiskāciju.Apmācīti izmeklētāji, prokurori un tiesneši.

TM (TA), ĢP, KNAB

IDB, VID

Pastāvīgi

8.2.

Skaidras naudas t.sk., kas saistīta ar NILLTPF, fiziskas pārvietošanas pāri robežām kontrole.

MONEYVAL 8.4. rekomendācija;

NRA 2017.-2019. (17. lpp.);

FATF 32. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.2.5. punkts.

1. Nodrošināta efektīvāka skaidras naudas kontrole uz Latvijas iekšējām un ārējām robežām.1. Uzsākti kriminālprocesi par skaidras naudas nedeklarēšanu vai nepatiesu deklarēšanu un/vai legalizāciju, balstoties uz efektīvu kontroles pasākumu veikšanu uz Latvijas iekšējām un ārējām robežām, lai panāktu krimināltiesisko attiecību taisnīgu noregulējumu.

VID

ĢP

Pastāvīgi

2. Gadā ne mazāk kā 3 kriminālprocesi nodoti kriminālvajāšanas uzsākšanai par skaidras naudas nedeklarēšanu vai nepatiesu deklarēšanu un/vai legalizāciju.

VID

ĢP

Pastāvīgi

2. Veiktas nepieciešamās izmaiņas IS, lai nodrošinātu pavadītas un nepavadītas skaidras naudas deklarāciju reģistrēšanu un informācijas apmaiņu ar Eiropas Komisiju.Veikts darbs pie muitas IS pielāgošanas, lai nodrošinātu pavadītas un nepavadītas skaidras naudas deklarāciju reģistrēšanu, t.sk. datu nodošanu uz Eiropas Komisijas Eiropas biroja krāpšanas apkarošanai (OLAF) Pretkrāpšanas informācijas sistēmas (Anti-Fraud Information System - AFIS) Muitas informācijas sistēmas (Customs Information System – CIS) datu bāzi.

VID

 

31.12.2023.

8.3.

Centralizēti risināt jautājumu par kriminālprocesu ietvaros arestēto finanšu līdzekļu uzglabāšanas izmaksām kredītiestādēs.Kredītiestāžu pārstāvji vēršas TAI ar lūgumu atlīdzināt procesuālos izdevumus kriminālprocesā, kas saistīti ar arestēto finanšu līdzekļu uzglabāšanu.Panākta vienota izpratne par rīcību gadījumos, kad kredītiestādes lūdz atlīdzināt izdevumus, kas radušies arestēto finanšu līdzekļu uzglabāšanas rezultātāNodrošināts vienots risinājums un panākta vienošanās ar Finanšu nozares asociāciju izdevumu, kas saistīti ar kriminālprocesos arestēto finanšu līdzekļu uzglabāšanu kredītiestādēs, atlīdzināšanai.

TM

ĢP, TAI, IeM, FM

31.12.2023.

8.4.

Palielināt tādu tiesas nolēmumu skaitu, kuros noziedzīgi iegūtus līdzekļus konfiscē, balstoties uz notiesājošu spriedumu.MONEYVAL 8.3. rekomendācija.Palielināts tādu tiesas nolēmumu skaits, kuros noziedzīgi iegūtus līdzekļus konfiscē, balstoties uz notiesājošu spriedumu.NIL konfiskācijas, balstoties uz notiesājošu spriedumu, pieaugums.

ĢP, TAI

 

Pastāvīgi

9. rīcības virziens – terorisma finansēšanas izmeklēšana un kriminālvajāšana

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: IeM

Līdzatbildīgās institūcijas: VDD, ĢP, FID

Rīcības virziensTERORISMA FINANSĒŠANAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA
Sasniedzamais mērķisTiek izmeklēti TF nodarījumi un darbības, un personas, kas finansē terorismu, tiek sauktas pie atbildības, un tām piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas.

Nr.
p.k.

Pasākums

Pamatojums

Darbības rezultāts

Rezultatīvais rādītājs

Atbildīgā institūcija

Līdzatbildīgās institūcijas

Izpildes termiņš

9.1.

Veicināt un pastiprināt starpinstitūciju sadarbību un informācijas apmaiņu TF izmeklēšanas un kriminālvajāšanas jomā.NRA 2017.-2019. 6.1.2. punkts.Plašāka izpratne par TF jomu, tostarp par iespējamiem starptautisko sankciju pārkāpumiem, pretterorisma jomā iesaistīto valsts institūciju vidū.Katras Pretterorisma centra ekspertu konsultatīvās padomes sanāksmes darba kārtībā iekļaut informatīvu punktu par aktualitātēm TF novēršanas jomā.

VDD

ĢP

2 reizes gadā

9.2.

Veicināt un pastiprināt starptautisko sadarbību TF izmeklēšanas un kriminālvajāšanas jomā.NRA 2017.-2019. 4.9. apakšnodaļa "Starptautiskās sadarbības efektivitāte".Globālām un reģionālām aktualitātēm atbilstoša izpratne par starptautisko praksi un intensīvāka informācijas apmaiņa ar ārvalstu partneriem.Dalība starptautiska līmeņa darba grupās un semināros par TF izmeklēšanu un kriminālvajāšanu.

VDD

FID, ĢP

Pastāvīgi

9.3.

Paaugstināt izmeklēšanas iestāžu darbinieku kvalifikāciju ar TF un starptautisko sankciju pārkāpumiem saistītu noziegumu izmeklēšanā.

NRA 2017.-2019. 4.5. apakšnodaļa "Finanšu izmeklēšanas, kriminālvajāšanas un iztiesāšanas kapacitāte un

resursi", 4.5.20., 4.5.24., 4.5.43. punkti.

Izmeklēšanas iestāžu darbinieki apmācīti sadarbībā ar ārvalstu partneru dienestiem, starptautiska līmeņa semināros un citās apmācībās. Pastāvīgi paaugstināta kvalifikācija un kompetence.Katrā izmeklēšanas iestādē ir vairāki izmeklētāji, kuri specializējušies un paaugstinājuši kvalifikāciju ar TF saistītu noziegumu izmeklēšanā.

VDD

 

Pastāvīgi

10. rīcības virziens – terorisma finansēšanas preventīvie pasākumi un finanšu sankcijas

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: IeM

Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, EM, FID, ĢP, IAUI, LB, LFNA, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, SM, TM, VARAM, VDD, VID

Rīcības virziensTERORISMA FINANSĒŠANAS PREVENTĪVIE PASĀKUMI UN FINANŠU SANKCIJAS
Sasniedzamais mērķisTeroristiem, teroristu organizācijām un terorisma finansētājiem ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus un ļaunprātīgi izmantot bezpeļņas organizāciju sektoru.

Nr.
p.k.

Pasākums

Pamatojums

Darbības rezultāts

Rezultatīvais rādītājs

Atbildīgā institūcija

Līdzatbildīgās institūcijas

Izpildes termiņš

10.1.

Nodrošināt, lai UKI un likuma subjektiem ir pieejama aktuālā informācija un vadlīnijas terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā.NRA 2017.-2019. 1.1.5. punkts.UKI un likuma subjektiem zināmi un pieejami materiāli un informācijas avoti.Izvērtētas un nepieciešamības gadījumā aktualizētas Terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas vadlīnijas, tostarp ņemot vērā aktuālo ārvalstu pieredzi un starptautisko organizāciju jaunākās rekomendācijas. Vadlīnijās iekļautas TF tipoloģijas un to apraksti.

FID

VDD, LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD

Vismaz reizi gadā

10.2.

Veicināt efektīvu darījumu ar TF un PF pazīmēm identificēšanu un finanšu sankciju nosacījumu izpildi nebanku un kredītiestāžu sektorā.

NRA 2017.-2019. 5.1. apakšnodaļa "Terorisma finansēšana", 5.1.44. punkts;

sektoru NILL un TF risku

novērtējumi.

Ieviesti atbilstoši tehnoloģiskie un citi risinājumi, kā arī apmācīti attiecīgie likuma subjekti par TF novēršanu un PF novēršanu un finanšu sankciju nosacījumu piemērošanu.1. Nodrošinātas konsultācijas un likuma subjektu apmācības IKS uzlabošanai atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam un izvērtējot nepieciešamību.

LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD

 

Pastāvīgi

2. Nebanku sektora UKI un likuma subjektu apmācības par TF novēršanu un PF novēršanu atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.

10.3.

Informēt likuma subjektus par sankciju pārkāpšanā un apiešanā izmantotajām tipoloģijām, kas konstatētas pārbaužu gaitā.NRA 2017.-2019. 5.1.38., 5.2.40. punkti.Pieaugusi likuma subjektu informētība un spējas atpazīt sankciju pārkāpšanas un apiešanas gadījumus.Informēšanas pasākumu skaits atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.

LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC

LMPAA, MKD

Pastāvīgi

10.4

Mazināt anonimitātes un krāpniecības riskus neklātienes finanšu pakalpojumu jomā.

NRA 2017.-2019. 5.1.33. punkts;

sektoru NILL un TF risku

novērtējumi.

Minimizēti anonimitātes un krāpniecības riski neklātienes finanšu pakalpojumu jomā.Veiktas konsultācijas un likuma subjektu apmācības IKS uzlabošanai atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam.

LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD

 

Vismaz reizi gadā

10.5

Uzlabot privātā sektora zināšanas par TF novēršanu un spēkā esošajiem sankciju režīmiem.

NRA 2017.-2019. 5.1. apakšnodaļa "Terorisma finansēšana";

sektoru NILL un TF risku

novērtējumi.

Nodrošināta privātā sektora intensīvāka iesaistīšana TF novēršanā.Atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam izstrādāti publiski informatīvi materiāli un notiek regulāras privātā sektora informēšanas pasākumi par TF novēršanu un aktuālajiem sankciju režīmiem.

LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, ĀM

 

Pastāvīgi

10.6.

Uzlabota sankciju prasību piemērošanas kārtība.

Informatīvais ziņojums (projekts) "Par Eiropas Savienības tiesību aktos atļautajiem izņēmumiem sankciju piemērošanā un Latvijas kompetentajām iestādēm šo izņēmumu piemērošanā";

Sektora risku novērtējums par 2020. gadu.

1. Nodrošināta kompetento iestāžu piekritība lēmumu pieņemšanas un atļauju sniegšanas procesā nepieciešamības gadījumā ES sankciju nosacījumu izpildei.Noteikta institūciju un iestāžu piekritība un noteikts pilnvarojums lēmumu pieņemšanā saistībā ar ES sankciju nosacījumu izpildes nodrošināšanu, kas attiecināmi uz transporta, loģistikas, enerģētikas, vides aizsardzības un citiem tautsaimniecības sektoriem.

ĀM

EM, SM, VARAM, TM, LB, FID

01.09.2023.

2. Nodrošināts pastāvīgs risinājums juridisko personu, uz kurām attiecināmi finanšu ierobežojumi, maksājumu veikšanai noteikto saistību izpildes nodrošināšanai.Veikts izvērtējums par nepieciešamajām izmaiņām regulējumā, atbilstoši kuram juridiskām personām tiek nodrošināta iespēja norēķināties par pamatvajadzībām pēc ES sankciju ierobežojošo pasākumu piemērošanas, ja to neierobežo citi nosacījumi.

LB

ĀM, LFNA

01.09.2023.

10.7.

Realizējot NVO uzraudzību, izvērtēt to iespējamās saistības ar TF riskiem.TF/PF risku ziņojums.Pastiprināta un plašāka NVO uzraudzība, kā arī ziņojumi FID par ar TF riskiem saistīto NVO darījumiem, tostarp ziedojumu saņemšanu.Ar TF riskiem saistīto NVO saraksts regulāri aktualizēts.

VID

 

Reizi pusgadā

10.8.

Stiprināt FID un VDD kapacitāti sankciju apiešanas noteikšanā un izmeklēšanā. 1. Apmācīti iesaistīto iestāžu darbinieki sankciju apiešanas noteikšanas jomā.Organizētas apmācības iesaistītajām iestādēm sankciju apiešanas noteikšanas jomā.

FID, VDD

LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD

Pastāvīgi

2. Nodrošināta sankciju apiešanas noteikšanā un izmeklēšanā iesaistīto iestāžu darbības koordinācija.Organizētas sankciju apiešanas noteikšanas un izmeklēšanas koordinācijas sanāksmes iesaistītajām iestādēm.

FID, VDD

LB, VID, ĢP

Pastāvīgi

11. rīcības virziens – masveida iznīcināšanas ieroču finanšu sankcijas

Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: ĀM

Līdzatbildīgās institūcijas: FID, FM, ĢP, IAUI, IeM, LB, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, VDD, VID

Rīcības virziensMASVEIDA IZNĪCINĀŠANAS IEROČU FINANŠU SANKCIJAS
Sasniedzamais mērķisSaskaņā ar attiecīgajām ANO DP rezolūcijām personām un organizācijām, kas iesaistītas masveida iznīcināšanas ieroču izplatīšanā, ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus.

Nr.
p.k.

Pasākums

Pamatojums

Darbības rezultāts

Rezultatīvais rādītājs

Atbildīgā institūcija

Līdzatbildīgās institūcijas

Izpildes termiņš

11.1.

Veicināt uzraudzību PF novēršanas jomā.FATF standartu izpilde.Stiprināta ar risku pamatota uzraudzība.Atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam veiktas mērķtiecīgas pārbaudes sankciju ievērošanas un PF novēršanas jomā atbilstoši risku izvērtējumam.

PTAC, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP

LMPAA, MKD

31.12.2025.

11.2.

Stiprināt prevenciju PF novēršanas jomā.FATF standartu izpilde.Paaugstināta preventīvo pasākumu izpratne un efektivitāte.1. Pilnveidoti informatīvie materiāli, vadlīnijas un saistošie noteikumi par sankciju un PF riskiem atbilstoši aktuālākajai informācijai.

PTAC, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP

LMPAA, MKD

Reizi pusgadā

2. Izveidotas specializētas apmācību programmas par sankciju un PF jautājumiem.

FID, VDD, LMPAA, MKD

Pastāvīgi

11.3.

Stiprināt Latvijas kā valsts, kas veiksmīgi stiprinājusi finanšu sektoru krīzes situācijā, starptautisko reputāciju.NRA 2017.-2019. 2.3. apakšnodaļa "Latvijas NILLTPFN sistēmas starptautiskais novērtējums".Stiprināta Latvijas finanšu sektora reputācija.1. Nodrošināta dalība starptautiskās sanāksmēs Latvijas interešu aizstāvībai MONEYVAL un FATF jautājumos.

ĀM

IeM, FM, FID

Pastāvīgi

2. Organizēta starptautiska līmeņa konference Rīgā par PF un sankciju jautājumiem.

FID

ĀM, IeM, FM, LB, VDD, ĢP

Reizi gadā

IV Ietekmes novērtējums uz valsts un pašvaldību budžetu

1. tabula

Uzdevums

Pasākums*

Budžeta programmas (apakšprogrammas) kods un nosaukums

Vidēja termiņa budžeta ietvara likumā plānotais finansējums

Nepieciešamais papildu finansējums

Pasākuma īstenošanas gads (ja pasākuma īstenošana ir terminēta)

Saskaņā ar MK 22.02.2022. sēdē nolemto (prot. Nr.9 23.§) Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022. gadam

Plānotais finansējums budžeta resora 74. "Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana"
Finansējums atbilstoši MK lēmumiem tiek pārdalīts attiecīgajām institūcijām.

turpmākajā laikposmā līdz pasākuma pabeigšanai (ja pasākuma īstenošana ir terminēta)

turpmāk ik gadu (ja pasākuma izpilde nav terminēta)

2022

2023

2024

2023

2024

2025

Plānotais finansējums budžeta resora 74. "Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana"', ņemot vērā piešķirto finansējumu atbilstoši MK 2022. gada 22. februāra rīkojumam Nr. 122

2 711 563

3 587 205

3 587 205

 

3 587 205

 
Finansējums plāna realizācijai kopā  

9 191 809

7 288 437

6 412 795

2 424 059

1 919 406

1 900 566

 

1 900 566

x

Iekšlietu ministrija 06.01.00 "Valsts policija"

934 696

934 696

934 696

      
Iekšlietu ministrija 09.00.00 "Valsts drošības dienests"

157 681

157 681

157 681

      
Iekšlietu ministrija 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība"

3 166 101

1 691 287

1 691 287

448 478

995 644

995 644

 

995 644

x

Ārlietu ministrija 97.00.00 "Nozaru vadība un politikas plānošana"

26 986

26 986

26 986

      
Kultūras ministrija 21.00.00 "Mantojums"

123 607

62 407

62 407

      
Ekonomikas ministrija 26.01.00 "Iekšējais tirgus un patērētāju tiesību aizsardzība"   

361 955

361 955

361 955

 

361 955

x

Finanšu ministrija 97.00.00 "Nozaru vadība un politikas plānošana"

28 800

28 800

0

      
Finanšu ministrija 33.00.00 "Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana"

1 319 962

1 071 374

1 071 374

634 245

409 449

409 449

 

409 449

x

Tieslietu ministrija 03.01.00 "Tiesu administrēšana"

173 433

8 504

8 504

285 929

    

x

Tieslietu ministrija 03.02.00 "Apgabaltiesas un rajonu (pilsētu) tiesa"

29 937

29 937

29 937

      
Tieslietu ministrija 06.01.00 "Juridisko personu reģistrācija"

2 155 455

2 306 463

1 459 621

494 770

27 880

9 040

 

9 040

x

Tieslietu ministrija 06.03.00 "Maksātnespējas procesa pārvaldība"

51 374

51 374

51 374

      
Tieslietu ministrija 09.02.00 "Fizisko personu datu aizsardzība"

108 224

108 224

108 224

      
Tieslietu ministrija 09.07.00 "Oficiālās publikācijas un tiesiskās informācijas nodrošināšana"

48 041

48 041

48 041

118 718

118 718

118 718

 

118 718

x

Tieslietu ministrija 09.01.00 "Valsts valodas aizsardzība"

48 649

48 649

48 649

5 760

5 760

5 760

 

5 760

x

Prokuratūra 01.00.00 "Prokuratūras iestāžu uzturēšana"

112 761

112 761

112 761

74 204

    

2023.

Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs 01.00.00 "Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs"

706 102

601 253

601 253

      
ATLIKUMS

287 504

1 667 799

1 686 639

0

1 686 639

x

* Detalizēta informācija par katru pasākumu atspoguļota pielikumos. Aprēķini ir indikatīvi. Finansējuma apjoms ir provizorisks.

1. pielikums
Pasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas,
terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam
Papildu nepieciešamā finansējuma KOPSAVILKUMS

Institūcija

Budžeta programma, apakšprogramma

2023. gadā

2024. gadā

2025. gadā un turpmāk katru gadu

Pavisam:
tajā skaitā

 

2 424 059

1 919 406

1 900 566

Iekšlietu ministrija, tajā skaitā 

448 478

995 644

995 644

Finanšu izlūkošanas dienests

43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība"

448 478

995 644

995 644

Ekonomikas ministrija, tajā skaitā 

361 955

361 955

361 955

Patērētāju tiesību aizsardzības centrs

26.01.00 "Iekšējais tirgus un patērētāju tiesību aizsardzība"

361 955

361 955

361 955

Finanšu ministrija, tajā skaitā 

634 245

409 449

409 449

Valsts ieņēmumu dienests

33.00.00 "Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana"

634 245

409 449

409 449

Tieslietu ministrija, tajā skaitā 

905 177

152 358

133 518

Tieslietu administrācija

03.01.00 "Tiesu administrēšana"

285 929

  

Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistrs

06.01.00 "Juridisko personu reģistrācija"

494 770

27 880

9 040

VSIA "Latvijas Vēstnesis"

09.07.00 "Oficiālās publikācijas un tiesiskās informācijas nodrošināšana"

118 718

118 718

118 718

Valsts valodas centrs

09.01.00 "Valsts valodas aizsardzība"

5 760

5 760

5 760

Prokuratūra, tajā skaitā

 

74 204

0

0

Prokuratūra

01.00.00 "Prokuratūras iestāžu uzturēšana"

74 204

  

Piezīme: detalzēti aprēķini iekļauti 2.-6.pielikumā.
Aprēķini ir indikatīvi. Finansējuma apjoms ir provizorisks.

 

2. pielikums
Pasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas,
terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam

1. tabula

Iekšlietu ministrija
Finanšu izlūkošanas dienestam
budžeta programma 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins

EKK

Apraksts

Aprēķins

2023. gadā

2024. gadā

2025. gadā

turpmāk katru gadu

Pamatojums

 

PAVISAM:

 

448 478

995 644

995 644

995 644

 
EKK 1000

Atlīdzība

 

346 478

893 644

893 644

893 644

 
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

102 000

102 000

102 000

102 000

 
EKK 5000

Pamatkapitāla veidošana

 

0

0

0

0

 
EKK 7000

Transferti, starptautiskā sadarbība

 

0

0

0

0

 
6.1. Stiprināt FID kapacitāti stratēģiskās un operacionālās analīzes jomā.
6.1.(1a) Ar 2023. gadu nodrošinātas papildu 10 amata vietas FID funkciju efektīvai izpildei, stratēģiskās un operacionālās analīzes stiprināšanai.
  

6.1.(1a) KOPĀ:

     
EKK 1000

Atlīdzība

 

301 303

301 303

301 303

301 303

 
EKK 1100Atalgojums 

240 338

240 338

240 338

240 338

 

EKK 1110

Mēnešalga 

226 200

226 200

226 200

226 200

 
 10 finanšu analītiķi, lai nodrošinātu FID NILL novēršanas un apkarošanas darbības.2023.gadā un turpmāk -
2 200 EUR × 12 mēn. x 3 amata vietas +
1 750 EUR x 12 mēn. x 7 amata vieta

226 200

226 200

226 200

226 200

FID amatalgas noteiktas saskaņā ar Valsts un pašvaldību institūciju amatpersonu un darbinieku atlīdzības likuma 4. panta piecpadsmito daļu un 13.6 pantu. Aprēķinā izmantotas attiecīgo amata pozīciju vidējās amatalgas FID, proti darījumu analītiķu alga 2200 EUR apmērā, jaunākā darījumu analītika alga 1 750 EUR apmērā.

EKK 1140

Piemaksas prēmijas un naudas balvas 

14 138

14 138

14 138

14 138

 
  2023. gadā un turpmāk -
2 200 EUR x 75 % novērtēšanas prēmija x 3 amata vietas +
1 750 EUR x 75 % novērtēšanas prēmija x 7 amata vieta

14 138

14 138

14 138

14 138

 
EKK 1200Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, pabalsti un kompensācijas 

60 965

60 965

60 965

60 965

 

EKK 1210

Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksasSaskaņā ar aprēķinu: 23,59% no 1110 EKK un 1140 EKK

56 696

56 696

56 696

56 696

 

EKK 1227

Darba devēja izdevumi veselības, dzīvības un nelaimes gadījumu apdrošināšanai2023. gadā un turpmāk
426,86 EUR veselības apdrošināšana x 10 amata vietas

4 269

4 269

4 269

4 269

 
6.1. Stiprināt FID kapacitāti stratēģiskās un operacionālās analīzes jomā.
6.1.(1b) Palielināts kopējais FID finansējums atlīdzībai, nodrošinot grozījumu Valsts un pašvaldību institūciju amatpersonu un darbinieku atlīdzības likumā izpildi.
  

6.1.(1b) KOPĀ:

     
EKK 1000

Atlīdzība

 

45 175

592 341

592 341

592 341

 
EKK 1100Atalgojums 

36 552

479 279

479 279

479 279

 

EKK 1110

Mēnešalga 

36 552

479 279

479 279

479 279

 
 Finansējuma palielināšana atlīdzībai FID priekšniekam, nodrošinot grozījumu Valsts un pašvaldību institūciju amatpersonu un darbinieku atlīdzības likumā izpildiFID priekšnieka alga no 2019.gada 1.janvāra - Finanšu un apdrošināšanas jomas bāzes mēnešalga 2019.gadā 1921 EUR x 4,05 = 7 780 EUR. Atalgojums gadā 93 360 EUR.
FID priekšnieka alga no 2022.gada 16.jūnija - Finanšu un apdrošināšanas jomas bāzes mēnešalga 2023.gadā 2187,08 EUR x 4,95 = 10 826 EUR. Atalgojums gadā 129 912 EUR.
Pieaugums gadā 129 912 EUR - 93 360 EUR = 36 552 EUR (+39 %)

36 552

36 552

36 552

36 552

Saskaņā ar 2022.gada 19.maija grozījumiem Valsts un pašvaldību institūciju amatpersonu un darbinieku atlīdzības likumā (turpmāk - grozījumi Atlīdzības likumā) 13.6. pantā (stājas spēkā 13.06.2022.) Finanšu izlūkošanas dienesta amatpersonu (darbinieku) mēnešalga nedrīkst pārsniegt finanšu un apdrošināšanas jomas bāzes mēnešalgas apmēru (4. panta desmitā daļa), kam piemērots koeficients 4,95. Savukārt, no 2019.gada 1.janvāra (gandrīz 3,5 gadi) šīs koeficients tika noteikt 4,05 apmērā. Ņemot vēra, ka FID konkurē ar finanšu un apdrošināšanas jomas komersantiem, tirgus tendencēm atbilstošā atalģojuma politika ar nepieciešamajiem finanšu resursiem ir svarīgs priekšnosacījums augstu kvalificētu personālu piesaistei un noturēšanai. Kopējais atalgojums aprēķināts gan priekšnieka (pāskatot arī finanšu un apdrošināšanas jomas bāzes mēnešalgu no 2019. uz 2023.gada vērtībām), gan pārējo amatpersonu (darbinieku) algām.
Papildus līdzeklu pieprasījums nav saistīts ar jauno atlīdzības reformu, bet ar deputāta iesniegto un atbalstīto priekšlikumu FID kā neatkarīgas iestādes atalgojuma koeficienta izlīdzināšanu ar Finanšu un kapitāla tirgus komisiju līdz 4,95.

 Finansējuma palielināšana atlīdzībai pārējiem FID nodarbinātajiem, nodrošinot grozījumu Valsts un pašvaldību institūciju amatpersonu un darbinieku atlīdzības likumā izpildiKopējais apstiprināts FID amatpersonu (darbinieku) skaits 2023.gadā un turpmāk 62, atalgojums gadā 2 085 650 EUR.
Pārējo FID amatpersonu (darbinieku) skaits 61, atalgojums gadā 2 085 650 - 93 360 (priekšnieka alga) = 1 992 290 EUR. Grozījumi Atlīdzības likumā koeficientu pieaigums 4,95 (pēc grozījumiem) / 4,05 (pirms grozījumiem) = 1,22222. Jaunais gada atalgojuma apmērs ar ietekmi no izmaiņām formulas noteikšanas principos 1 992 290 EUR * 1,22222 = 2 435 017 EUR.
Pieaugums ar 2024.gadu 2 435 017 - 1 992 290 = 442 727 EUR gadā (+22%).
 

442 727

442 727

442 727

EKK 1200Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, pabalsti un kompensācijas 

8 623

113 062

113 062

113 062

 

EKK 1210

Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksasSaskaņā ar aprēķinu: 23,59% no 1110 EKK

8 623

113 062

113 062

113 062

 
6.1. Stiprināt FID kapacitāti stratēģiskās un operacionālās analīzes jomā.
6.1. 4. Iegādāta vai abonēta virtuālo aktīvu izmeklēšanas programmatūra, lai būtu iespējams efektīvi izsekot noziedzīgas plūsmas virtuālo aktīvu vidē, kā arī atbalstīt VID, KNAB un VP (un nepieciešamības gadījumā citas TAI) tiem normatīvajos aktos noteikto pienākumu izpildē, ciktāl tie ir saistīti ar virtuālo aktīvu darījumu izsekošanu.
  

6.1.(4) KOPĀ:

     
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

      
EKK 2200Pakalpojumi 

102 000

102 000

102 000

102 000

 

EKK 2250

Informācijas tehnoloģiju pakalpojumiVirtuālo aktīvu uzraudzības IT analītikas rīks (piemēram Chainalysis). Provizoriskā licences ar nepieciešamo funkcionālitāti abonešanas maksa gadam 102 000 EUR.

102 000

102 000

102 000

102 000

 

2. tabula

Iekšlietu ministrija
Finanšu izlūkošanas dienestam
budžeta programma 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība"
budžeta ietvaros plānotais finansējums

EKK

Apraksts

Aprēķins

2023. gadā

2024. gadā

2025. gadā

turpmāk katru gadu

Pamatojums

 

PAVISAM:

 

898 660

898 660

898 660

898 660

 
EKK 1000

Atlīdzība

 

0

0

0

0

 
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

769 621

769 621

769 621

769 621

 
EKK 5000

Pamatkapitāla veidošana

 

121 039

121 039

121 039

121 039

 
EKK 7000

Transferti, starptautiskā sadarbība

 

8 000

8 000

8 000

8 000

 
1.2. Veikt nacionālo NILLTPF risku novērtējumu.
  

1.2. KOPĀ:

8 000

8 000

8 000

8 000

 
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

8 000

8 000

8 000

8 000

 
EKK 2231Izdevumi iestādes sabiedrisko aktivitāšu īstenošanai 

5 750

5 750

5 750

5 750

 
 Organizēta konference par jauno tehnoloģiju un ar tām saistītajiem NILLTPF riskiem un to pārvaldību 

5 750

5 750

5 750

5 750

 
EKK 2232Izdevumi par profesionālās darbības pakalpojumiem 

2 250

2 250

2 250

2 250

 
 Ar nacionālo risku novērtējumu saistīto dokumentu tulkošana no latviešu valodas uz angļu valodu un no angļu valodas uz latviešu valodu 

2 250

2 250

2 250

2 250

 
1.3. Nodrošināt likuma subjektu un atbildīgo institūciju izpratni par likuma subjektu darbībai piemītošiem NILLTPF riskiem, informācijas sniegšanu un apmācības.
  

1.3. KOPĀ:

77 190

77 190

77 190

77 190

 
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

77 190

77 190

77 190

77 190

 
EKK 2231Izdevumi iestādes sabiedrisko aktivitāšu īstenošanai 

77 190

77 190

77 190

77 190

 
 Organizētas Naudas likumu dienas kā izglītojoša kampaņa uzņēmējiem un sabiedrībai, lai vairotu izpratni par ekonomiskajiem un finanšu noziegumiem ar mērķi brīdināt par riskiem tikt iesaistītiem tajos. 

50 800

50 800

50 800

50 800

 
 Organizēti semināri likuma subjektiem, kuros skaidroti risku novērtējumu secinājumi. 

26 390

26 390

26 390

26 390

 
1.6. Veidot vienotu izpratni (nacionāli un starptautiski) par situāciju NILLTPFN jomā. Uzlabot Latvijas finanšu sektora starptautisko reputāciju.
1.6.2. Izstrādāts ceturkšņa NILLTPFN informatīvs izdevums (AML/CFTP Newsletter).
  

1.6. KOPĀ:

20 000

20 000

20 000

20 000

 
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

20 000

20 000

20 000

20 000

 
EKK 2231Izdevumi iestādes sabiedrisko aktivitāšu īstenošanai 

20 000

20 000

20 000

20 000

 
 Izstrādāts ceturkšņa NILLTPFN informatīvs izdevums (AML/CFTP Newsletter). 

20 000

20 000

20 000

20 000

 
1.7. Veikt sabiedriskās domas aptauju / pētījumu, lai noskaidrotu atsevišķu mērķa grupu zināšanas un redzējumu par valstī īstenotajiem NILLTPF novēršanas pasākumiem un noteiktajām prasībām, kā arī par to piemērošanas efektivitāti.
  

1.7. KOPĀ:

10 000

10 000

10 000

10 000

 
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

10 000

10 000

10 000

10 000

 
EKK 2232Izdevumi par profesionālās darbības pakalpojumiem 

10 000

10 000

10 000

10 000

 
 Sabiedriskās domas aptauju / pētījumu veikšana 

10 000

10 000

10 000

10 000

 
2.5. Nodrošināt FID pārstāvību Egmont grupas organizētajās sanāksmēs, FATF, MONEYVAL, OECD WGB, Europol kā arī ES finanšu izlūkošanas vienību platformā.
  

2.5. KOPĀ:

49 200

49 200

49 200

49 200

 
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

41 200

41 200

41 200

41 200

 
EKK 2120Ārvalstu mācību, darba un dienesta komandējumi, darba braucieni 

41 200

41 200

41 200

41 200

 
 Dalība Moneyval organizētajās sēdēs un darba sanāksmēs 

10 800

10 800

10 800

10 800

 
 Dalība Egmont finanšu izlūkošanas vienību grupas sanāksmēs 

14 400

14 400

14 400

14 400

 
 Dalība ES finanšu izlūkošanas dienestu platformā 

5 200

5 200

5 200

5 200

 
 Dalība FATF, OECD WGB, Europol sanāksmes 

10 800

10 800

10 800

10 800

 
EKK 7000

Transferti, starptautiskā sadarbība

 

8 000

8 000

8 000

8 000

 
KK 7710Biedra naudas, dalības maksa un iemaksas starptautiskajās institūcijās 

8 000

8 000

8 000

8 000

 
6.1. Stiprināt FID kapacitāti stratēģiskās un operacionālās analīzes jomā.
6.1.2. Nodrošināta pastāvīga FID darbinieku apmācība un kvalifikācijas celšana.
  

6.1.(2) KOPĀ:

57 708

57 708

57 708

57 708

 
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

57 708

57 708

57 708

57 708

 
EKK 2120Ārvalstu mācību, darba un dienesta komandējumi, darba braucieni 

17 500

17 500

17 500

17 500

 
 Apmācības un pieredzes apmaiņas vizītes analītisko IT risinājumu izmantošanā 

5 000

5 000

5 000

5 000

 
 Apmācības un pieredzes apmaiņas vizītes stratēģiskās analīzes kapacitātes stiprināšanai 

6 500

6 500

6 500

6 500

 
 Apmācības un pieredzes apmaiņas vizītes noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas jomā 

6 000

6 000

6 000

6 000

 
EKK 2235Izdevumi par saņemtajiem mācību pakalpojumiem 

37 808

37 808

37 808

37 808

 
 Apmācības IT jomā 

9 600

9 600

9 600

9 600

 
 Apmācības analītisko IT rīku izmantošanā 

11 958

11 958

11 958

11 958

 
 Vispārējā darbinieku kvalifikācijas celšana 

16 250

16 250

16 250

16 250

 
EKK 2239Pārējie neklasificētie pakalpojumi 

2 400

2 400

2 400

2 400

 
 Dalības maksa sertificētu naudas atmazgāšanas apkarošanas speciālistu asociācijā 

2 400

2 400

2 400

2 400

 
6.1. Stiprināt FID kapacitāti stratēģiskās un operacionālās analīzes jomā.
6.1.3. Nodrošināta FID datu analīzes risinājumu modernizācija un pieejamība, veikta FID sistēmu savlaicīga atjaunošana un pilnveide, papildināti FID digitālie informācijas resursi un datu apmaiņas kanāli, nodrošināt finanšu izlūkošanas datu un resursu integritāti.
  

6.1.(3) KOPĀ:

306 953

252 992

297 646

297 646

 
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

216 953

216 953

216 953

216 953

 
EKK 2250Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi 

216 953

216 953

216 953

216 953

 
 FID IT sistēmu uzturēšana, t.sk. ikgadējie maksājumi par IT programmu licenču izmantošanu 

51 953

51 953

51 953

51 953

 
 LVRTC infrastruktūras izmantošana FID informācijas sistēmām 

165 000

165 000

165 000

165 000

 
EKK 5000

Pamatkapitāla veidošana

 

90 000

36 039

80 693

80 693

 
EKK 5120Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības 

90 000

36 039

80 693

80 693

 
 FID darbības nodrošināšanai nepieciešamo programmatūru licenču iegāde, risinājumu izstrāde un pilnveidošana 

90 000

36 039

80 693

80 693

 
6.3. Pilnveidot FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmu, nodrošinot nepieciešamo datu iegūšanu un analīzi automatizētā veidā.
6.3.3. Nodrošināta skaidras naudas deklarāciju uz valsts robežas pieejamība FID datu saņemšanas un analīzes sistēmā.
6.3.4. Regulāri veikti nepieciešamie uzlabojumi finanšu izlūkošanas datu analīzes un vizualizācijas risinājumā.
  

6.3. KOPĀ:

155 000

145 000

145 000

145 000

 
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

145 000

145 000

145 000

145 000

 
EKK 2250Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi 

145 000

145 000

145 000

145 000

 
 Finanšu izlūkošanas datu analīzes un vizualizācijas risinājuma ikgadēja uzturēšana 

145 000

145 000

145 000

145 000

 
EKK 5000

Pamatkapitāla veidošana

 

10 000

0

0

0

 
EKK 5120Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības 

10 000

0

0

0

 
 Risinājuma izstrāde par skaidras naudas deklarāciju uz valsts robežas pieejamība FID datu saņemšanas un analīzes sistēmā 

10 000

0

0

0

 
6.5. Veikt regulārus pasākumus FID digitālo informācijas resursu un datu apmaiņas kanālu aizsardzības nodrošināšanai.
6.5.1. Ieviests un pastāvīgi attīstīts datu bāzes drošības risinājums datu konfidencialitātes, integritātes un pieejamības nodrošināšanai FID datu saņemšanas un analīzes sistēmā.
6.5.2. Stiprināts datu apmaiņas kanālu aizsardzības risinājums, izveidots un pastāvīgi attīstīts risinājums kritisko resursu uzraudzībai un integritātes nodrošināšanai.
  

6.5. KOPĀ:

214 609

256 960

212 306

212 306

 
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

193 570

171 960

171 960

171 960

 
EKK 2250Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi 

193 570

171 960

171 960

171 960

 
 FID datu aizsardzības un integritātes risinājumu abonēšana un licenču uzturēšana 

84 110

62 500

62 500

62 500

 
 FID informācijas sistēmu datu apmaiņas un to uzraudzības risinājumu abonēšana un licenču uzturēšana 

109 460

109 460

109 460

109 460

 
EKK 5000

Pamatkapitāla veidošana

 

21 039

85 000

40 346

40 346

 
EKK 5120Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības 

21 039

85 000

40 346

40 346

 
 FID datu apmaiņas risinājumu izstrāde, pilnveidošana un to aizsardzības nepieciešamo programmatūru licenču iegāde 

21 039

85 000

40 346

40 346

 
11.3. Stiprināt Latvijas kā valsts, kas veiksmīgi stiprinājusi finanšu sektoru krīzes situācijā, starptautisko reputāciju.
  

11.3. KOPĀ:

0

21 610

21 610

21 610

 
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

0

21 610

21 610

21 610

 
EKK 2231Izdevumi iestādes sabiedrisko aktivitāšu īstenošanai 

0

21 610

21 610

21 610

 
 Konferences par PF un sankciju apiešanas apkarošanas jautājumiem organizēšana 

0

21 610

21 610

21 610

 
3. pielikums
Pasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas,
terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam

Ekonomikas ministrija
Patērētāju tiesību aizsardzības centrs
budžeta apakšprogramma 26.01.00 "Iekšējais tirgus un patērētāju tiesību aizsardzība"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins

1. tabula

EKK

Apraksts

Aprēķins

2023. gadā

2024. gadā

2025. gadā

turpmāk katru gadu

Pamatojums

 

PAVISAM:

 

361 955

361 955

361 955

361 955

 
EKK 1000

Atlīdzība

 

361 955

361 955

361 955

361 955

Pamatojums atalgojuma palielināšanai izriet no FID 2021.gadā sagatavotā dokumenta "Latvijas nacionālā NILLTPF risku novērtējumā identificēto risku mazinošo pasākumu priekšlikumi" 1.5., 3.1., 3.3., 3.5., 4.4., 10.1., 11.1. un 11.2.punktos ietvertajiem riskiem un attiecīgi FID piedāvātajiem risku mazinošiem pasākumiem

EKK 2000

Preces un pakalpojumi

      
EKK 5000

Pamatkapitāla veidošana

      
EKK 7000

Transferti, starptautiskā sadarbība

      
3.9. Pārskatīt PTAC resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti licencēt patērētāju kreditētājus un parādu ārpustiesas atguvējus, pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem.
  

3.9. KOPĀ:

361 955

361 955

361 955

361 955

 
EKK 1000

Atlīdzība

PTAC (Finanšu pakalpojumu uzraudzības) darbinieku atlīdzības paaugstināšanai katru gadu nepieciešami: 582 377 euro - 220 422 euro = 361 955 euro
Datalizēts aprēķins 3.tabulā.

361 955

361 955

361 955

361 955

 
EKK 1100Atalgojums 

284 573

284 573

284 573

284 573

 

EKK 1110

Mēnešalga 

277 338

277 338

277 338

277 338

 

EKK 1114

Valsts civildienesta ierēdņu mēnešalga 

277 338

277 338

277 338

277 338

 

EKK 1140

Piemaksas prēmijas un naudas balvas 

7 235

7 235

7 235

7 235

 

EKK 1148

Prēmijas un naudas balvas 

7 235

7 235

7 235

7 235

 
EKK 1200Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, pabalsti un kompensācijas 

77 382

77 382

77 382

77 382

 

EKK 1210

Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas 

68 824

68 824

68 824

68 824

 

EKK 1220

Darba devēja pabalsti, kompensācijas un citi maksājumi 

8 558

8 558

8 558

8 558

 

EKK 1221

Darba devēja pabalsti un kompensācijas, no kuriem aprēķina iedzīvotāju ienākuma nodokli un valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas 

5 057

5 057

5 057

5 057

 

EKK 1227

Darba devēja izdevumi veselības, dzīvības un nelaimes gadījumu apdrošināšanai 

3 501

3 501

3 501

3 501

 

Piezīme: EKK kodus pievieno atbilstoši MK 27.12.2005. noteikumiem Nr.1031. Nevajadzīgās rindas dzēš.

Ekonomikas ministrija
Patērētāju tiesību aizsardzības centrs
budžeta programma/ apakšprogramma 26.01.00 "Iekšējais tirgus un patērētāju tiesību aizsardzība"
budžeta ietvaros plānotais finansējums

2. tabula

EKK

Apraksts

Aprēķins

2023. gadā

2024. gadā

2025. gadā

turpmāk katru gadu

Pamatojums

 

PAVISAM:

 

250 246

250 246

250 246

250 246

 
EKK 1000

Atlīdzība

 

220 422

220 422

220 422

220 422

 
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

29 824

29 824

29 824

29 824

 
EKK 5000

Pamatkapitāla veidošana

      
EKK 7000

Transferti, starptautiskā sadarbība

      
3.9. Pārskatīt PTAC resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti licencēt patērētāju kreditētājus un parādu ārpustiesas atguvējus, pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem.
  

KOPĀ:

250 246

250 246

250 246

250 246

 
EKK 1000

Atlīdzība

 

220 422

220 422

220 422

220 422

 
EKK 1100Atalgojums 

166 728

166 728

166 728

166 728

 

EKK 1110

Mēnešalga 

143 202

143 202

143 202

143 202

 

EKK 1114

Valsts civildienesta ierēdņu mēnešalga 

143 202

143 202

143 202

143 202

 

EKK 1140

Piemaksas prēmijas un naudas balvas 

23 526

23 526

23 526

23 526

 

EKK 1147

Piemaksa par papildu darbu 

15 412

15 412

15 412

15 412

 

EKK 1148

Prēmijas un naudas balvas 

8 114

8 114

8 114

8 114

 
EKK 1200Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, pabalsti un kompensācijas 

53 694

53 694

53 694

53 694

 

EKK 1210

Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas 

40 302

40 302

40 302

40 302

 

EKK 1220

Darba devēja pabalsti, kompensācijas un citi maksājumi 

13 392

13 392

13 392

13 392

 

EKK 1221

Darba devēja pabalsti un kompensācijas, no kuriem aprēķina iedzīvotāju ienākuma nodokli un valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas 

9 636

9 636

9 636

9 636

 

EKK 1227

Darba devēja izdevumi veselības, dzīvības un nelaimes gadījumu apdrošināšanai 

3 756

3 756

3 756

3 756

 
EKK 2000Preces un pakalpojumi 

29 824

29 824

29 824

29 824

 

EKK 2235

Izdevumi par saņemtajiem mācību pakalpojumiem 

5 000

5 000

5 000

5 000

 

EKK 2239

Pārējie neklasificētie pakalpojumi 

100

100

100

100

 

EKK 2244

Nekustamā īpašuma uzturēšana 

14 400

14 400

14 400

14 400

 

EKK 2250

Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi 

8 100

8 100

8 100

8 100

 

EKK 2311

Biroja preces 

800

800

800

800

 

EKK 2312

Inventārs 

1 300

1 300

1 300

1 300

 

EKK 2350

Iestāžu uzturēšanas materiāli un preces 

124

124

124

124

 

Piezīme: EKK kodus pievieno atbilstoši MK 27.12.2005. noteikumiem Nr.1031. Nevajadzīgās rindas dzēš.

3. tabula

PTAC (Finanšu pakalpojumu uzraudzības) atlīdzības palielinājuma pieprasījums 2023.–2025.

Strukt. vien.

darbin. skaits

Algu grupa

Vid

Alga mēnesī

 

Cik ir esošā alga jūlijā

algas starpības, kas nepieciešama

   

A

B

(A*B)

   
VT

1

12

3105

3105

Dep.direktora vietnieks

1 880

1 225

DV+DVV

2

11

2496

4992

Daļas vadītājs

3 294

1 698

GJ+VE

11

10

1999

21989

11 (2GE+4GE+1GJ+4GJ)

15 202

6 787

J

3

9

1653

4959

3 (1J+2J)

3 861

1 098

Kopā

17

 

35 045

 

24 237

10 808

        
Kopā mēnesī

35 045

   
Kopā gadā

420 540

   
Novērtēšana / atvaļinājuma pabalsts 10%

42 054

   
Piemaksas u.c. 10%    
    
Kopā mēnešalga, pabalsti un piemaksas

462 594

462 594

   
Darba devēja VSAOI 23,59%

109 126

109125,92

   
Soc.garantijas (polise 426.86*17=7256.62 + Redzes korekc.līdzekļi 200 * 17 = 3400. Kopā 10 657)

10 657

10657

   

Pavisam KOPĀ

582 377

582 377

   

PTAC (Finanšu pakalpojumu uzraudzības) darbinieku atlīdzības paaugstināšana

APRĒĶINS:
Lai varētu palielināt atlīdzību līdz vidējam līmenim pašreiz esošajām 17 štata vietām (Finanšu pakalpojumu uzraudzības, t.sk. 8 NILLTPFN) (attiecīgi procentuāli palielinoties novērtēšanas prēmijas, atvaļinājuma pabalsta, piemaksu un sociālo garantiju apjomam), gadā ir nepieciešami EUR 582 377:

Atalgojumam mēnesī 17 štata vietām nepieciešami EUR 35 045

Atalgojumam gadā 17 štata vietām nepieciešami: EUR 35 045 x 12 mēn. = EUR 420 540

10% vid.gada novērtēšanas prēmija un atvaļinājuma pabalsts: EUR 42 054

10% piemaksa par papildu darbu, augstu darba kvalitāti u.c.: EUR 0

valsts sociālās apdrošināšanas iemaksas: 23,59% x (420 540 EUR + 42 054 EUR) = EUR 109 126

5% sociālo garantiju izmaksas: EUR 10 657

2022.gadā atlīdzība 8 PTAC (NILLTPFN) štata vietām ir plānota EUR 220 422
PTAC (Finanšu pakalpojumu uzraudzības) darbinieku atlīdzības paaugstināšanai katru gadu nepieciešami:
EUR 582 377 - EUR 220 422 = EUR 361 955

Valsts kancelejas papildus dati

skala 2023.

 minviduspmax 2022.g. viduspunkts pret 2023.g. vidusp.
9MAG

1157

1653

2067

 

93,02305

 
10MAG

1399

1999

2499

 

93,02305

 
11MAG

1746

2496

3120

 

93,02305

 
12MAG

2174

3105

3726

 

93,02305

 
       
skala 2022      
9MAG

1076

1537

1923

   
10MAG

1301

1859

2325

   
11MAG

1624

2321

2902

   
12MAG

2022

2889

3466

   
No AUS datiem:      
struktūrvienībaamatsstatusssaimelīmenisvienādie amatiMAG
Departamenta direktora vietnieks (padots pirmā un otrā finanšu pakalpojumu uzraudzības daļa)direkt.vietn

I

28.3.

VII

1

12

Pirmā finanšu pakalpojumu uzraudzības daļaDaļas vadītājs

I

28.3.

VII (VI)

1

11
 Galvenais jurists

I

28.3.

V

4

10
 Vecākais eksperts

I

28.3.

V

4

10
 Jurists

I

28.3.

IV

2

9
Otrā finanšu pakalpojumu uzraudzības daļaDaļas vadītājs

I

28.3.

VII (VI)

1

11
 Galvenais jurists

I

28.3.

V

1

10
 Vecākais eksperts

I

28.3.

V

2

10
 Jurists

I

28.3.

IV

1

9
kopā    =R19+R20+R21+R22+R23+R24+R25+R26+R18
 9 MAG   3 
 10 MAG   =R20+R21+R24+R25
 11 MAG   2 
 12 MAG   =R18 
4. pielikums
Pasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas,
terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam

1. tabula

Finanšu ministrija
Valsts ieņēmumu dienests
33.00.00 "Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins

EKK

Apraksts

Aprēķins

2023. gadā

2024. gadā

2025. gadā

turpmāk katru gadu

Pamatojums

 

PAVISAM:

 

634 245

409 449

409 449

409 449

 
EKK 1000

Atlīdzība

 

390 699

390 699

390 699

390 699

 
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

243 546

18 750

18 750

18 750

 
EKK 5000

Pamatkapitāla veidošana

      
EKK 7000

Transferti, starptautiskā sadarbība

      
3.7. Stiprināt atsevišķu likuma subjektu sektoru uzraudzību, īpaši jauno tehnoloģiju jomā.
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

13 500

13 500

13 500

13 500

 
EKK 2200Pakalpojumi 

13 500

13 500

13 500

13 500

 

EKK 2230

Dažādi pakalpojumi5 nodarbinātie * 2 700 EUR (mācību izmaksas)

13 500

13 500

13 500

13 500

Lai stiprinātu VID nodarbināto kompetences NILLTPF likumu subjektu sektoru uzraudzībā
3.8. Pārskatīt VID darbinieku skaitu, resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu un NVO rīcību attiecībā uz riskiem.
EKK 1000

Atlīdzība

 

390 699

390 699

390 699

390 699

Nodrošinot līdzvērtīgu atalgojumu nozarē, tiks stiprināta VID kapacitāte, efektīvi pārvaldīti resursi, kā arī nodrošināta efektīva VID un NILLTPFN likuma subjektu sadarbība
EKK 1100Atalgojums 

303 480

303 480

303 480

303 480

 

EKK 1110

MēnešalgaNepieciešamais finansējums 51 nodarbinātajam mēnešalgas nodrošināšanai līdz mēnešalgas skalas viduspunktam (vidēji 413,23 EUR/mēn. * 51 nod.*12 mēn.)

252 900

252 900

252 900

252 900

Ņemot vērā noteiktos jaunos sasniedzamos rezultātus, VID ir izvērtējis nepieciešamās izmaiņas darba organizācijā, tādējādi tiek plānots veikt arī atsevišķu amatu pārklasificēšanu ņemot vērā amata pienākumu sarežģītību, nepieciešamās zināšanas un prasmes.

EKK 1140

Piemaksas, prēmijas un naudas balvasNepieciešamais finansējums piemaksu un prēmijas nodrošināšanai ir aprēķināts kā 20% no plānotās mēnešalgu kopsummas attiecīgajā kalendāra gadā

50 580

50 580

50 580

50 580

 
EKK 1200Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, pabalsti un kompensācijas 

87 219

87 219

87 219

87 219

 

EKK 1210

Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas (23,59%) 

74 574

74 574

74 574

74 574

 

EKK 1221

Darba devēja pabalsti un kompensācijas, no kuriem aprēķina iedzīvotāju ienākuma nodokli un valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksasNepieciešamais finansējums sociālo garantiju nodrošināšanai ir aprēķināts kā 5 % no plānotās mēnešalgu kopsummas attiecīgajā kalendāra gadā

12 645

12 645

12 645

12 645

 
4.9. Ieviest nelicencēto likuma subjektu darbības uzsākšanas kontroles mehānismus.
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

75 000

5 250

5 250

5 250

 
EKK 2200Pakalpojumi 

75 000

5 250

5 250

5 250

 

EKK 2250

Informācijas tehnoloģiju pakalpojumiLai nodrošinātu normatīvajos aktos notekto prasību izpildi, VID ir nepieciešams veikt izmaiņas informāciju sistēmās:
*) Izmaiņas Elektroniskās deklarēšānas sistēmā (EDS) - 41 364 EUR (64,5 c/d. * 641,30 EUR);
*) Izmaiņas Nodokļu informācijas sistēmā (NIS) - 33 636 EUR (52,45 c/d. * 641,30 EUR).
Kā arī uzturēšanas izdevumu (7%) segšanai - 5 250 EUR (gadā)

75 000

5 250

5 250

5 250

Lai nodrošinātu normatīvajos aktos noteikto prasību izpildi ir nepieciešams veikt izmaiņas VID informāciju sistēmās.
8.2. Skaidras naudas t.sk., kas saistīta ar NILLTPF, fiziskas pārvietošanas pāri robežām kontrole.
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

80 508

-

-

-

 
EKK 2200Pakalpojumi 

80 508

-

-

-

 

EKK 2250

Informācijas tehnoloģiju pakalpojumiLai stiprinātu ES teritorijā ievestās skaidras naudas vai no tās izvestās skaidras naudas kontroli, tiek veiktas izmaiņas VID informācijas sistēmās.

80 508

   Ņemot vērā to, ka sākotnēji 2022. gadā plānotās izmaiņas informācijas sistēmās pilnā apmērā nevar tikt realizētas, 80 508 EUR no 2022. gadam paredzētā finansējuma (151 555 EUR) nepieciešams pārplānot uz 2023. gadu.
10.7. Realizējot NVO uzraudzību, izvērtēt to iespējamās saistības ar TF riskiem.
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

74 538

-

-

-

 
EKK 2200Pakalpojumi 

74 538

-

-

-

 

EKK 2250

Informācijas tehnoloģiju pakalpojumi 

74 538

   Izpildīt plāna "Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022.gadam" 5.2.1.punktā doto uzdevumu.
Ņemot vērā to, ka sākotnēji 2022. gadā plānotās izmaiņas informācijas sistēmās pilnā apmērā nevar tikt realizētas, 74 538 EUR no 2022. gadam paredzētā finansējuma (82 821 EUR) nepieciešams pārplānot uz 2023. gadu.

Piezīme: EKK kodus pievieno atbilstoši MK 27.12.2005. noteikumiem Nr.1031. Nevajadzīgās rindas dzēš.

Mēnešalgas detalizēts aprēķins:

Amata klasifikācija (saime, līmenis)

Mēnšalgu grupa (MAG)

esošā mēnešalga 2022 jūlijs

mēnešalgu skalas viduspunkts (2023.gadam)

starpība

skaits

 

1.1. II

14

3110

4607

1497

1

 

28.3. VI

11

2277

3105

828

2

VID ir izvērtējis minēto amata pienākumu sarežģītību, nepieciešamās zināšanas un prasmes un secinājis, ka amata pienākumi atbilst 28.3.apaksaimes VII līmenim

36. V

11

2277

3105

828

1

VID ir izvērtējis minēto amata pienākumu sarežģītību, nepieciešamās zināšanas un prasmes un secinājis, ka amata pienākumi atbilst 36.saimes VI līmenim

24. III

11

1766

2496

730

5

 

24. III

11

1961

2496

535

2

 

28.3. IV

9

1514

1999

485

11

VID ir izvērtējis minēto amata pienākumu sarežģītību, nepieciešamās zināšanas un prasmes un secinājis, ka amata pienākumi atbilst 28.3.apaksaimes V līmenim

28.3. V

10

1766

1999

233

19

 

28.3. V

10

1961

1999

38

2

 

36. III

9

1682

1999

317

8

VID ir izvērtējis minēto amata pienākumu sarežģītību, nepieciešamās zināšanas un prasmes un secinājis, ka amata pienākumi atbilst 36.saimes IV līmenim

2. tabula

Finanšu ministrija
Valsts ieņēmumu dienests
33.00.00 "Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana"
budžeta ietvaros plānotais finansējums

EKK

Apraksts

Aprēķins

2023. gadā

2024. gadā

2025. gadā

turpmāk katru gadu

Pamatojums

 

PAVISAM:

 

1 071 374

1 071 374

1 071 374

1 071 374

 
EKK 1000

Atlīdzība

      
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

1 071 374

1 071 374

1 071 374

1 071 374

Detalizēts aprēķins un pamatojums ir iekļauts arī 22.02.2022. MK sēdē ((prot. Nr. 9 23. §)) apstiprinātajā NILLNP plānā 2020.-2022. gadam.
EKK 5000

Pamatkapitāla veidošana

      
EKK 7000

Transferti, starptautiskā sadarbība

      
3.1. Nodrošināt uz risku novērtējumu balstītu pieeju un samērīgas prasības uzraudzības un kontroles pasākumos.
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

34 968

34 968

34 968

34 968

 
EKK 2100Mācību, darba un dienesta komandējumi, darba braucieni 

5 425

5 425

5 425

5 425

 

EKK 2120

Ārvalstu mācību, darba un dienesta komandējumi, darba braucieniSeši komandējumi gadā, vidējās izmaksas ir 904 EUR.

5 425

5 425

5 425

5 425

 
EKK 2200Pakalpojumi 

29 543

29 543

29 543

29 543

 

EKK 2230

Dažādi pakalpojumi

Mācību izmaksas (25 darbinieki * 150 EUR vienam dalībniekam = 3750 EUR) un sertifikāta ikgadējā maksa (2 darbinieki * 187 EUR = 374 EUR)

4 124

4 124

4 124

4 124

 

EKK 2250

Informācijas tehnoloģiju pakalpojumiVID informācijas sistēmās veikto izmaiņu uzturēšanas izdevumi:
*) NILL risku vadības risinājums - 4 928 EUR;
*) VID uzturētais politiski nozīmīgu personu datubāzes risinājums - 9 308 EUR;
*) ārpakalpojuma grāmatvežu licencēšanas nodrošināšanai nepieciešamo izmaiņu uzturēšana - 9 983 EUR;
*) Programmatūras IBM i2 Analyst" uzturēšanas izmaksas - 1 200 EUR

25 419

25 419

25 419

25 419

 
4. rīcības virziens – preventīvie pasākumi
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

12 110

12 110

12 110

12 110

 
EKK 2200Pakalpojumi 

12 110

12 110

12 110

12 110

 

EKK 2250

Informācijas tehnoloģiju pakalpojumiIepriekš ieviestā tehniskā risinājuma informācijas par aizdomīgiem darījumiem paziņošanai FID un VID, izmantojot vienu kanālu uzturēšanas izdevumi (173 006 EUR * 7%)

12 110

12 110

12 110

12 110

 
7. rīcības virziens – noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšana un kriminālvajāšana
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

658 887

658 887

658 887

658 887

 
EKK 2200Pakalpojumi 

658 887

658 887

658 887

658 887

 

EKK 2230

Dažādi pakalpojumiLai nodrošinātu noziedzīgu nodarījumu efektīvāku atklāšanu un stiprinātu resursu kapactāti, mutisko un rakstisko tulkošanas pakalpojumu nodrošināšanai VID ik gadu ir nepieciešams finansējums 250 tūkst. euro apmērā.

250 000

250 000

250 000

250 000

 

EKK 2270

Pārējie pakalpojumiOperatīvās darbības un kriminālizlūkošanas materiāli-tehniskās bāzes uzturēšana
Informācija satur valsts noslēpumu

408 887

408 887

408 887

408 887

 
8.2. Skaidras naudas t.sk., kas saistīta ar NILLTPF, fiziskas pārvietošanas pāri robežām kontrole.
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

357 126

357 126

357 126

357 126

 
EKK 2200Pakalpojumi 

255 126

255 126

255 126

255 126

 

EKK 2230

Dažādi pakalpojumi1. 15 426 EUR - 50 darbinieku obligāto mācību nodrošināšana 308,52 EUR/1darb.;
2. 37 246 EUR - izveidoto 51 amata vietu uzturēšanas izdevumi (programmatūra, datortehnika, attālinātā piekļuves nodrošināšana, mobīlo sakaru pakalpojumi, telpu uzturēšana)

52 672

52 672

52 672

52 672

 

EKK 2240

Remontdarbi un iestāžu uzturēšanas pakalpojumi1. 9 397 EUR - aprīkojuma iegāde un uzturēšana;
2. 149 448 EUR - trafarētu mikoautobusu un vieglās automašīnas noma un uzturēšana;
3. 1 520 EUR - 1 darba suņa uzturēšanas nodrošinājums (barība, inventārs, veterinārie izdevumi, apdrošināšana)

160 365

160 365

160 365

160 365

 

EKK 2250

Informācijas tehnoloģiju pakalpojumiLai stiprinātu ES teritorijā ievestās skaidras naudas vai no tās izvestās skaidras naudas kontroli, tiek veiktas izmaiņas VID informāciju sistēmās.
Ņemot vērā to, ka sākotnēji 2022. gadā plānotās izmaiņas informāciju sistēmās pilnā apmērā nevar tikt realizētas, finansējums daļēji pārcelts no 2022. g. uz 2023.g.
VID iznformāciju sistēmu uzturēšanas izdevumu (7%) segšanai ir nepieciešams finansējums 40 229 EUR (gadā)

40 229

40 229

40 229

40 229

 

EKK 2260

Īre un nomaŠautuves telpu noma, instruktora pakalpojumi un šaušanas mērķi (12 šaušanas nodarbības un 1 nodarbības izmaksas 155 EUR)

1 860

1 860

1 860

1 860

 
EKK 2300Krājumi, materiāli, energoresursi, preces, biroja preces un inventārs, kurus neuzskaita kodā 5000 

102 000

102 000

102 000

102 000

 

EKK 2360

Valsts un pašvaldību aprūpē, apgādē un dienestā (amatā) esošo personu uzturēšana51 amatpersonu formas tērpu iegāde un nomaiņa
Formas tērpu uzturēšanas izdevumi 1 amata vietai ir aptuveni 2 000 EUR (gadā).

102 000

102 000

102 000

102 000

 
10.7. Realizējot NVO uzraudzību, izvērtēt to iespējamās saistības ar TF riskiem.
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

8 283

8 283

8 283

8 283

 
EKK 2200Pakalpojumi 

8 283

8 283

8 283

8 283

 

EKK 2250

Informācijas tehnoloģiju pakalpojumiVID informāciju sistēmu uzturēšanas izdevumu (7% ) segšanai ir nepieciešams finansējums 8 283 EUR (gadā)

8 283

8 283

8 283

8 283

 
5. pielikums
Pasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas,
terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam

1. tabula

Tieslietu ministrija
Tiesu administrācija
budžeta apakšprogramma 03.01.00 "Tiesu administrēšana"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins

EKK

Apraksts

Aprēķins

2023. gadā

2024. gadā

2025. gadā

turpmāk katru gadu

Pamatojums

 

PAVISAM:

 

285 929

0

0

0

 
EKK 1000

Atlīdzība

      
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

186 000

0

0

0

 
EKK 5000

Pamatkapitāla veidošana

 

99 929

0

0

0

 
EKK 7000

Transferti, starptautiskā sadarbība

      
3.6. Pārskatīt UKI kapacitāti, resursus un tehnoloģiskās iespējas, lai nodrošinātu, ka tās spēj adekvāti uzraudzīt subjektu spējas pārvaldīt NILLTPF riskus, kas saistīti ar jauno tehnoloģiju izmantošanu.
3.6.2. Veiktas izmaiņas EMUS un TIS, lai nodrošinātu Kredītiestāžu likuma 131.1 pantā noteiktās kredītiestādes administratoru automatizētās atlases ieviešanu kredītiestādes maksātnespējas procesā.
  

KOPĀ:

99 929

0

0

0

 
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

0

0

0

0

 
  Nepieciešams finansējums sistēmu uzturēšanai – sistēmu papildinājumiem un kļūdu novēršanai.
Finansējums uzturēšanai piešķirts atbilstoši MK 2022.gada 22.februāra rīkojumam Nr. 122 (2023.gadam un turpmāk ik gadu 8 504 euro)
Tādejādi uzturēšanas izmaksas 8 504 euro apmērā no 2024. gada tiks nodrošinātas piešķirtā finansējuma ietvaros.

Provizoriskās uzturēšanas izmaksas gadā 8 504 euro, tai skaitā:
1) sistēma – 58 cilvēkstundas x 35 euro (1 cilvēkstunda) = 2030 + PVN 21 % = 2456 euro;
2) tiesu informatīvā sistēma – 119 cilvēkstundas x 42 euro (1 cilvēkstunda)=4998 + PVN 21 % = 6048 euro.
     
EKK 5000

Pamatkapitāla veidošana

 

99 929

0

0

0

 
  Sistēmas pielāgošanas izmaksām 2023. gadā ir nepieciešams papildus finansējums kapitālajiem izdevumiem 108 433 euro, tai skaitā,
1) Sistēmas papildinājumu izstrādei nepieciešamas 560 cilvēkstundas x 35 euro (vidējās speciālistu 1 cilvēkstundas izmaksas) = 19 600 euro, neieskaitot pievienotās vērtības nodokli (turpmāk-PVN). Izmaksas kopā, ieskaitot PVN ir 23 716 euro (19 600 x 1,21);
2) jauna lietas paveida izveidei tiesu informatīvajā sistēmā kredītiestāžu maksātnespējas lietu reģistrēšanai, administratoru izvēles sistēmas izveidei kredītiestāžu maksātnespējas lietām, tīmekļpakalpes izstrādei datu apmaiņai starp tiesu informatīvo sistēmu un sistēmu kredītiestāžu maksātnespējas lietām ir nepieciešamas 1667 cilvēkstundas x 42 euro (vidējās speciālistu 1 cilvēkstundas izmaksas ) =70 014 euro, neieskaitot PVN. Izmaksas kopā, ieskaitot PVN ir 84 717 euro (70 014 x 1,21)
Finansējums sistēmas uzturēšanai piešķirts atbilstoši MK 2022.gada 22.februāra rīkojumam Nr. 122 (2023.gadam un turpmāk ik gadu 8 504 euro).
Tādējādi uzturēšanai piešķirtais finansējums 8 504 euro apmērā no 2023. gadā tiks novirzīt sistēmas pielāgošanas izmaksu segšanai. Papildu sistēmas pielāgošanas izmaksām nepieciešams finansējums 99 929 euro (108 433 euro - 8 504 euro).

99 929

   Jānorāda, ka vēl norit darbs pie attiecīgo Ministru kabineta noteikumu izstrādes, kas ir būtisks faktors EMUS un TIS pielāgošanai. Turklāt noteikumu saturs ir tieši atkarīgs no izstrādātajiem grozījumiem Civilprocesa likumā (TAP reģ. Nr. 22-TA-1802). Ņemot vērā abu valsts informācijas sistēmu pielāgošanai nepieciešamo laiku, kā arī citu pielāgojumu nepieciešamību, nav iespējams nodrošināt tehniskos pielāgojumus 2022. gada ietvarā.
Tāpat jānorāda, ka Latvija pašlaik vēl strādā pie Pārstrukturēšanas un maksātnespējas direktīvas (direktīva 2019/1023) ieviešanas. Tās pilnvērtīgai ieviešanai ir nepieciešami tai skaitā EMUS un TIS pielāgojumi, lai Latvija būtu izpildījusi tās saistības pret Eiropas Savienību. Ņemot vērā direktīvas ieviešanas termiņu (2022. gada 17. jūlijs), tās ieviešana ir nosakāma par prioritāti, kā rezultātā nepieciešams pārskatīt un optimizēt citu veicamo pasākumu izpildes laiku.
Tā kā pasākums nav zaudējis tā aktualitāti, tad to ir nepieciešams pārcelt uz nākamo periodu. Pasākuma izpildei nepieciešamais finansējums saglabājams iepriekš noteiktajā apmērā (108 433 euro 2023. gadā, 8 504 euro 2024. gadā un turpmāk ik gadu TM (TA)), lai nodrošinātu Kredītiestāžu likuma 131.1 panta trešajā daļā noteikto Ministru kabineta noteikumu pieņemšanu un ieviešanu, veicot nepieciešamās izmaiņas EMUS un TIS.
4.10. Izstrādāt vienotu tīmekļa vietni personu, pret kurām noteiktas sankcijas, kā arī noteikto ierobežojumu skrīningam.
Sankciju reģistrs integrēts TIS un EMUS, kas nodrošina sistēmu lietotājiem iespēju pārbaudīt personu atrašanos reģistrā.
  

KOPĀ:

65 000

0

0

0

 
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

65 000

0

0

0

 
EKK2250Precizēts TIS un EMUS integrācija ar Sankciju reģistruPrecizēts Integrācijas darbi 1074,38 c/s x 50 EUR +PVN

65 000

   Latvija pašlaik vēl strādā pie Pārstrukturēšanas un maksātnespējas direktīvas (direktīva 2019/1023) ieviešanas. Tās pilnvērtīgai ieviešanai ir nepieciešami tai skaitā EMUS un TIS pielāgojumi, lai Latvija būtu izpildījusi tās saistības pret Eiropas Savienību. Ņemot vērā direktīvas ieviešanas termiņu (2022. gada 17. jūlijs), tās ieviešana ir nosakāma par prioritāti, kā rezultātā nepieciešams pārskatīt un optimizēt citu veicamo pasākumu izpildes laiku.
Turklāt jāatzīmē, ka pasākuma izpildi varētu ietekmēt Uzņēmumu reģistra plānotās aktivitātes saistībā ar sankciju pazīmes reģistrēšanu pie tā reģistru subjektiem. Nav šaubu, ka jebkura sankcionētas personas identificēšana paredz kombinētu pieeju – dažādu rīku pielietošanu un katra paša veicamu izpēti. Arīdzan norādāms, ka Uzņēmumu reģistra rīks, kā tas plānots pašlaik, aptvertu tikai Latvijā reģistrētas juridiskās personas. Tātad daļa no potenciālajām sankcionētajām personām netiks pirmšķietami identificēta ar šo rīku. Tādējādi arī risinājums šajā integrācijā būtu jāparedz kombinēts, lai nodrošinātu, ka integrētā funkcionalitāte sniedz pēc iespējas plašāku sākotnējo signālu par sankcionētas personas iesaisti.
Tā kā pasākums nav zaudējis tā aktualitāti, tad to ir nepieciešams pārcelt uz nākamo periodu. Pasākuma izpildei nepieciešamais finansējums saglabājams iepriekš noteiktajā apmērā (65 000 euro 2023. gadā TM (TA)), lai sankciju reģistru integrētu TIS un EMUS, kas nodrošina sistēmu lietotājiem iespēju pārbaudīt personu atrašanos reģistrā.
7.9. E-lietas platformas dalībnieku informācijas sistēmu izvietotu lielapjoma materiālu atskaņošanas funkcijas (komponentes) izstrāde un integrācija TIS, ProIS, izmantojot E-lietas platformu.
  

KOPĀ:

121 000

    
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

 

121 000

0

0

0

 
EKK 2250Informācijas tehnoloģiju pakalpojumiTiesu informatīvās sistēmas (TIS) papildinājumu izstrādei nepieciešamo cilvēkstundu (c/h) skaits ir 2222,23.c/h, vienas c/h izmaksas saskaņā ar noslēgto TIS uzturēšanas līgumu ir 45 EUR, neieskaitot pievienotās vērtības nodokli (PVN) 21%.. 2222,23 c/h x 45 EUR/1 c/h x 1,21 PVN =
121 000 EUR

121 000

0

0

0

LATVIJAS NACIONĀLĀ NILLTPF RISKU NOVĒRTĒJUMĀ IDENTIFICĒTO RISKU MAZINOŠO PASĀKUMU PRIEKŠLIKUMI 7.4.1. apakšpunkts.
Lai spētu ātri un efektīvi iesaistītie procesa virzītāji piekļūt un skatīt lielapjoma failus (video/audio) no sistēmas uz sistēmu ir nepieciešams izstrādāt E-lietas platformas dalībnieku informācijas sistēmu izvietotu lielapjoma materiālu atskaņošanas funkciju (komponenti) un risinājuma integrāciju TIS, ProIS, izmantojot E-lietas platformu.

Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistrs
budžeta apakšprogramma 06.01.00 "Juridisko personu reģistrācija"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins

EKK

Apraksts

Aprēķins

2023. gadā

2024. gadā

2025. gadā

turpmāk katru gadu

Pamatojums

 

PAVISAM:

 

494 770

27 880

9 040

9 040

 
EKK 5000

Pamatkapitāla veidošana

 

494 770

27 880

9 040

9 040

 
        
5.4. Nodrošināt UR reģistru modernizāciju, pilnveidojot uz risku novērtējumu balstīto pieeju attiecībā uz PLG informācijas pārbaudi reģistrācijas procesā.
  

5.4. KOPĀ:

452 298

0

0

0

 

5000

Pamatkapitāla veidošana

 

452 298

0

0

0

 

5140

Nemateriālo ieguldījumu izveidošanaUzņēmumu reģistrācijas pakalpojumu digitālā transformācija un pārrobežu pieejamība, Iepirkuma ID UR2020/9, 6230 cilvēkstundas x 72,60 EUR/cilvēkstundā

452 298

   Projekta Uzņēmumu reģistrācijas pakalpojumu digitālā transformācija un pārrobežu pieejamība sadardzinājums
5.5. Pielāgot UR informācijas sistēmas akcionāru reģistra ieviešanai un akciju reģistrācijai.
  

5.5.. KOPĀ:

18 622

4 629

4 629

4 629

 
EKK 5000

Pamatkapitāla veidošana

 

18 622

4 629

4 629

4 629

 

5120

Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības2023.g. 624 cilvēkstundas x 54.45 EUR/ cilvēkstundā; 2024.g. un turpmāk 85 cilvēkstundas x 54.45 EUR/cilvēkstundā

7 841

4 629

4 629

4 629

Uzņēmumu reģistra informācijas sistēmas, tajā skaitā reģistrācijas e-pakalpojumu, datu izplatīšanas servisu un informācijas tīmekļvietņu pielāgošana (Saskaņā ar likuma "Grozījumi Komerclikumā" (Nr 1272/Lp13) anotācijā minēto finansējums 26 136 euro apmērā tiks nodrošināts UR budžeta ietvaros)

5120

Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības198 cilvēkstundas x 54.45 EUR/ cilvēkstundā

10 781

   datu apstrādes risinājuma izveidi Uzņēmumu reģistra informācijas sistēmā (turpmāk – URIS) , Pārrobežu datu apmaiņas Eiropas Centrālās platformas diskvalificēto direktoru un URIS risinājuma –integrāciju izstrādi, integrāciju izstrādi ar Valsts ieņēmumu dienesta uzturēto riska personu sarakstu un Sodu reģistru
        
5.2. Nodrošināt NVO sektora lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus.
5.2.2.2. Pielāgotas UR IS, lai ieviestu tehnisko risinājumu, lai UR varētu nodrošināt NVO darbības jomu atklāšanas prasības, proti, NVO darbības jomu klasifikatora reģistrācija; vienkāršotās likvidācijas piemērošana tām NVO, kuras praktiski savu darbību neveic.
  

5.2.2.2. KOPĀ:

23 850

23 251

4 411

4 411

 
EKK 5000

Pamatkapitāla veidošana

 

23 850

23 251

4 411

4 411

 

5120

Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības438 cilvēkstundas x 54,45 EUR/cilvēkstundā

23 850

   UR IS pielāgojumiem reģistrācijas modulī, datubāzē, datu izplatīšanas servisos un datu apmaiņas servisos ar Latvijas Vēstnesi

5120

Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības364 cilvēkstundas x 54,45 EUR/cilvēkstundā 

19 820

  UR IS pielāgojumiem reģistrācijas modulī, datubāzē, E-pakalpojumā, datu izplatīšanas servisos un datu apmaiņas servisos ar VID

5120

Licences, koncesijas un patenti, preču zīmes un līdzīgas tiesības2024.g. 63 cilvēkstundas x 54,45 EUR/cilvēkstundā. 2025.g. un turpmāk 81 cilvēkstundas x 54,45 EUR/cilvēkstundā 

3 431

4 411

4 411

UR IS pielāgojumiem reģistrācijas modulī, datubāzē, E-pakalpojumā, datu izplatīšanas servisos un datu apmaiņas servisos

Tieslietu ministrija
VSIA "Latvijas Vēstnesis"
budžeta apakšprogramma 09.07.00 "Oficiālās publikācijas un tiesiskās informācijas nodrošināšana"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins

EKK

Apraksts

Aprēķins

2023. gadā

2024. gadā

2025. gadā

turpmāk katru gadu

Pamatojums

 

PAVISAM:

 

118 718

118 718

118 718

118 718

 

3000

Subsīdijas un dotācijas

 

118 718

118 718

118 718

118 718

 
1.9. Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem. Veicināt izpratni sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi.
1.9.1. Nodrošināts informācijas atspoguļojums informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, aktualitātēm, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem sistematizētā veidā vienuviet (atlases iespēja pēc iestādes, autora, tēmas) LV portāla satura kanālā par NILLTPFN jautājumiem (iepriekšējais nosaukums "Moneyval").
1.9.2. Tiek veicināta izpratne sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi.
1.9.3. Sagatavots un izdots "Jurista Vārds" tematiskais žurnāls par NILLTPFN jomas tiesībpolitikas un tiesību piemērošanas jautājumiem.
  

KOPĀ:

     
EKK 3000

Subsīdijas un dotācijas

 

118 718

118 718

118 718

118 718

 
  Atalgojums:
1) Projekta vadītājs – satura plānotājs (1 slodze)
2 000 EUR*1*12 = 24 000 EUR;
2) Literārais redaktors LV portālā (0,5 slodzes) 1 600*0,5*12 = 9 600 EUR;
3) Vizuālā satura redaktors LV portālā (0,5 slodzes)
1 600 EUR*0,5*12 = 9 600 EUR;
4) Žurnāla "Jurista Vārds" redakcijas atalgojums par žurnāla tematisko izdevumu
8 darbinieki*794 EUR = 6 352 EUR.

49 552

49 552

49 552

49 552

 
  1) Autoratlīdzības LV portāla darbiniekiem
120 rakstu* 250 EUR= 30 000 EUR;
2) Autoratlīdzību fonds žurnāla "Jurista Vārds" tematiskajam izdevumam ārštata autoriem
3 300 EUR.

33 300

33 300

33 300

33 300

 
  Obligātās sociālās apdrošināšanas iemaksas darba devēja daļa 23,59 % ((49 552 EUR + 30 000 EUR) * 23,59%) (izņemot ārštata autorus)

18 766

18 766

18 766

18 766

 
  Pakalpojumi:     
  Iekšzemes un ārzemju komandējumi publicējamā satura nodrošināšanai

3 000

3 000

3 000

3 000

 
  1) sociālo mēdiju abonēšanas maksa
300*12 = 3 600 EUR;
2) animāciju sagatavošana
4x1500 = 6 000 EUR;
3) Žurnāla tematiskā numura izdošana vienu reizi gadā
1 900 eksemplāri /pēc izcenojuma/4 500 EUR.

14 100

14 100

14 100

14 100

 

Tieslietu ministrija
Valsts valodas centrs
budžeta apakšprogramma 09.01.00 "Valsts valodas aizsardzība"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins

EKK

Apraksts

Aprēķins

2023. gadā

2024. gadā

2025. gadā

turpmāk katru gadu

Pamatojums

 

PAVISAM:

 

5 760

5 760

5 760

5 760

 
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

Moneyval tulkošanai esošais finansējums
28800 euro *20%=5760 euro

5 760

5 760

5 760

5 760

Pēdējo mēnešu laikā Latvijā strauji aug inflācija, kas ietekmē arī tulkošanas pakalpojumu cenas. Latvijas Tulku un tulkotāju biedrība (LTTB) veica anonīmu tulkotāju aptauju par darba apstākļiem nozarē un pēc centra lūguma dalījās ar aptaujas rezultātiem. Tajā piedalījās 107 respondenti, kuri, atbildot uz jautājumu, vai viņi plāno celt pakalpojumu cenas, 58,9 % atbildēja ar jā vai drīzāk jā. Arī atsevišķi centra tulkošanas pakalpojumu sniedzēji ir vērsušies centrā ar brīdinājumu, ka ir plānots celt cenas par 1 EUR par 1 lapu. Tātad tulkošanas un rediģēšanas izmaksas palielināsies par 2 EUR par lapu, kas vidēji veido aptuveni 20% cenu kāpumu.
1.9. Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem. Veicināt izpratni sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi.
1.9.4. Būtiskākie NILLTPFN jomas normatīvie akti un citi dokumenti ir pieejami tulkoti uz un no angļu vai citas nepieciešamās valodas tam piešķirtā finansējuma apmērā.
  

KOPĀ:

5 760

5 760

5 760

5 760

 
EKK 2000

Preces un pakalpojumi

28800 euro (1600 st. lpp.*18 euro) * 20% izmaksu pieaugums =5 760 euro

5 760

5 760

5 760

5 760

 

2. tabula

Tieslietu ministrija
Ieslodzījuma vietu pārvalde
apakšprogramma 04.01.00 "Ieslodzījuma vietas"
budžeta ietvaros plānotais finansējums

EKK

Apraksts

Aprēķins

2023. gadā

2024. gadā

2025. gadā

turpmāk katru gadu

Pamatojums

 

PAVISAM:

 

3 761

3 761

3 761

3 761

 
EKK 1000

Atlīdzība

 

3 761

3 761

3 761

3 761

 
7.8. Uzsākt sadarbību ar FID ieslodzīto finanšu plūsmas analīzes ietvaros.
  

KOPĀ:

     
EKK 1000

Atlīdzība

 

3 761

3 761

3 761

3 761

 
EKK 1100Atalgojums 

3 043

3 043

3 043

3 043

 

EKK 1110

Mēnešalga 

2 863

2 863

2 863

2 863

 

EKK 1116

Mēnešalga amatpersonām ar speciālajām dienesta pakāpēmiesaistīta IeVP Drošības daļas priekšnieka amatalga 1905 euro mēnesī, stundas likme gadā (1905*12)/2012=11.361 euro, plānots darba stundu skaits konkrētā pasākumā 2023.g. un turpmāk - 252 stundas gadā (katru darba dienu 1 stunda) 11.361*252=2862.97 euro

2 863

2 863

2 863

2 863

 

EKK 1140

Piemaksas prēmijas un naudas balvas 

180

180

180

180

 

EKK 1143

Piemaksas par speciālo dienesta pakāpi un diplomātisko ranguiesaistīta IeVP Drošības daļas priekšnieka speciāla dienesta pakāpe 120 euro mēnesī, stundas likme gadā (120*12)/2012=0.715 euro, plānots darba stundu skaits konkrētā pasākumā 2023.g. un turpmāk - 252 stundas gadā (katru darba dienu 1 stunda). 0.715*252=180.18 euro

180

180

180

180

 
EKK 1200Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas, pabalsti un kompensācijas 

718

718

718

718

 

EKK 1210

Darba devēja valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksasiesaistīta IeVP Drošības daļas priekšnieka amatalgas daļa 2862.97 + speciāla dienesta pakāpe 180.18 = 3043.15 * 23.59% (DD VSAOI) = 717.88 euro

718

718

718

718

 
6. pielikums
Pasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas,
terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam

1. tabula

Prokuratūra
budžeta programma 01.00.00 "Prokuratūras iestāžu uzturēšana"
papildu nepieciešamo izdevumu aprēķins

EKK

Apraksts

Aprēķins

2023. gadā

2024. gadā

2025. gadā

turpmāk katru gadu

Pamatojums

 

PAVISAM:

 

74 204

0

0

0

 
EKK 5000

Pamatkapitāla veidošana

 

74 204

0

0

0

 
7.9. E-lietas platformas dalībnieku informācijas sistēmu izvietotu lielapjoma materiālu atskaņošanas funkcijas (komponentes) izstrāde un integrācija TIS, ProIS, izmantojot E-lietas platformu.
  

KOPĀ:

74 204

0

0

0

 
EKK 5000

Pamatkapitāla veidošana

 

74 204

0

0

0

 
  Prokuratūras informācijas sistēmas (ProIS) papildinājumu izstrādei paredzamo cilvēkstundu (c/h) skaits ir 545, vienas c/h izmaksas saskaņā ar noslēgto ProIS uzturēšanas līgumu ir 55 EUR, neieskaitot pievienotās vērtības nodokli (PVN) 21%. 545 c/h x 55 EUR/1 c/h x 1,21 PVN = 36 269,75 EUR

36 270

0

0

0

Lai citu e-lietas platformas dalībnieku pamatdarbības informācijas sistēmās izvietotu lielapjoma materiālu atskaņošanas funkcija būtu pieejama ProIS interfeisā
  Prokuratūras informācijas sistēmas (ProIS) papildinājumu izstrādei paredzamo cilvēkstundu (c/h) skaits ir 570, vienas c/h izmaksas saskaņā ar noslēgto ProIS uzturēšanas līgumu ir 55 EUR, neieskaitot pievienotās vērtības nodokli (PVN) 21%.570 c/h x 55 EUR/1 c/h x 1,21 PVN = 37 933,50 EUR

37 934

0

0

0

Lai izstrādātu API servisus ProIS izvietoto lielapjoma video un audio materiālu straumēšanas koplietošanai ar citu e-lietas platformas dalībnieku pamatdarbības informācijas sistēmām
 
Tiesību akta pase
Nosaukums: Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas .. Izdevējs: Ministru kabinets Veids: rīkojums Numurs: 940Pieņemts: 13.12.2022.Stājas spēkā: 13.12.2022.Publicēts: Latvijas Vēstnesis, 245, 19.12.2022. OP numurs: 2022/245.20
Politikas plānošanas dokuments Nosaukums: Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas .. Veids: plānsPolitikas joma: Iekšlietu politika Atbildīgā iestāde: Iekšlietu ministrija
Saistītie dokumenti
  • Tiesību akti, kuriem maina statusu
  • Anotācija / tiesību akta projekts
  • Citi saistītie dokumenti
338012
13.12.2022
85
0
  • Twitter
  • Facebook
  • Draugiem.lv
 
0
Šajā vietnē oficiālais izdevējs
"Latvijas Vēstnesis" nodrošina tiesību aktu
sistematizācijas funkciju.

Sistematizēti tiesību akti ir informatīvi. Pretrunu gadījumā vadās pēc oficiālās publikācijas.
Par Likumi.lv
Aktualitātes
Noderīgas saites
Atsauksmēm
Kontakti
Mobilā versija
Lietošanas noteikumi
Privātuma politika
Sīkdatnes
Latvijas Vēstnesis "Ikvienam ir tiesības zināt savas tiesības."
Latvijas Republikas Satversmes 90. pants
© Oficiālais izdevējs "Latvijas Vēstnesis"