Šajā tīmekļa vietnē tiek izmantotas sīkdatnes. Turpinot lietot šo vietni, jūs piekrītat sīkdatņu izmantošanai. Uzzināt vairāk.
Teksta versija
LATVIJAS REPUBLIKAS TIESĪBU AKTI
uz sākumu
Izvērstā meklēšana
Autorizēties savā kontā

Kādēļ autorizēties vai reģistrēties?
 
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 146

Rīgā 2020. gada 1. septembrī

(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes
sēdes protokols Nr. 36 7. p.)
Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku informācijas sniegšanas normatīvie noteikumi
Izdoti saskaņā ar Alternatīvo ieguldījumu fondu
un to pārvaldnieku likuma
59. panta septīto un astoto daļu
I. Vispārīgie jautājumi

1. "Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku informācijas sniegšanas normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā – noteikumi) ir izstrādāti, lai Finanšu un kapitāla tirgus komisija iegūtu informāciju, kura tai jāsniedz informācijas apmaiņas nolūkos citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei un Eiropas Sistēmisko risku kolēģijai atbilstoši Eiropas Komisijas 2012. gada 19. decembra Deleģētajai regulai (ES) Nr.  231/2013, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2011/61/ES attiecībā uz atbrīvojumiem, vispārējiem darbības nosacījumiem, depozitārijiem, saistību īpatsvaru, pārskatāmību un uzraudzību, un nosaka minētās informācijas sagatavošanas un iesniegšanas kārtību.

2. Noteikumos lietotie saīsinājumi:

2.1. AIF – alternatīvo ieguldījumu fonds vai tā apakšfonds Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likuma izpratnē;

2.2. AIFP – alternatīvo ieguldījumu fonda pārvaldnieks;

2.3. AIFPD – Eiropas Parlamenta un Padomes 2011. gada 8. jūnija Direktīva 2011/61/ES par alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem un par grozījumiem Direktīvā 2003/41/EK, Direktīvā 2009/65/EK, Regulā (EK) Nr. 1060/2009 un Regulā (ES) Nr. 1095/2010;

2.4. AIFPL – Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likums;

2.5. EVTI – Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde;

2.6. Komisija – Finanšu un kapitāla tirgus komisija;

2.7. Regula Nr. 231/2013 – Eiropas Komisijas 19.12.2012. Deleģētā regula (ES) Nr.  231/2013, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2011/61/ES attiecībā uz atbrīvojumiem, vispārējiem darbības nosacījumiem, depozitārijiem, saistību īpatsvaru, pārskatāmību un uzraudzību;

2.8. NAV – neto aktīvu vērtība.

3. Pārējie noteikumos lietotie termini atbilst tieši piemērojamo Eiropas Savienības tiesību aktu un AIFPL terminu lietojumam.

4. Noteikumu pielikumā tiek lietotas atsauces uz:

4.1. AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu, kas ieviests AIFPL 59. panta pirmajā daļā;

4.2. AIFPD 15. panta 3. punkta b) apakšpunktu, kas ieviests AIFPL 25. panta piektajā daļā;

4.3. AIFPD 16. panta 1. punkta otro daļu, kas ieviesta AIFPL 26. panta otrajā daļā;

4.4. AIFPD 23. panta 1. punkta j) apakšpunktu, kas ieviests AIFPL 58. panta otrās daļas 13. punktā;

4.5. AIFPD 24. panta 1., 2., 4. un 5. punktu, kas ieviesti attiecīgi AIFPL 59. panta pirmajā, otrajā, trešajā un septītajā daļā;

4.6. Regulā Nr. 231/2013 lietoto terminu "saistību īpatsvars", kas atbilst AIFPL definētajam terminam "sviras finansējums".

5. Noteikumi ir saistoši Latvijā licencētam vai reģistrētam AIFP, sagatavojot šajos noteikumos minēto informāciju par tā pārvaldē esošajiem dalībvalstu AIF un par tiem ārvalstu AIF, kuru ieguldījumu daļas tas izplata kādā no dalībvalstīm.

II. Informācijas sagatavošanas vispārīgās prasības

6. Informāciju sagatavo, ievērojot šādas prasības:

6.1. sniedzamās informācijas saturu un iesniegšanas periodiskumu nosaka Regula Nr.  231/2013;

6.2. AIFP sagatavo sniedzamo informāciju saskaņā ar šo noteikumu pielikumā iekļautajām pārskatu veidnēm, ievērojot šo noteikumu prasības;

6.3. AIFP sagatavo informāciju elektroniski XML (Extensible Markup Language) faila formātā saskaņā ar Komisijas sagatavoto XSD (XML Schema Definition) shēmu, ko Komisija publicē Datu ziņošanas sistēmā (tīmekļa vietnē https://dati.fktk.lv). Pārskata XML faili ietver visus nepieciešamos sākotnējos datus un pārbaudes datus;

6.4. šo noteikumu pielikumā noteikto datu sagatavošanai un sniegšanai AIFP ievēro EVTI izstrādātās "Pamatnostādnes par pienākumu ziņot saskaņā ar AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu un 24. panta 1., 2. un 4. punktu" (Guidelines on reporting obligations under Articles 3(3)(d) and 24(1), (2) and (4) of the AIFMD (ESMA/2014/869)) un EVTI "Viedokli par informācijas apkopošanu efektīvai sistēmisko risku uzraudzībai saskaņā ar AIFPD 24. panta 5. punkta pirmo daļu" (Opinion on Collection of information for the effective monitoring of systemic risk under Article 24(5), first sub-paragraph, of the AIFMD (ESMA/2013/1340)), kas pieejams EVTI tīmekļa vietnē http://www.esma.europa.eu/;

6.5. informāciju, ja tā ir attiecināma uz AIFP pārvaldē esošā AIF darbību, kuru šo noteikumu pielikumā iekļautajās pārskatu veidnēs prasīts norādīt brīvā formā, piemēram, 38., 52., 135., 147., 200., 279. un 280. jautājumā, AIFP ir tiesīgs sniegt angļu valodā.

III. AIFP informācijas sagatavošana

7. Reģistrēts AIFP sagatavo informāciju, aizpildot šādas šo noteikumu pielikumā iekļautās pārskatu veidnes:

7.1. par AIFP darbību – I daļu "Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIFP" saskaņā ar AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu un 24. panta 1. punktu, tai skaitā par galvenajiem tirgiem, kuros tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā, galvenajiem instrumentiem, ar kuriem tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā, un visu pārvaldīto AIF aktīvu vērtību;

7.2. par katru AIF – II daļu "Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF" saskaņā ar AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu un 24. panta 1. punktu, tai skaitā par trīs galvenajiem finansējuma avotiem, AIF veidu un ieguldījumu stratēģiju, galvenajiem riska darījumiem, ģeogrāfisko fokusu un svarīgākajām darījumu koncentrācijām.

8. Licencēts AIFP sagatavo informāciju, aizpildot šādas šo noteikumu pielikumā iekļautās pārskatu veidnes:

8.1. par AIFP darbību – I daļu "Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIFP" saskaņā ar AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu un 24. panta 1. punktu, tai skaitā par galvenajiem tirgiem, kuros tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā, galvenajiem instrumentiem, ar kuriem tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā, un visu pārvaldīto AIF aktīvu vērtību;

8.2. par katru AIF:

8.2.1. II daļu "Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF" saskaņā ar AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu un 24. panta 1. punktu, tai skaitā par trīs galvenajiem finansējuma avotiem, AIF veidu un ieguldījumu stratēģiju, galvenajiem riska darījumiem un svarīgākajām darījumu koncentrācijām;

8.2.2. III daļu "Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF" saskaņā ar AIFPD 24. panta 2. punktu, tai skaitā par tirgotajiem instrumentiem un individuālajiem riska darījumiem, AIF tirgus riska profilu, darījuma partnera riska profilu, likviditātes profilu, aizņēmumu un riska darījumu risku (ja vien AIFP to nesniedz saskaņā ar pārskatu veidnes IV daļu), stresa testu rezultātiem;

8.2.3. IV daļu "Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF" saskaņā ar AIFPD 24. panta 4. punktu, tai skaitā par aizņēmumu un riska darījumu risku, saistību īpatsvaru.

9. Papildu informāciju, kura pārskatu veidnēs atzīmēta ar *, Komisija lūdz AIFP sagatavot saskaņā ar AIFPL 59. panta septīto daļu, nosūtot informācijas sniegšanas pieprasījumu vismaz mēnesi pirms kārtējā perioda beigām.

IV. Pārskatu iesniegšana

10. Šajos noteikumos noteikto informāciju par stāvokli katra pārskata perioda pēdējā datumā AIFP sagatavo un iesniedz Komisijai līdz nākamā mēneša 25. datumam.

11. Pārskatus iesniedz atbilstoši Komisijas normatīvajiem noteikumiem, kas nosaka elektroniski sagatavoto pārskatu iesniegšanas kārtību.

12. Ja Komisija konstatē, ka pārskats ir sagatavots kļūdaini, par to tiek paziņots pārskata iesniedzējam. Ja Komisija nav norādījusi citu termiņu, laboto pārskatu iesniedz ne vēlāk kā nākamajā darbdienā pēc paziņojuma par kļūdu esamību saņemšanas no Komisijas.

V. Noslēguma jautājums

13. Ar šo noteikumu spēkā stāšanos spēku zaudē Komisijas 12.11.2014. normatīvie noteikumi Nr. 270 "Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku informācijas sniegšanas normatīvie noteikumi".

Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile
Pielikums
01.09.2020. Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas normatīvajiem noteikumiem Nr. 146
AIFP pārskatu veidne
(AIFMD 3. panta 3. punkta d) apakšpunkts un 24. pants)

 

I daļa. Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIFP (AIFM-specific information to be reported)

(AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunkts un 24. panta 1. punkts)(Article 3(3)(d) and Article 24(1) of Directive 2011/61/EU)

 

Datu veids (Data Type)

Pārskatā iekļautie dati (Reported Data)

 

AIFP galvenes fails (AIFM – Header file)

1

Dalībvalsts, kura ziņo (Reporting Member state)

LV

2

Versija (Version) 

3

Faila izveidošanas datums un laiks (Creation date and time of the file) 

 

AIFP galvenes sadaļa (AIFM – Header section)

4

Aizpildīšanas veids (Filing type)

 

5

AIFP ziņojuma satura veids (AIFM content type)

 

6

Pārskata perioda sākuma datums (Reporting period start date)

 

7

Pārskata perioda beigu datums (Reporting period end date)

 

8

Ziņošanas periodiskums (Reporting period type)

 

9

Pārskata perioda gads (Reporting period year)

 

10

AIFP ziņošanas periodiskuma izmaiņu kods (Change in AIFM reporting obligation frequency Code)

 

11

AIFP ziņojuma satura izmaiņu kods (Change in AIFM reporting obligation contents Code)

 

12

AIFP ziņošanas izmaiņu ceturksnis (Change in AIFM reporting obligation Quarter)

 

13

Pēdējā ziņojuma iezīme (Last reporting flag)

 

 

AIFP pieņēmuma apraksts (AIFM – Assumption description)

 

 

14

15

 

 

Jautājuma Nr. (Question Number)

Pieņēmuma apraksts (Assumption description)

 

Nr. (Item number)  

 

Nr. (Item number)

 

 

 

Nr. (Item number)

 

 

 

 

 

16

AIFP ziņojuma kods (AIFM reporting code) 

17

AIFP jurisdikcija (AIFM jurisdiction) 

18

AIFP nacionālais kods (AIFM National Code) 

19

AIFP nosaukums (AIFM Name) 

20

EEZ AIFP iezīme (AIFM EEA Flag) 

21

AIFP neziņošanas iezīme (AIFM no reporting flag) 

 

AIFP identifikatori (AIFM – Identifiers)

22

AIFP juridiskas personas identifikācijas (LEI) kods (AIFM LEI Code) 

23

AIFP BIC kods (AIFM BIC Code) 

24

Iepriekšējais AIFP nacionālais identifikators – ziņojošā dalībvalsts (Old AIFM national identifier – Reporting Member State) 

25

Iepriekšējais AIFP nacionālais identifikators – nacionālais kods (Old AIFM national identifier – National code) 

 

Pieci galvenie tirgi, kuros tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā (Five principal markets in which it trades on behalf of the AIFs it manages)

 

 

26

27

28

29

 

 Pakāpe (Ranking)Tirgus veida kods (Code type of market)Tirgus kods (Market code)Tirgus kopējā vērtība (Aggregated value of the market)

 

1st

1

   

 

2nd

2

   

 

3rd

3

   

 

4th

4

   

 

5th

5

   

 

Pieci galvenie instrumenti, ar kuriem tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā (Five principal instruments in which it trades on behalf of the AIFs it manages)

 

 

30

31

32

 

 

 Pakāpe (Ranking)Aktīva apakškategorijas kods (Sub-asset type code)Aktīva apakškategorijas kopējā vērtība (Aggregated value of the sub-asset type)

 

1st   

 

2nd   

 

3rd   

 

4th   

 

5th   
 Visu pārvaldīto AIF pārvaldīto aktīvu vērtība, kas aprēķināta atbilstoši Regulas Nr. 231/2013 2. pantam (Values of assets under management for all AIFs managed, calculated as set out in Article 2)

33

Kopējā pārvaldīto aktīvu vērtība euro (Total AuM Amount In Euro)

 

34

Kopējā pārvaldīto aktīvu vērtība bāzes valūtā (ja tā ir vienāda visiem AIF un nav euro) (Total AuM amount in base currency (if the same for all AIFs and different than Euro))

 

35

AIFP bāzes valūta (ja tā ir vienāda visiem AIF) (AIFM Base currency (if the same for all AIFs))

 

36

Bāzes valūta/EUR kursa atsauces veids (Base currency / EUR FX reference rate type)

 

37

Bāzes valūta/EUR kurss (Base currency / EUR FX rate)

 

38

Bāzes valūta/apraksts EUR kursam, kuru nav noteikusi ECB (Base currency / EUR FX reference rate description for no ECB rates)

 

AIF pārskatu veidne
AIF fails: AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunkts un 24. pants (AIF file: Article 3 (3)(d) and Article 24 of Directive 2011/61/EU)

 

II daļa. Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF (AIF-specific information to be reported)AIF-specific information to be provided)

(Direktīvas 2011/61/ES 3. panta 3. punkta d) apakšpunkts un 24. panta 1. punkts) (Article 3(3)(d) and Article 24(1) of Directive 2011/61/EU)

 

Datu veids (Data Type)

Reported Data

 

AIF galvenes fails (AIF – Header file)

1

Dalībvalsts, kura ziņo (Reporting Member state)

LV

2

Versija (Version) 

3

Faila izveidošanas datums un laiks (Creation date and time of the file) 

 

AIF galvenes sadaļa (AIF – Header section)

4

Aizpildīšanas veids (Filing type) 

5

AIF ziņojuma satura veids (AIFM content type) 

6

Pārskata perioda sākuma datums (Reporting period start date) 

7

Pārskata perioda beigu datums (Reporting period end date) 

8

Ziņošanas periodiskums (Reporting period type) 

9

Pārskata perioda gads (Reporting period year) 

10

AIF ziņošanas periodiskuma izmaiņu kods (Change in AIFM reporting obligation frequency Code) 

11

AIF ziņojuma satura izmaiņu kods (Change in AIFM reporting obligation contents Code) 

12

AIF ziņošanas izmaiņu ceturksnis (Change in AIFM reporting obligation Quarter) 

13

Pēdējā ziņojums iezīme (Last reporting flag) 

 

AIFP pieņēmuma apraksts (AIFM – Assumption description)

 

 

14

15

 

 

 

Jautājuma Nr. (Question Number)

Pieņēmuma apraksts (Assumption description)

 

Nr. (Item number)  

 

Nr. (Item number)

 

 

 

Nr. (Item number)

 

 

 

 

 

16

AIFP nacionālais kods (AIFM National Code) 

17

AIF nacionālais kods (AIF National Code) 

18

AIF nosaukums (AIF Name) 

19

EEZ AIFP iezīme Jā/Nē (AIFM EEA Flag Yes/ No) 

20

AIF ziņojuma kods (AIF reporting code) 

21

AIF domicils (Domicile of the AIF) 

22

AIF sākuma datums (Inception date of the AIF) 

23

AIF neziņošanas iezīme (AIF no reporting flag) 

 

AIF identifikācija (Identification of the AIF)

 

Fonda identifikācijas kodi, ja tādi ir (Fund identification codes, as applicable)

24

AIF juridiskas personas identifikācijas kods (AIF LEI Code) 

25

AIF ISIN kods (AIF ISIN code) 

26

AIF CUSIP kods (AIF CUSIP code) 

27

AIF SEDOL kods (AIF SEDOL code) 

28

AIFF Bloomberg kods (AIF Bloomberg code) 

29

AIF Reuters kods (AIF Reuters code) 

30

AIF ECB kods (AIF ECB code) 

31

Iepriekšējais AIFP nacionālais identifikators – ziņojošā dalībvalsts (Old AIFM national identifier – Reporting Member State) 

32

Iepriekšējais AIFP nacionālais identifikators – nacionālais kods (Old AIFM national identifier – National code) 

 

Ieguldījumu daļu klases kods, ja tāds piešķirts (Share class identification codes, as applicable)

33

AIF ieguldījumu daļu klases iezīme (Jā/Nē) (AIF share class flag (Yes/No)) 

 

Ja 33. iedaļā atbilde ir "jā", lūdzam norādīt visu identifikācijas informāciju, ja tāda ir, par katru ieguldījumu daļu klasi (If 'yes' to item 33, then please indicate for each share class, all share class identification, as applicable)

 

 

34

35

36

37

38

39

40

 

 

Ieguldījumu daļu klases nacionālais kods (Share class national code)

Ieguldījumu daļu klases ISIN kods (Share class ISIN code)

Ieguldījumu daļu klases SEDOL kods (Share class SEDOL code)

Ieguldījumu daļu klases CUSIP kods (Share class CUSIP code)Ieguldījumu daļu klases Bloomberg kods (Share class Bloomberg code)

Ieguldījumu daļu klases Reuters kods (Share class Reuters code)

Ieguldījumu daļu klases nosaukums (Share class name)

 

Ieguldījumu daļu klase (Share class)       

 

Ieguldījumu daļu klase (Share class)

 

 

 

  

 

 

 

Ieguldījumu daļu klase (Share class)

 

 

 

  

 

 

 

 

 

 

  

 

 

 

Galvenās pakārtotās struktūras (Master feeder structure)

41

Galvenā pakārtotā statuss (Master feeder status) 

 

Ja 41. iedaļā ir "pakārtots", lūdzam norādīt visu galveno AIF identIfikācijas informāciju, ja tāda ir, par katru pakārtoto AIF (If 'FEEDER' to item 41, then please indicate for each feeder AIF, all master AIFs identification, as applicable)

 

 

42

43

44

 

 

 

Galvenā AIF nosaukums (Master AIF name)

Galvenā AIF nacionālais identifikators – ziņojošā dalībvalsts (Master AIF national identifier – Reporting Member State)

Galvenā AIF nacionālais identifikators – nacionālais kods (Master AIF national identifier – National code)

 

Galvenais AIF (Master AIF) 

 

 

 

 

Galvenais AIF (Master AIF)

 

 

 

 

Galvenais AIF (Master AIF)

 

 

 

 

 

 

 

 

AIF galvenā(o) brokera(u) identifikācija (Identification of prime broker(s) of the AIF)

 

Katram galvenajam brokerim (For each prime broker)

 

 

45

46

47

 

 

 

Galvenā brokera nosaukums (Prime broker name)

Galvenā brokera LEI kods (Prime Broker LEI code)

Galvenā brokera BIC kods (Prime Broker BIC code)

 

Galvenais brokeris (Prime broker) 

 

 

 

 

Galvenais brokeris (Prime broker)

 

 

 

 

Galvenais brokeris (Prime broker)

 

 

 

 

 

 

 

 

Bāzes valūtas informācija (Base currency information)

48

Kopējā AIF pārvaldīto aktīvu vērtība bāzes valūtā (Total AuM amount of the AIF in base currency) 

49

AIF bāzes valūta saskaņā ar ISO 4217 (Base currency of the AIF according to ISO 4217) 

50

Bāzes valūta/EUR kurss (Base currency / EUR FX rate) 

51

Bāzes valūta/EUR kursa atsauces veids (Base currency / EUR FX reference rate type) 

52

Bāzes valūta/apraksts EUR kursam, kuru nav noteikusi ECB (Base currency / EUR FX reference rate description for no ECB rates) 

53

Kopējā AIF NAV (Total Net Asset Value of the AIF (NAV)) 

 

Triju galveno finansējuma avotu jurisdikcijas (neskaitot AIF ieguldījumu apliecības vai akcijas, ko nopērk ieguldītāji) (Jurisdictions of the three main funding sources (excluding units or shares of the AIF bought by investors))

54

Pirmā valsts (First funding source country) 

55

Otrā valsts (Second funding source country) 

56

Trešā valsts (Third funding source country) 

 

AIF veids (AIF type)

57

Dominējošais AIF veids (izvēlieties vienu) (Predominant AIF type (select one))
- "Riska ieguldījumu fonds" (“Hedge Fund”)
- "Privātā kapitāla fonds" ("Private Equity Fund”)
- "Nekustamā īpašuma fonds" ("Real Estate Fund”)
- "Fondu fonds" (“Fund of Funds”)
- "Cits" ("Other”)
- "Nav" ("None")
 

 

Ieguldījumu stratēģiju sadalījums (Breakdown of investment strategies)

 

(Norādiet AIF ieguldījumu stratēģiju sadalījumu atkarībā no atbildes uz 57. jautājumu par dominējošo AIF veidu. Sīkākai informācijai par to, kā atbildēt uz šo jautājumu, sk. pamatnostādnes.) (Provide a breakdown of the investment strategies of the AIF depending on the predominant AIF type selected in item 57. See guidelines for further information on how to complete this question.)

 

 

58

59

60

61

 

 

 

Ieguldījumu stratēģijas kods (Investment strategy code)

Norādiet stratēģiju, kas vislabāk raksturo AIF stratēģiju (Indicate whether the sub strategy best describes the AIF’s strategy)

NAV daļa
(%)
(Share in NAV (%))

Apraksts stratēģijas veidam "Cits" (Description for strategy type Other)

 

a) Riska ieguldījumu fondu stratēģijas (Hedge Fund Strategies)

 

(Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt “Riska ieguldījumu fonds” kā dominējošo AIF veidu.)
(Complete this question if you selected ’Hedge Fund’ as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.)

 

Kapitāla stratēģija: garā novirzes pozīcija (Equity: Long Bias)

EQTY_LGBS

 

 

 

 

 

Kapitāla stratēģija: garā/īsā pozīcija (Equity: Long/Short)

EQTY_LGST

 

 

 

 

Kapitāla stratēģija: tirgum neitrāla pozīcija (Equity: Market Neutral)

EQTY_MTNL

 

 

 

 

Kapitāla stratēģija: īsā novirzes pozīcija (Equity: Short Bias)

EQTY_STBS

 

 

 

 

Relatīvās vērtības stratēģija: fiksēta ienākuma vērtspapīru arbitrāža (Relative Value: Fixed Income Arbitrage)

RELV_FXIA

 

 

 

 

Relatīvās vērtības stratēģija: konvertējamu obligāciju arbitrāža (Relative Value: Convertible Bond Arbitrage)

RELV_CBAR

 

 

 

 

Relatīvās vērtības stratēģija: svārstīguma arbitrāža (Relative Value: Volatility Arbitrage)

RELV_VLAR

 

 

 

 

No notikumiem atkarīga stratēģija: problemātiski apstākļi/pārstrukturēšana (Event Driven: Distressed/Restructuring)

EVDR_DSRS

 

 

 

 

No notikumiem atkarīga stratēģija: riska arbitrāža/apvienošanās arbitrāža (Event Driven: Risk Arbitrage/Merger Arbitrage)

EVDR_RAMA

 

 

 

 

No notikumiem atkarīga stratēģija: īpašas kapitāla situācijas (Event Driven: Equity Special Situations)

EVDR_EYSS

 

 

 

 

Kredīta stratēģija: garā/īsā pozīcija (Credit Long/Short)

CRED_LGST

 

 

 

 

Kredīta stratēģija: uz aktīviem balstīta aizdošana (Credit Asset Based Lending)

CRED_LGST

 

 

 

 

Makrostratēģija (Macro)

MACR_MACR

 

 

 

 

Pārvaldītu standartizētu nākotnes līgumu/standartizētu preču nākotnes līgumu padomnieka stratēģija: pamata (Managed Futures/CTA: Fundamental)

MANF_CTAF

 

 

 

 

Pārvaldītu standartizētu nākotnes līgumu/standartizētu preču nākotnes līgumu padomnieka stratēģija: kvantitatīva (Managed Futures/CTA: Quantitative)

MANF_CTAQ

 

 

 

 

Daudzstratēģiju riska ieguldījumu fonds (Multi-strategy hedge fund)

MULT_HFND

 

 

 

 

Cita riska ieguldījumu stratēģija (Other hedge fund strategy)

OTHR_HFND

 

 

 

 

b) Privātā kapitāla ieguldījumu stratēģija (Private Equity Strategies)

 

(Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt “Privātā kapitāla fonds” kā dominējošo AIF veidu. Norādiet vienīgi būtiskākās apakšstratēģijas.) (Complete this question if you selected ‘Private Equity’ as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.)
Norādiet privātā kapitāla stratēģijas, kuras vislabāk raksturo AIF stratēģiju (Indicate the private equity strategies that best describe the AIFs strategies)

 

Riska kapitāla stratēģija (Venture Capital)

VENT_CAPL

 

 

 

 

 

Augsmes kapitāla stratēģija (Growth Capital)

GRTH_CAPL

 

 

 

 

Mezonīna kapitāla stratēģija (Mezzanine Capital)

MZNE_CAPL

 

 

 

 

Daudzstratēģiju privātā kapitāla ieguldījumu fonds (Multi-strategy private equity fund)

MULT_PEQF

 

 

 

 

Cita privātā kapitāla ieguldījumu fonda stratēģija (Other private equity fund strategy)

OTHR_PEQF

 

 

 

 

c) Nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģijas (Real Estate Strategies)

 

(Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt "Nekustamā īpašuma fonds" kā dominējošo AIF veidu. Norādiet vienīgi būtiskākās apakšstratēģijas.) (Complete this question if you selected ‘Real Estate’ as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.)
Norādiet nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģijas, kas vislabāk raksturo AIF stratēģijas (Indicate the real estate strategies that best describe the AIFs strategies)

 

Mājokļa nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģija (Residential real estate)

RESL_REST

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Komerciālā nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģija (Commercial real estate)

COML_REST

 

 

 

 

Industriālā nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģija (Industrial real estate)

INDL_REST

 

 

 

 

Daudzstratēģiju nekustamā īpašuma ieguldījumu fonds (Multi-strategy real estate fund)

MULT_REST

 

 

 

 

Cita nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģija (Other real estate strategy)

OTHR_REST

 

 

 

 

d) Fondu fondu ieguldījumu stratēģijas (Fund of Fund Strategies)

 

(Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt “Fondu fonds” kā dominējošo AIF veidu. Norādiet vienīgi būtiskākās apakšstratēģijas) (Complete this question if you selected ‘Fund of Funds’ as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.)
Norādiet fondu fondu ieguldījumu stratēģijas, kas vislabāk raksturo AIF stratēģijas (Indicate the ‘fund of fund’ strategy that best describe the AIFs strategies)

 

Riska ieguldījumu fondu fonda stratēģija (Fund of hedge funds)

FOFS_FHFS

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Privātā kapitāla ieguldījumu fonda stratēģija (Fund of private equity)

FOFS_PRIV

 

 

 

 

Cita fondu fonda stratēģija (Other fund of funds)

OTHR_FOFS

 

 

 

 

e) Citas stratēģijas (Other Strategies)

 

(Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt “Cits” kā dominējošo AIF veidu. Norādiet vienīgi būtiskākās apakšstratēģijas) (Complete this question if you selected ‘Other’ as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.)
Norādiet citu ieguldījumu stratēģiju, kas vislabāk raksturo AIF stratēģijas (Indicate the ‘other’ strategy that best describe the AIFs strategies)

 

Preču ieguldījumu stratēģija (Commodity fund)

OTHR_COMF

 

 

 

 

 

Kapitāla ieguldījumu fonda stratēģija (Equity fund)

OTHR_EQYF

 

 

 

 

Fiksēta ienākuma fonda stratēģija (Fixed income fund)

OTHR_FXIF

 

 

 

 

Infrastruktūras ieguldījumu fonda stratēģija (Infrastructure fund)

OTHR_INFF

 

 

 

 

Cita fonda stratēģija (Other fund)

OTHR_OTHF

 

 

 

62

Augstas intensitātes tirdzniecības darījumu skaits (Number of transactions under HFT)* 

63

Augstas intensitātes tirdzniecības pirkšanas un pārdošanas darījumu tirgus vērtība bāzes valūtā (Market value of buys and sells in base currency under HFT)* 

 

Galvenie riska darījumi un svarīgākās koncentrācijas (Principal exposures and most important concentration)

 

Galvenie instrumenti, ar kuriem tirgojas AIF (Main instruments in which the AIF is trading)

 

 

64

65

66

67

68

69 to 74

75

76

77

 

 Pakāpe (Ranking)Instrumenta aktīvu apakšklases kods (Sub-asset type code of the instrument)Instrumenta koda veids (Instrument code type)Instrumenta nosaukums (Instrument name)Instrumenta ISIN kods (Instrument ISIN code)Instrument AII code
- Exchange Code
- Exchange Product Code
- Derivative type
- Put/Call Identifier
- Expiry Date
- Strike Price
Pozīcijas veids (Garā/Īsā)
(Position type (Long/Short))

Instrumenta pozīcijas vērtība (aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr. 231/2013 3. pantu) (Instrument position value (as calculated under Article 3 AIFMD))

Hedging % for short position*

 

Vissvarīgākais instruments (Most important instrument)

1

        

 

2. svarīgākais instruments (2nd most important instrument)

2

      

 

 

 

3. svarīgākais instruments (3rd most important instrument)

3

      

 

 

 

4. svarīgākais instruments (4th most important instrument)

4

      

 

 

 

5. svarīgākais instruments (5th most important instrument)

5

      

 

 

 

Ģeogrāfiskais fokuss (Geographical focus)

 

Norādiet AIF ieguldījumu ģeogrāfisko sadalījumu – procentuālo daļu no AIF neto aktīvu vērtības (Provide a geographical breakdown of the investments held by the AIF by percentage of the total net asset value of the AIF)

 

 

% of NAV

 

78

Āfrika (Africa)

 

79

Āzija un Klusā okeāna reģions (izņemot Tuvos Austrumus) (Asia and Pacific (other than Middle East))

 

80

Eiropa (izņemot EEZ) (Europe (other than EEA))

 

81

Eiropa (EEZ) (Europe (EEA))

 

82

Tuvie Austrumi (Middle East)

 

83

Ziemeļamerika (North America)

 

84

Dienvidamerika (South America)

 

85

Pārvalstiski/daudzreģionu ieguldījumi (Supranational / multiple region)

 

 

Provide a geographical breakdown of the investments held by the AIF by percentage of the total aggregated value*
 

% no aktīvu kopējās vērtības (% of Aggregated value) *

 

86

Āfrika (Africa)*

 

87

Āzija un Klusā okeāna reģions (izņemot Tuvos Austrumus) (Asia and Pacific (other than Middle East))*

 

88

Eiropa (izņemot EEZ) (Europe (other than EEA))*

 

89

Eiropa (EEZ) (Europe (EEA))*

 

90

Tuvie Austrumi (Middle East)*

 

91

Ziemeļamerika (North America)*

 

92

Dienvidamerika (South America)*

 

93

Pārvalstiski/daudzreģionu ieguldījumi (Supranational / multiple region)*

 

 

AIF desmit galvenie riska darījumi pārskata sniegšanas datumā (vērtīgākie absolūtā izteiksmē) (Ten principal exposures of the AIF at the reporting date (most valuable in absolute terms)):

 

 

94

95

96

97

98

99

100

101

102

 

Pakāpe (Ranking)

Makro aktīva veids (Macro asset type)

Aktīvu apakšklases veids (Sub-asset type)Pozīcijas veids (Garā/Īsā) (Position type (Long/Short))Kopējā vērtība (Aggregated value)Kopējā vērtība procentos (Aggregated value percentage)Darījumu partnera nosaukums (Counterparty Name)Darījumu partnera juridiskās personas kods (Counterparty LEI code)Darījumu partnera BIC kods (Counterparty BIC code)

 

1st

1

 

       

 

2nd

2

 

       

 

3rd

3

 

       

 

4th

4

 

       

 

5th

5

 

       

 

6th

6

 

       

 

7th

7

 

       

 

8th

8

 

       

 

9th

9

 

       

 

10th

10

 

       

 

Piecas svarīgākās portfeļa koncentrācijas (Five most important portfolio concentrations):

 

 

103

104

105

106

107

108

109

110

111

112

 

Pakāpe (Ranking)Aktīva veids (Asset type)Pozīcijas veids (Garā/Īsā) (Position type (Long/Short))Tirgus koda veids (Market code type)Tirgus kods (Market code)Kopējā vērtība (Aggregated value)Kopējā vērtība procentos (Aggregated value percentage)Darījumu partnera nosaukums (Counterparty Name)Darījumu partnera juridiskās personas kods (Counterparty LEI code)Darījumu partnera BIC kods (Counterparty BIC code)

 

1st

1

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2nd

2

         

 

3rd

3

         

 

4th

4

         

 

5th

5

         

 

Standarta darījums/pozīcijas lielums (Typical deal/position size)

 

(Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt “Privātā kapitāla fonds” kā dominējošo AIF veidu) (Complete this question if you selected as your predominant AIF type ’private equity fund’ in item 57)

113

[Izvēlieties vienu] [Select one position size]
Ļoti mazs (Very small)
Mazs (Small)
Vidēji mazs (Lower mid market)
Vidēji liels (Upper mid market)
Liels (Large cap)
Ļoti liels (Mega cap)
 

 

Galvenie tirgi, kuros AIF tirgojas (Principal markets in which AIF trades)

 

 

114

115

116

117

 

 

 

Pakāpe (Ranking)

Tirgus koda veids (Market code type)

Tirgus kods (Market code)

Kopējā vērtība (Aggregated value)

 

Tirgus ar vislielāko riska darījumu apjomu (Market with greatest exposure)

1

 

 

 

 

Tirgus ar otro lielāko riska darījumu apjomu (Market with second greatest exposure)

2

 

 

 

 

Tirgus ar trešo lielāko riska darījumu apjomu (Market with third greatest exposure)

3

 

 

 

 

Ieguldītāju koncentrācija (Investor Concentration)

118

Norādiet AIF kapitāla aptuveno procentuālo daļu, kas faktiski pieder pieciem faktiskajiem lielāko AIF kapitāla daļu īpašniekiem (procentos no
apmaksātajām AIF ieguldījuma apliecībām/akcijām; pēc caurskatāmības principa patiesajiem labuma guvējiem, kad tie ir zināmi vai kad tas ir iespējams)
(Specify the approximate percentage of the AIF’s equity that is beneficially owned by the five beneficial owners that have the largest equity interest in the AIF (as a percentage of outstanding units/shares of the AIF; look-through to the beneficial owners where known or possible))

 

119

Profesionālie ieguldītāji (kā noteikts Direktīvā 2004/39/EK (Professional clients (as defined in Directive 2004/39/EC))

 

120

Privātie ieguldītāji (Retail investors)

 

Naudas izteiksmes vērtības norāda AIF bāzes valūtā (Monetary values should be reported in the base currency of the AIF).
* Papildu informācija, kuru Komisija lūdz AIFP aizpildīt pēc pieprasījuma saskaņā ar AIFPD 24. panta 5. punktu (additional information that NCAs could require AIFMs to report on a periodic basis pursuant to Article 24(5)).

AIFPD 24. panta 2. punkts (Article 24(2) of Directive 2011/61/EU)

 

III daļa. Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF (AIF-specific information to be provided)

 

AIFPD 24. panta 2. punkts (Article 24(2) of Directive 2011/61/EU)

 

Datu veids (Data Type)

Pārskatā iekļautie dati (Reported Data)

 Tirgotie instrumenti un individuāli riska darījumu apjomi (Instruments Traded and Individual Exposures)
 Individuāli riska darījumi, ar kuriem AIF tirgojas, un galvenās aktīvu kategorijas, kurās tas ir ieguldījis pārskata sniegšanas dienā: (Individual Exposures in which it is trading and the main categories of assets in which the AIF invested as of the reporting date:)
  

121

122

123

124

  

Aktīvu apakšklases veids (Sub-asset type code)

Bruto vērtība (Gross value)

Garās pozīcijas vērtība (Long value)

Īsās pozīcijas vērtība (Short value)

 a) Vērtspapīri (Securities)
 Naudas līdzekļi un to ekvivalenti (no kuriem) (Cash and cash equivalents (of which are)):
 

Noguldījumu sertifikāti (Certificates of deposit)

SEC_CSH_CODP

 

  
 

Komerciāli vērtspapīri (Commercial papers)

SEC_CSH_COMP

 

 

 

 

Citi noguldījumi (Other deposits)

SEC_CSH_OTHD

 

 

 

 

Citi naudas līdzekļi vai to ekvivalenti (izņemot valdības vērtspapīrus) (Other cash and cash equivalents (excluding government securities))

SEC_CSH_OTHC

 

 

 

 Biržā tirgoti kapitāla instrumenti (Listed equities (of which are)):
 

Finanšu iestāžu emitēti (Issued by financial institutions) 

SEC_LEQ_IFIN

 

 

 

 

Citi biržā tirgoti kapitāla instrumenti (Other listed equity)

SEC_LEQ_OTHR

 

 

 

 

Biržā netirgoti kapitāla instrumenti (Unlisted equities)

SEC_UEQ_UEQY

 

 

 

 Korporatīvās obligācijas, kuras nav emitējušas finanšu iestādes, no kurām (Corporate bonds not issued by financial institutions (of which are)):
 

Ieguldījuma kategorijā (Investment grade)

SEC_CPN_INVG

 

 

 

 

Ārpus ieguldījuma kategorijas (Non-investment grade)

SEC_CPN_NIVG

 

 

 

 Korporatīvās obligācijas, kuras emitējušas finanšu iestādes, no kurām: (Corporate bonds issued by financial institutions (of which are:))
 

Ieguldījuma kategorijā (Investment grade)

SEC_CPI_INVG

 

 

 

 

Ārpus ieguldījuma kategorijas (Non-investment grade)

SEC_CPI_NIVG

 

 

 

 Valsts obligācijas, no kurām (Sovereign bonds (of which are)):
 

ES obligācijas ar 0–1 gada termiņu (EU bonds with a 0–1year term to maturity)

SEC_SBD_EUBY

 

 

 

 

ES obligācijas ar 1+ gada termiņu (EU bonds with a 1+year term to maturity)

SEC_SBD_EUBM

 

 

 

 

Ārpus G10 esošo valstu obligācijas ar 0–1 gada termiņu (Non-G10 bonds with a 0–1year term to maturity)

SEC_SBD_NOGY

 

 

 

 

Ārpus G10 esošo valstu obligācijas ar 1+ gada termiņu (Non-G10 bonds with a 1+year term to maturity)

SEC_SBD_NOGM

 

 

 

 

G10 ārpus ES valstu obligācijas ar 0–1 gada termiņu (G10 non-EU bonds with a 0–1year term to maturity)

SEC_SBD_EUGY

 

 

 

 

G10 ārpus ES valstu obligācijas ar 1+ gada termiņu (G10 non-EU bonds with a 1+year term to maturity)

SEC_SBD_EUGM

 

 

 

 Municipālās obligācijas (Municipal bonds)
 

Municipālās obligācijas (Municipal bonds)

SEC_MBN_MNPL

 

 

 

 Konvertējamas obligācijas, kuras nav emitējušas finanšu ietādes, no kurām (Convertible bonds not issued by financial institutions (of which are)):
 

Ieguldījuma kategorijā (Investment grade)

SEC_CBN_INVG

 

 

 

 

Ārpus ieguldījuma kategorijas (Non-investment grade)

SEC_CBN_NIVG

 

 

 

 Konvertējamas obligācijas, kuras emitējušas finanšu ietādes, no kurām (Convertible bonds issued by financial institutions (of which are)):
 

Ieguldījuma kategorijā (Investment grade)

SEC_CBI_INVG

 

 

 

 

Ārpus ieguldījuma kategorijas (Non-investment grade)

SEC_CBI_NIVG

 

 

 

 Aizdevumi, no kuriem (Loans (of which are)):
 

Aizdevumi ar sviras finansējumu (Leveraged loans)

SEC_LON_LEVL

 

 

 

 

Citi aizdevumi (Other loans)

SEC_LON_OTHL

 

 

 

 Strukturēti/vērtspapīroti produkti, no kuriem (Structured/securitised products (of which are)):
 

ABS (ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri)

SEC_SSP_SABS

 

 

 

 

RMBS (ar mājokļu hipotēkām nodrošināti vērtspapīri)

SEC_SSP_RMBS

 

 

 

 

CMBS (ar komerciālām hipotēkām nodrošināti vērtspapīri)

SEC_SSP_CMBS

 

 

 

 

Agency MBS (valdības emitēti ar hipotēkām nodrošināti vērtspapīri)

SEC_SSP_AMBS

 

 

 

 

ABCP (ar aktīviem nodrošināti komerciāli vērtspapīri)

SEC_SSP_ABCP

 

 

 

 

CDO/CLO (nodrošināti aizdevumu vērtspapīri)

SEC_SSP_CDOC

 

 

 

 

Strukturēti sertifikāti (Structured certificates)

SEC_SSP_STRC

 

 

 

 

ETP (biržā tirgoti produkti)

SEC_SSP_SETP

 

 

 

 

Citi (Other )

SEC_SSP_OTHS

 

 

 

 b) Atvasinātie instrumenti (Derivatives)
 Atvasinātie kapitāla instrumenti, no kuriem (Equity derivatives (of which are)):
 

Saistīti ar finanšu iestādēm (Related to financial institutions)

DER_EQD_FINI

 

 

 

 

Citi atvasinātie kapitāla instrumenti (Other equity derivatives)

DER_EQD_OTHD

 

 

 

 

Fiksēta ienākuma atvasinātie instrumenti (Fixed income derivatives)

DER_FID_FIXI

 

 

 

 CDS (kredītriska mijmaiņas darījumi), no kuriem:
 

Vienkāršie finansiālie CDS (Single name financial CDS)

DER_CDS_SNFI

 

 

 

 

Vienkāršie valsts CDS (Single name sovereign CDS)

DER_CDS_SNSO

 

 

 

 

Citi vienkāršie CDS (Single name other CDS)

DER_CDS_SNOT

 

 

 

 

Indeksa CDS (Index CDS)

DER_CDS_INDX

 

 

 

 

Nestandarta (tostarp kredītriska daļas) (Exotic (incl. credit default tranche))

DER_CDS_EXOT

 

 

 

 

Ārvalstu valūtas atvasinātie instrumenti (ieguldījuma mērķiem) (Foreign exchange (for investment purposes))

DER_FEX_INVT

  

 

 

Ārvalstu valūtas atvasinātie instrumenti (riska ierobežošanai)(Foreign exchange (for hedging purposes))

DER_FEX_HEDG

 

 

 

 

Procentu likmju atvasinātie instrumenti (Interest rate derivatives)

DER_IRD_INTR

 

 

 

 Atvasinātie preču instrumenti, no kuriem (Commodity derivatives (of which are)):
 Enerģijas, no kuriem (Energy (of which are)):
 

Jēlnaftas (Crude oil)

DER_CTY_ECOL

 

 

 

 

Dabasgāzes (Natural gas)

DER_CTY_ENNG

 

 

 

 

Elektronerģijas (Power)

DER_CTY_ENPW

 

 

 

 

Citas enerģijas (Other Energy)

DER_CTY_ENOT

 

 

 

 Dārgmetālu, no kuriem (Precious metals (of which are)):
 

Zelta (Gold)

DER_CTY_PMGD

 

 

 

 

Citu dārgmetālu (Other precious metals)

DER_CTY_PMOT

 

 

 

 Citu preču, no kuriem (Other commodities (of which are)):
 

Rūpniecības metālu (Industrial metals )

DER_CTY_OTIM

 

 

 

 

Lauksaimniecības dzīvnieku (Livestock)

DER_CTY_OTLS

 

 

 

 

Lauksaimniecības produktu (Agricultural products)

DER_CTY_OTAP

 

 

 

 

Citu preču (Other Other commodities)

DER_CTY_OTHR

 

 

 

 Citi atvasinātie instrumenti (Other derivatives)
 

Citi atvasinātie instrumenti (Other derivatives)

DER_OTH_OTHR

 

 

 

 c) Fiziskie (reālie/materiālie) aktīvi (Physical (Real/Tangible) Assets )
 Fiziskie: nekustamais īpašums, no kā (Physical: Real estate (of which are):
 

Mājokļa nekustamais īpašums (Residential real estate)

PHY_RES_RESL

 

 

 

 

Komerciālais nekustamais īpašums (Commercial real estate)

PHY_RES_COML

 

 

 

 

Fiziskie: preces (Physical: Commodities)

PHY_CTY_PCTY

 

 

 

 

Fiziskie: kokmateriāli (Physical: Timber)

PHY_TIM_PTIM

 

 

 

 

Fiziskie: mākslas darbi un kolekcionējami priekšmeti (Physical: Art and collectables)

PHY_ART_PART

 

 

 

 

Fiziskie: transportlīdzekļu aktīvi (Physical: Transportation assets)

PHY_TPT_PTPT

 

 

 

 

Fiziskie: citi (Physical: Other)

PHY_OTH_OTHR

 

 

 

 d) Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi (KIU) (Collective Investment Undertakings)
 Ieguldījumi KIU, ko pārvalda AIFP, no kuriem (Investments in CIU operated/managed by the AIFM (of which are)):
 

Naudas tirgus fondi un naudas līdzekļu pārvaldības KIU (Money Market Funds and Cash management CIU)

CIU_OAM_MMFC

 

 

 

 

Biržā tirgoti fondi (ETF)

CIU_OAM_AETF

 

 

 

 

Citi KIU (Other CIU)

CIU_OAM_OTHR

 

 

 

 Ieguldījumi KIU, ko nepārvalda AIFP, no kuriem (Investments in CIU not operated/managed by the AIFM (of which are)):
 

Naudas tirgus fondi un naudas līdzekļu pārvaldības KIU (Money Market Funds and Cash management CIU)

CIU_NAM_MMFC

 

 

 

 

Biržā tirgoti fondi (ETF)

CIU_NAM_AETF

 

 

 

 

Citi KIU (Other CIU)

CIU_NAM_OTHR

 

 

 

 e) Ieguldījumi citās aktīvu kategorijās (Other asset classes)
 

Kopā citi (Total Other)

OTH_OTH_OTHR

 

 

 

 Apgrozījuma vērtība katrā aktīvu kategorijā pārskata mēnešos (Value of turnover in each asset class over the reporting months)
  

125

126

127

 
  

Sub-asset type code

Market value

Notional value

 a) Vērtspapīri (Securities)
 

Naudas līdzekļi un to ekvivalenti (Cash and cash equivalents)

SEC_CSH_CSH

 

 

 
 

Biržā tirgoti kapitāla instrumenti (Listed equities)

SEC_LEQ_LEQ

 

 

 

Biržā netirgoti kapitāla instrumenti (Unlisted equities)

SEC_UEQ_UEQ

 

 

 Korporatīvās obligācijas, kuras nav emitējušas finanšu iestādes, no kurām (Corporate bonds not issued by financial institutions (of which are)):
 

Ieguldījumu kategorijā (Investment grade)

SEC_CPN_IVG

 

 

 
 

Ārpus ieguldījumu kategorijas (Non-investment grade)

SEC_CPN_NIG

 

 

 

Korporatīvās obligācijas, kuras emitējušas finanšu iestādes (Corporate bonds issued by financial institutions)

SEC_CPI_CPI

 

 

 Valsts obligācijas, no kurām (Sovereign bonds (of which are)):
 

ES dalībvalstu obligācijas (EU Member State bonds)

SEC_SBD_EUB

 

 

 
 

Trešo valstu obligācijas (Non EU Member State bonds)

SEC_SBD_NEU

 

 

 

Municipālās obligācijas (Municipal bonds)

SEC_MUN_MUN

 

 

 

Konvertējamas obligācijas (Convertible bonds)

SEC_CBD_CBD

 

 

 

Aizdevumi (Loans)

SEC_LON_LON

 

 

 

Strukturēti/vērtspapīroti produkti (Structured/securitised products)

SEC_SSP_SSP

 

 

 b) Atvasinātie instrumenti (Derivatives)
 

Atvasinātie kapitāla instrumenti (Equity derivatives)

DER_EQD_EQD

 

 

 
 

Fiksēta ienākuma atvasinātie instrumenti (Fixed income derivatives)

DER_FID_FID

 

 

 

CDS (kredītriska mijmaiņas darījumi)

DER_CDS_CDS

 

 

 

Ārvalstu valūtas atvasinātie instrumenti (ieguldījuma mērķiem) (Foreign exchange (for investment purposes))

DER_FEX_HED

 

 

 

Ārvalstu valūtas atvasinātie instrumenti (riska ierobežošanai) (Foreign exchange (for hedging purposes))

DER_FEX_INV

 

 

 

Procentu likmju atvasinātie instrumenti (Interest rate derivatives)

DER_IRD_IRD

 

 

 

Preču atvasinātie instrumenti (Commodity derivatives)

DER_CTY_CTY

 

 

 

Citi atvasinātie instrumenti (Other derivatives)

DER_OTH_OTH

 

 

 c) Fiziskie (reālie/materiālie) aktīvi (Physical (Real/Tangible) Assets )
 

Fiziskie: preces (Physical: Commodities)

PHY_CTY_CTY

 

 

 
 

Fiziskie: nekustamais īpašums (Physical: Real estate)

PHY_RES_RES

 

 

 

Fiziskie: kokmateriāli (Physical: Timber)

PHY_TIM_TIM

 

 

 

Fiziskie: mākslas darbi un kolekcionējami priekšmeti (Physical: Art and collectables)

PHY_ART_ART

 

 

 

Fiziskie: transportlīdzekļu aktīvi (Physical: Transportation assets)

PHY_TPT_TPT

 

 

 

Fiziskie: citi (Physical: Other)

PHY_OTH_OTH

 

 

 d) Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi (Collective Investment Undertakings)
 

Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi (Collective investment undertakings)

CIU_CIU_CIU

 

 

 
 e) Ieguldījumi citās aktīvu kategorijās (Other asset classes)
 

Kopā citi (Total Other)

OTH_OTH_OTH

 

 

 
 Riska darījumu valūta (Currency of Exposures)
  

128

129

130

 
  

Riska darījuma valūta (Currency of the exposure)

Valūtas garās pozīcijas vērtība (Currency Long Position Value)

Valūtas īsās pozīcijas vērtība (Currency Short Position Value)

 Kopējā vērtība garajām un īsajām riska darījumu pozīcijām (pirms valūtas risku ierobežošanas) šādās valūtu grupās: (Total long and short value of exposures (before currency hedging)   
 Dominējošā ietekme (sk. Padomes Direktīvas 83/349/EEK (OV L 193, 18.7.1983., 1. lpp.) (Dominant Influence [see Article 1 of Directive 83/349/EEC])
 Atbildiet uz šo jautājumu, ja iepriekš norādījāt “Privātā kapitāla fonds” kā dominējošo AIF veidu. Lūdzam sniegt informāciju par katru uzņēmumu, kurā AIF ir kontrole, kā ir noteikts Direktīvas 83/349/EEK 1. pantā (ja šādas ietekmes nav, atstājiet tukšu lauku) (Complete this question if you selected as your predominant AIF type ’private equity fund’ in item 57, please complete for each company over which the AIF has a dominant influence (leave blank if none) as defined in Article 1 of Directive 83/349/EEC)
  

131

132

133

134

135

136

  Dominējošās ietekmes uzņēmuma nosaukums (Dominant influence company name)Dominējošās ietekmes uzņēmuma LEI kods (Dominant influence company LEI code)Dominējošās ietekmes uzņēmuma BIC kods (Dominant influence company BIC code)Darījuma veids (Transaction Type)

Cita darījuma veida apraksts (Description of other transaction type)

Balsstiesības (Voting Rights) %

 Uzņēmums, kurā AIF ir dominējoša ietekme (Company over which the AIF has a dominant influenc)    

 

 
 Uzņēmums, kurā AIF ir dominējoša ietekme (Company over which the AIF has a dominant influenc)    

 

 
 Uzņēmums, kurā AIF ir dominējoša ietekme (Company over which the AIF has a dominant influenc)    

 

 
     

 

 
 AIF riska profils (Risk Profile of the AIF)
 1. Tirgus riska profils (Market Risk Profile)
 Risku mērīšana (Measure of risks)

 

 

 

 

 

 

 

137

Sagaidāmais gada ienākums no ieguldījumiem/iekšējā ienesīguma norma (IRR) normālos tirgus apstākļos (%) Expected annual investment return/IRR in normal market conditions (in %)Expected annual investment return/IRR in normal market conditions (in %)
Rate expressed as a percentage.
When there is no expected annual return/IRR in normal market conditions to report, AIFMs should report the value ‘NA’ for non-applicable.
 Lūdzam norādīt katram riska mērījumam (please complete for each risk measure) (Net Equity Delta, Net DV01, Net CS01, VAR*, Vega exposure*, Net FX Delta* and Net Commodity Delta)

138

139

140 to 142

143 to 145

302

146

147

  Riska mērījuma veids (Risk measure type)Riska mērījuma vērtība (Risk measure value)Riska mērījuma vērtība grupā (Risk measure value for buckets):
- < 5 gadi (years)
- 5-15 gadi (years)
- >15gadi (years)
Riska mērījuma vērtība Vega riskam (Risk measure value for Vega exposure at):
- esošajā tirgus līmenī (current market levels) *
- tirgus līmenī 10% zemāk (market levels 10% lower) *
- tirgus līmenī 10% augstāk (market levels 10% higher)*
VAR vērtība (Value) *VAR aprēķina metodes veida kods (Calculation Method Code Type) *Riska mērīšanas apraksts (Risk Measure description)
 Neto kapitāla delta koeficients (Net Equity Delta)NET_EQTY_DELTA      
 Net DV01NET_DV01      
 Net CS01NET_CS01      
 Vega exposure*VEGA_EXPO *      
 VAR*VAR *      
 Net FX Delta*NET_FX_DELTA *      
 Net Commodity Delta*NET_CTY_DELTA *      
 2. Darījumu partnera riska profils (Counterparty Risk Profile)
 Tirdzniecības un tīrvērtes mehānismi (Trading and clearing mechanisms)
 a) Aplēse % (no tirgus vērtības) no tirgotajiem vērtspapīriem (Estimated % (in terms of market value) of securities traded):
 (atstājiet tukšu lauku, ja vērtspapīri nav tirgoti) (leave blank if no securities traded)

148

Regulētā tirgū (On a regulated exchange) 

149

Ārpus biržas (OTC) 
 b) Aplēse % (no tirdzniecības apjoma) no tirgotajiem atvasinātajiem instrumentiem (Estimated % (in terms of trade volumes) of derivatives that are traded):
 (atstājiet tukšu lauku, ja vērtspapīri nav tirgoti) (leave blank if no securities traded)

150

Regulētā tirgū (On a regulated exchange) 

151

Ārpus biržas (OTC) 
 c) Aplēse % (no tirdzniecības apjoma) no atvasināto instrumentu darījumiem, kam veikta tīrvērte (Estimated % (in terms of trade volumes) of derivatives transactions cleared):
 (atstājiet tukšu lauku, ja vērtspapīri nav tirgoti) (leave blank if no securities traded)

152

Ar centrālo klīringa iestādi (By a CCP) 

153

Divpusēji (Bilaterally) 
 d) Aplēse % (no tirgus vērtības) no repo darījumiem, kam veikta tīrvērte (Estimated % (in terms of market value) of repo trades cleared):
 (atstājiet tukšu lauku, ja vērtspapīri nav tirgoti) (leave blank if no securities traded)

154

Ar centrālo klīringa iestādi (By a CCP) 

155

Divpusēji (Bilaterally) 

156

Trīspusēji (Tri-party) 
 Nodrošinājuma un cita kredītatbalsta vērtība, ko AIF piešķīris visiem darījuma partneriem (Value of collateral and other credit support that the AIF has posted to all counterparties)

157

a) Naudas līdzekļu un to ekvivalentu formā piešķirta nodrošinājuma vērtība (Value of collateral posted in the form of cash and cash equivalents) 

158

b) Citu vērtspapīru formā (izņemot naudas līdzekļus un to ekvivalentus) piešķirta nodrošinājuma vērtība (Value of collateral posted in the form of other securities (excluding cash and cash equivalents)) 

159

c) Cita piešķirtā nodrošinājuma un kredītatbalsta vērtība (ieskaitot kredītvēstuļu nominālvērtību un līdzīgu trešo pušu kredītatbalstu) (Value of other collateral and credit support posted (including face amount of letters of credit and similar third party credit support)) 
 Pieci lielākie riska darījumu apjomi ar darījumu partneriem (izņemot CCP) (Top Five Counterparty Exposures (excluding CCPs))
 a) Norādiet piecus lielākos darījumu partnerus, ar kuriem AIF ir lielākā darījumu partneru neto kredītriska darījumu apjoma tirgus vērtība, ko mēra % no AIF NAV (Identify the top five counterparties to which the AIF has the greatest mark-to-market net counterparty credit exposure, measured as a % of the NAV of the AIF)
  

160

161

162

163

164

165

  Pakāpe (Ranking)

Darījumu partnera riska darījumu iezīme (Counterparty exposure flag)

Darījumu partnera nosaukums (Name of counterparty)

Darījumu partnera LEI kods (LEI code of counterparty)

BIC code of counterparty

Kopējais darījumu partnera riska darījumu apmērs % no NAV (NAV percentage of the total exposure value of the counterparty)

  1. Darījumu partneris (Counterparty 1)

1

    

 

  2. Darījumu partneris (Counterparty 2)

2

    

 

  3. Darījumu partneris (Counterparty 3 )

3

    

 

  4. Darījumu partneris (Counterparty 4 )

4

    

 

  5. Darījumu partneris (Counterparty 5 )

5

    

 

 b) Norādiet piecus lielākos darījumu partnerus, kuriem ar AIF ir lielākā darījumu partneru neto kredītriska darījumu apjoma tirgus vērtība, ko
mēra % no AIF NAV (Identify the top five counterparties that have the greatest mark-to-market net counterparty credit exposure to the AIF, measured as a percentage of the NAV of the AIF)
  

166

167

168

169

170

171

  Pakāpe (Ranking)

Darījumu partnera riska darījumu iezīme (Counterparty exposure flag)

Darījumu partnera nosaukums (Name of counterparty)

Darījumu partnera LEI kods (LEI
code of counterparty )

BIC code of counterparty

Kopējais darījumu partnera riska darījumu apmērs % no NAV (NAV percentage of the total exposure value of the counterparty)

  1. Darījumu partneris (Counterparty 1)

1

    

 

  2. Darījumu partneris (Counterparty 2)

2

    

 

  3. Darījumu partneris (Counterparty 3 )

3

    

 

  4. Darījumu partneris (Counterparty 4 )

4

    

 

  5. Darījumu partneris (Counterparty 5 )

5

    

 

 Tiešā tīrvērte ar centrālo klīringa iestādi (CCP) (Direct clearing through central clearing counterparties (CCPs))

172

a) Vai pārskata perioda laikā AIF ir veicis tīrvērti tieši ar CCP? (During the reporting period, did the AIF clear any transactions directly through a CCP?)

 

 (ja nav, pārejiet uzreiz pie 178. jautājuma (if no, skip remainder of the question and go to item 178)
 b) Ja uz 172. jautājuma a) punktu atbildējāt ar “jā”, norādiet trīs lielākās centrālās klīringa iestādes (CCP) pēc neto kredītriska darījumu apjoma (If you answered ‘yes’ in 172, identify the top three central clearing counterparties (CCPs) in terms of net credit exposure)
  

173

174

175

176

177

 
  

Pakāpe (Ranking)

CCP nosaukums (Name of CCP)

CCP LEI kods (LEI code of CCP)

CCP BIC kods (BIC code of CCP)

CCP riska darījumu vērtība (Exposure value of CCP)

 CCP 1 (ja nav piemērojams, atstājiet tukšu) (leave blank if not applicable)

1

   

 

 CCP 2 (ja nav piemērojams, atstājiet tukšu) (leave blank if not applicable)

2

   

 

 CCP 3 (ja nav piemērojams, atstājiet tukšu) (leave blank if not applicable)

3

   

 

 3. Likviditātes profils (Liquidity Profile)
 Portfeļa likviditātes profils (Portfolio Liquidity Profile)
 Procentuālā daļa no portfeļa, ko iespējams likvidēt (Percentage of portfolio capable of being liquidated within):

178

1 dienas laikā vai ātrāk (day or less) 

179

2–7 dienu laikā (days) 

180

8–30 dienu laikā (days) 

181

31–90 dienu laikā (days) 

182

91–180 dienu laikā (days) 

183

181–365 dienu laikā (days) 

184

vairāk nekā 365 dienu laikā (more than 365 days) 

185

Viegli pieejamu naudas līdzekļu vērtība (Value of unencumbered cash) 
 Ieguldītāju likviditātes profils (Investor Liquidity Profile)
 Ieguldītāju kapitāla procentuālā daļa (% no AIF NAV), ko iespējams izpirkt (Percentage of investor equity that can be redeemed within (as % of AIF’s NAV)):

186

1 dienas laikā vai ātrāk (day or less)

 

187

2–7 dienu laikā (days)

 

188

8–30 dienu laikā (days)

 

189

31–90 dienu laikā (days)

 

190

91–180 dienu laikā (days)

 

191

181–365 dienu laikā (days)

 

192

vairāk nekā 365 dienu laikā (more than 365 days)

 

 Ieguldītāju atpakaļpirkšanas tiesības (Investor redemptions)

193

a) Vai AIF parastā kārtība nodrošina ieguldītājiem atsaukšanas/izpirkšanas tiesības? (Does the AIF provide investors with withdrawal / redemption rights in the ordinary course?)

Flag indicating whether the AIF provides investors with withdrawal/redemption rights in the ordinary course.
true or false

194

b) Kāds ir ieguldītāju veiktās izpirkšanas biežums (ja tas attiecas uz vairākām ieguldījumu apliecību vai akciju kategorijām, informācija sniedzama par lielāko akciju kategoriju atbilstoši NAV) (What is the frequency of investor redemptions (if multiple classes of shares or units, report for the largest share class by NAV))
[Izvēlieties vienu] [Select one]
Reizi dienā (Daily)
Reizi nedēļā (Weekly)
Reizi divās nedēļās (Fortnightly)
Reizi mēnesī (Monthly)
Reizi ceturksnī (Quarterly)
Reizi pusgadā (Half-yearly)
Reizi gadā (Yearly)
Cits (Other)
Nav (None)

 

195

c) Cik ilgu laiku (cik dienu) pirms izpirkšanas ieguldītājiem par to jābrīdina (What is the notice period required by investors for redemptions in days)? 
 (ja vairākas akciju vai ieguldījuma daļu kategorijas – norādiet aktīvu svērto dienu skaitu) (report asset weighted notice period if multiple classes or shares or units)

196

d) Kāds ir ieguldītāju bloķēšanas (lock-up) perioda ilgums dienās (ja vairākas akciju vai ieguldījuma daļu kategorijas – norādiet aktīvu svērto dienu skaitu) What is the investor ‘lock-up’ period in days (report asset weighted notice period if multiple classes or shares or units) 
 Īpaši pasākumi un priekšrocības (Special arrangements and preferential treatment)
 a) Uz cik lielu procentuālo AIF NAV daļu pārskata sniegšanas dienā attiecas šādi pasākumi (As at the reporting date, what percentage of the AIFs NAV is subject to the following arrangements) :

197

Norobežotie konti (Side pockets) (in %) 

198

Barjeras (Gates) (in %) 

199

Darījumu pārtraukšana (Suspension of dealing) (in %) 

200

Citi pasākumu veidi (Other arrangements type) 

201

Citi pasākumi nelikvīdo aktīvu pārvaldībai (Other arrangements for managing illiquid assets) (in %) 
 b) Norādiet procentuālo neto aktīvu vērtības daļu tiem AIF aktīviem, uz kuriem saistībā ar to nelikviditāti pašlaik attiecas AIFPD 23. panta 4. punkta a) apakšpunktā paredzētie īpašie pasākumi (tostarp 197.–201. jautājumā minētie)? (Indicate the percentage of net asset value of AIF’s assets that are currently subject to the special arrangements arising from their illiquid nature under Article 23 (4) (a) of the AIFMD including those in items 197 to 201)?

202

Īpaši pasākumi % no NAV (Special arrangements as a % of NAV)

 

203

c) Vai ir ieguldītāji, kuriem ir priekšrocības vai tiesības uz priekšrocībām (piemēram, kā noteikts atsauces vēstulē (side letter)) un par kuriem tādējādi jāsniedz informācija AIF ieguldītājiem atbilstīgi AIFPD 23. panta 1. punkta j) apakšpunktam? (Are there any investors who obtain preferential treatment or the right to preferential treatment (e.g. through a side letter) and therefore are subject to disclosure to the investors in the AIF in accordance with Article 23(1)(j) of the AIFMD?) 
 d) Ja uz jautājumu c) punktā atbildējāt ar “jā”, lūdzam norādīt visas attiecīgās priekšrocības (If ’yes’ to letter c) then please indicate all relevant preferential treatment):

204

Attiecībā uz dažādu informācijas atklāšanu/pārskatu sniegšanu ieguldītājiem (Concerning different disclosure/reporting to investors) 

205

Attiecībā uz dažādiem ieguldītāju likviditātes nosacījumiem (Concerning different investor liquidity terms) 

206

Attiecībā uz dažādiem maksas nosacījumiem ieguldītājiem (Concerning different fee terms for investors) 

207

Citas priekšrocības, kas nav minētas iepriekš (Preferential treatment other than that specified above) 
 AIF ieguldījuma daļu īpašumtiesību sadalījums pa ieguldītāju grupām (Breakdown of the ownership of units in the AIF by investor group)
 (% no AIF aktīvu NAV; pēc caurskatāmības principa norāda faktiskos īpašniekus, kad tie ir zināmi vai tas ir iespējams) (as % of NAV of AIF assets; look-through to the beneficial owners where known or possible)
 Katram ieguldītāju grupas veidam (For each investor group type):
  

208

209

 

 

 

Ieguldītāju grupas veids (Investor Group Type)

Investor group NAV rate

 Nefinanšu sabiedrības (ja nav piemērojams – neaizpilda) (Non-financial corporations (leave blank if not applicable))

NFCO

 
 Bankas (ja nav piemērojams – neaizpilda) (Banks (leave blank if not applicable))

BANK

 

 Citi kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi (ja nav piemērojams – neaizpilda) (Other collective investment undertaking (e.g. fund of funds or master) (leave blank if not applicable))

OCIU

 

 Citas finanšu institūcijas (ja nav piemērojams – neaizpilda) (Other financial institutions (leave blank if not applicable))

OFIN

 

 Apdrošināšanas sabiedrības (ja nav piemērojams – neaizpilda) (Insurance corporations (leave blank if not applicable))

INSC

 

 Pensiju fondi (ja nav piemērojams – neaizpilda) (Pension funds (leave blank if not applicable))

PFND

 

 Centrālās valdības (ja nav piemērojams – neaizpilda) (General government (leave blank if not applicable))

GENG

 

 Mājsaimniecības (ja nav piemērojams – neaizpilda) (Households (leave blank if not applicable)

HHLD

 

 Nezināms (ja nav piemērojams – neaizpilda) (Unknown (leave blank if not applicable))

UNKN

 

 Nav (ja nav piemērojams – neaizpilda) (None (leave blank if not applicable))

NONE

 

 Finansējuma likviditāte (Financing liquidity)

210

a) Norādiet AIF aizņēmumu apjomu un AIF pieejamo naudas līdzekļu finansējuma apjomu (ieskaitot visas izmantotās un neizmantotās,
piesaistītās un nepiesaistītās kredītlīnijas, kā arī visu noteikta termiņa finansējumu) (Provide the aggregate amount of borrowing and cash financing available to the AIF (including all drawn and undrawn, committed and uncommitted lines of credit as well as any term financing))
 
 b) Sadaliet a) punktā norādīto apjomu pa turpmāk norādītajiem periodiem atkarībā no tā, kāds ir ilgākais laikposms, uz kuru kreditoram ir līgumā noteikts pienākums šādu finansējumu nodrošināt (Divide the amount reported in letter a) among the periods specified below depending on the longest period for which the creditor is contractually committed to provide such financing):

211

1 dienas laikā vai ātrāk (day or less) 

212

2–7 dienu laikā (days) 

213

8–30 dienu laikā (days) 

214

31–90 dienu laikā (days) 

215

91–180 dienu laikā (days) 

216

181–365 dienu laikā (days) 

217

vairāk nekā 365 dienu laikā (more than 365 days) 
 4. Darbības un citu risku aspekti (Operational and Other Risk Aspects)

218

Kopējais atvērto pozīciju skaits (Total number of open positions) 
 Vēsturiskais riska profils (Historical risk profile)
 a) AIF bruto ienākumi no ieguldījumiem vai IRR pārskata periodā (%, bruto pirms pārvaldības maksām un vērtības pieauguma maksām) (Gross Investment returns or IRR of the AIF over the reporting period (in %, gross of management and performance fees))

219

January 

220

February

 

221

March

 

222

April

 

223

May

 

224

June

 

225

July

 

226

August

 

227

September

 

228

October

 

229

November

 

230

December

 

 b) AIF neto ienākumi no ieguldījumiem vai IRR pārskata periodā (%, neto pēc pārvaldības maksām un vērtības pieauguma maksām) (Net Investment returns or IRR of the AIF over the reporting period (in %, net of management and performance fees))

231

January 

232

February

 

233

March

 

234

April

 

235

May

 

236

June

 

237

July

 

238

August

 

239

September

 

240

October

 

241

November

 

242

December

 

 c) AIF neto aktīvu vērtības izmaiņas pārskata periodā (%, ietverot parakstīšanās un izpirkšanas ietekmi) (Change in Net Asset Value of the AIF over the reporting period (in %, including the impact of subscriptions and redemptions))

243

January 

244

February

 

245

March

 

246

April

 

247

May

 

248

June

 

249

July

 

250

August

 

251

September

 

252

October

 

253

November

 

254

December

 

 d) Parakstīšanās pārskata perioda laikā (Subscriptions over the reporting period)

255

January 

256

February

 

257

March

 

258

April

 

259

May

 

260

June

 

261

July

 

262

August

 

263

September

 

264

October

 

265

November

 

266

December

 

 e) Atpakaļpirkšana pārskata perioda laikā (Redemptions over the reported period)

267

January 

268

February

 

269

March

 

270

April

 

271

May

 

272

June

 

273

July

 

274

August

 

275

September

 

276

October

 

277

November

 

278

December

 

 Stresa testu rezultāti (Results of stress tests)

279

Lūdzam norādīt rezultātus stresa testiem, kas veikti atbilstīgi AIFMD 15. panta 3. punkta b) apakšpunktam [ar katru AIF ieguldījumu pozīciju saistītos riskus un to kopējo ietekmi uz AIF portfeli pastāvīgi var pareizi identificēt, izmērīt, pārvaldīt un uzraudzīt, tostarp izmantojot atbilstošas stresa testēšanas procedūras] (brīvā formā)
Please provide the results of the stress tests performed in accordance with point (b) of Article 15(3) of Directive 2011/61/EU [risks associated with each investment position of the AIF and their overall effect on the AIF’s portfolio can be properly identified, measured, managed and monitored on an on-going basis, including through the use of appropriate stress testing procedures;] (free text)
 

280

Lūdzam norādīt rezultātus stresa testiem, kas veikti atbilstīgi AIFMD 16. panta 1. punkta otrajai daļai [AIFP regulāri veic stresa testus normālos un ārkārtējos likviditātes apstākļos, kas tam ļauj izvērtēt AIF likviditātes risku un attiecīgi uzraudzīt AIF likviditātes risku] (brīvā formā)
Please provide the results of the stress tests performed in accordance with the second subparagraph of Article 16(1) of Directive 2011/61/EU. [AIFMs shall regularly conduct stress tests, under normal and exceptional liquidity conditions, which enable them to assess the liquidity risk of the AIFs and monitor the liquidity risk of the AIFs accordingly.] (free text)
 
 

Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF (AIF-specific information to be provided)

 

Informāciju sniedz saskaņā ar AIFPD 24. panta 2. punktu, ja vien tā nav sniegta saskaņā ar 24. panta 4. punktu (Article 24(2) of Directive 2011/61/EU) information to report when information is not already reported under Article 24(4))

281

Atkārtotas ieķīlāšanas iezīme (Rehypothecation flag) 

282

No nodrošinājuma un cita kredītatbalsta apjoma, ko pārskata sniedzējs AIF piešķīris darījumu partneriem: kādu procentuālo daļu darījumu partneri ir atkārtoti izmantojuši hipotēkā? (Of the amount of collateral and other credit support that the reporting fund has posted to counterparties: what percentage has been re-hypothecated by counterparties?) 
 Aizņēmumu un riska darījumu risks (Borrowing and Exposure Risk)
 Naudas līdzekļu vai vērtspapīru aizņēmumu vērtība, ko veido (Value of borrowings of cash or securities represented by):

283

Nenodrošināti naudas līdzekļu aizņēmumi (Unsecured cash borrowing): 

284

Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums – ar galvenā brokera starpniecību (Collateralised/secured cash borrowing – Via Prime Broker): 

285

Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums – ar pārdošanas ar atpirkšanu/pirkšanas ar atpārdošanu līguma starpniecību (Collateralised/secured cash borrowing — Via (reverse) repo:) 

286

Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums – citādi (Collateralised/secured cash borrowing — Via Other:) 
 Finanšu instrumentos ieguldīto aizņēmumu vērtība (Value of borrowing embedded in financial instruments)

287

Biržā tirgoti atvasinātie instrumenti: bruto riska darījuma apjoms mīnus iesniegtā drošības rezerve (Exchange-traded Derivatives: Gross Exposure less margin posted) 

288

Ārpusbiržas atvasinātie instrumenti: bruto riska darījumu apjoms mīnus iesniegtā drošības rezerve (OTC Derivatives: Gross Exposure less margin posted) 

289

Vērtspapīru aizņēmumu vērtība īso pozīciju segšanai (Value of securities borrowed for short positions) 
 Bruto riska darījumu apjoms finanšu un/vai juridiskām struktūrām, ko kontrolē AIF, kā definēts AIFPD 78. apsvērumā (Gross exposure of financial and, as the case may be, or legal structures controlled by the AIF as defined in Recital 78 of the AIFMD)
  

290

291

292

293

  

Kontrolētās struktūras nosaukums (Controlled structure Name)

Kontrolētās struktūras LEI kods (Controlled structure LEI code)

Kontrolētās struktūras BIC kods (Controlled structure BIC code)

Kontrolētās struktūras riska darījumu vērtība (Controlled structure Exposure value)

 Finanšu un/vai juridiska struktūra (Financial and, as the case may be,or legal structure)    
 Finanšu un/vai juridiska struktūra (Financial and, as the case may be,or legal structure) 

 

 

 

 Finanšu un/vai juridiska struktūra (Financial and, as the case may be,or legal structure) 

 

 

 

 ….. 

 

 

 

 AIF saistību īpatsvars (Leverage of the AIF)

294

a) aprēķināts ar bruto metodi (as calculated under the Gross Method)

 

295

b) aprēķināts ar saistību metodi (as calculated under the Commitment Method)

 

Naudas izteiksmes vērtības norāda AIF bāzes valūtā (Monetary values should be reported in the base currency of the AIF).
* Papildu informācija, kuru Komisija lūdz AIFP aizpildīt pēc pieprasījuma saskaņā ar AIFPD 24. panta 5. punktu (Aadditional information that NCAs could require AIFMs to report on a periodic basis pursuant to Article 24(5)).

AIFPD 24. panta 2. punkts (Article 24(4) of Directive 2011/61/EU)

 

IV daļa. Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF (AIF-specific information to be provided)

 

AIFPD 24. panta 4. punkts (Article 24(4) of Directive 2011/61/EU)

 

Datu veids (Data Type)

Pārskatā iekļautie dati (Reported Data)

281

Atkārtotas ieķīlāšanas iezīme (Rehypothecation flag) 

282

No nodrošinājuma un cita kredītatbalsta apjoma, ko AIF piešķīris darījumu partneriem: kādu procentuālo daļu darījumu partneri ir izmantojuši atkārtotai ieķīlāšanai? (Of the amount of collateral and other credit support that the reporting fund has posted to counterparties: what percentage has been re-hypothecated by counterparties?) 
 Aizņēmumu un riska darījumu risks (Borrowing and Exposure Risk)
 Naudas līdzekļu un vērtspapīru aizņēmumu vērtība, ko veido (Value of borrowings of cash or securities represented by):

283

Nenodrošināti naudas līdzekļu aizņēmumi (Unsecured cash borrowing) 

284

Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums – ar galvenā brokera starpniecību (Collateralised/secured cash borrowing — Via Prime Broker): 

285

Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums – ar (reversā) repo līguma starpniecību (Collateralised/secured cash borrowing — Via (reverse) repo): 

286

Nodrošināts naudas līdzekļu aizņēmums – citādi (Collateralised/secured cash borrowing — Via Other): 
 Finanšu instrumentos ieguldīto aizņēmumu vērtība (Value of borrowing embedded in financial instruments)

287

Biržā tirgoti atvasinātie instrumenti: bruto riska darījuma apjoms mīnus iesniegtā drošības rezerve (Exchange-traded Derivatives: Gross Exposure less margin posted) 

288

Ārpusbiržas atvasinātie instrumenti: bruto riska darījumu apjoms mīnus iesniegtā drošības rezerve (OTC Derivatives: Gross Exposure less margin posted) 

289

Vērtspapīru aizņēmumu vērtība īso pozīciju segšanai (Value of securities borrowed for short positions) 
 Bruto riska darījumu apjoms finanšu un/vai juridiskām struktūrām, ko kontrolē AIF, kā definēts AIFPD 78. apsvērumā (Gross exposure of financial and, as the case may be, or legal structures controlled by the AIF as defined in Recital 78 of the AIFMD)
  

290

291

292

293

  

Kontrolētās struktūras nosaukums (Controlled structure Name)

Kontrolētās struktūras LEI kods (Controlled structure LEI code)

Kontrolētās struktūras BIC kods (Controlled structure BIC code)

Kontrolētās struktūras riska darījumu vērtība (Controlled structure Exposure value)

 Finanšu un/vai juridiska struktūra (Financial and, as the case may be,or legal structure) 

 

 

 

 Finanšu un/vai juridiska struktūra (Financial and, as the case may be,or legal structure) 

 

 

 

 Finanšu un/vai juridiska struktūra (Financial and, as the case may be,or legal structure) 

 

 

 

 ….. 

 

 

 

 AIF saistību īpatsvars (Leverage of the AIF)

294

a) aprēķināts ar bruto metodi (as calculated under the Gross Method)

 

295

b) aprēķināts ar saistību metodi (as calculated under the Commitment Method)

 

 

Pieci lielākie naudas līdzekļu vai vērtspapīru aizņēmumu avoti (īsās pozīcijas) (Five largest sources of borrowed cash or securities (short positions)):

 

 

296

297

298

299

300

301

 

 

 Pakāpe (Ranking)Aizņēmuma avota iezīme (Borrowing source flag)Avota nosaukums (Name of the source)Avota LEI kods (LEI code of the source)Avota BIC kods (BIC code of the source)Saņemtā sviras finansējuma apmērs (Received leverage amount)

 

Vislielākais (Largest):

1

     

 

2. lielākais (2nd largest):

2

     

 

3. lielākais (3nd largest):

3

     

 

4. lielākais (4nd largest):

4

     

 

5. lielākais (5nd largest):

5

     
Naudas izteiksmes vērtības norāda AIF bāzes valūtā (Monetary values should be reported in the base currency of the AIF).
 
Tiesību akta pase
Nosaukums: Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku informācijas sniegšanas normatīvie noteikumi Statuss:
Spēkā esošs
spēkā esošs
Izdevējs: Finanšu un kapitāla tirgus komisija Veids: noteikumi Numurs: 146Pieņemts: 01.09.2020.Stājas spēkā: 15.09.2020.Publicēts: Latvijas Vēstnesis, 177, 14.09.2020. OP numurs: 2020/177.7
Saistītie dokumenti
  • Tiesību akti, kuriem maina statusu
  • Izdoti saskaņā ar
  • Citi saistītie dokumenti
317282
15.09.2020
87
0
  • Twitter
  • Facebook
  • Draugiem.lv
 
0
Šajā vietnē oficiālais izdevējs
"Latvijas Vēstnesis" nodrošina tiesību aktu
sistematizācijas funkciju.

Visam Likumi.lv saturam ir informatīvs raksturs.
Par Likumi.lv
Aktualitātes
Noderīgas saites
Atsauksmēm
Kontakti
Mobilā versija
Lietošanas noteikumi
Privātuma politika
Sīkdatnes
Latvijas Vēstnesis "Ikvienam ir tiesības zināt savas tiesības."
Latvijas Republikas Satversmes 90. pants
© Oficiālais izdevējs "Latvijas Vēstnesis"
ISO 9001:2015 (kvalitātes vadība)
ISO 27001:2013 (informācijas drošība)