Zaudējis spēku - Informācijas par kredītiestādes klientiem un to veiktajiem darījumiem apkopošanas un sniegšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisijai normatīvie noteikumi

LATVIJAS REPUBLIKAS TIESĪBU AKTI

LV EN

Izvērstā meklēšana

Autorizēties savā kontā

Kādēļ autorizēties vai reģistrēties?

Tiesību akts ir zaudējis spēku.

Skatīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2021. gada 6. jūlija noteikumus Nr. 82 "Informācijas par kredītiestādes klientiem un to veiktajiem darījumiem apkopošanas un sniegšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisijai normatīvie noteikumi".

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 197

Rīgā 2016. gada 29. novembrī

(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes
sēdes protokols Nr. 42 3. p.)

Informācijas par kredītiestādes klientiem un to veiktajiem darījumiem apkopošanas un sniegšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisijai normatīvie noteikumi

Izdoti saskaņā ar Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas
un terorisma finansēšanas novēršanas likuma 37.¹ pantu

I. Vispārīgie jautājumi

1. "Informācijas par kredītiestādes klientiem un to veiktajiem darījumiem apkopošanas un sniegšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisijai normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā – noteikumi) nosaka prasības, kā kredītiestādes un dalībvalstu un trešo valstu kredītiestāžu filiāles (tālāk tekstā – kredītiestāde) apkopo informāciju par klientiem un to veiktajiem darījumiem, un kārtību, kādā tās sniedz šo informāciju Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (tālāk tekstā – Komisija).

2. Noteikumu mērķis ir nodrošināt vienotu un pārskatāmu informācijas apkopojumu par klientiem un to veiktajiem darījumiem, kā arī savlaicīgu un precīzu šīs informācijas sniegšanu Komisijai paaugstināta noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas (tālāk tekstā – NILLTF) riska identificēšanai un kredītiestāžu darbības uzraudzībai NILLTF novēršanas jomā.

II. Informācijas apkopošanas prasības

3. Kredītiestāde nodrošina, ka pēc Komisijas pieprasījuma tā apkopo un iesniedz informāciju par klientiem, kuriem Komisijas pieprasījumā norādītā perioda laikā (tālāk tekstā – atskaites periods) ir vai ir bijušas darījuma attiecības ar kredītiestādi, un to veiktajiem darījumiem, sniedzot informāciju par:

3.1. kredītiestādes klientiem – fiziskām personām, norādot par katru klientu aktuālo informāciju atskaites perioda pēdējā dienā saskaņā ar šo noteikumu 1. pielikumu;

3.2. kredītiestādes klientiem – juridiskām personām, norādot par katru klientu aktuālo informāciju atskaites perioda pēdējā dienā saskaņā ar šo noteikumu 2. pielikumu;

3.3. kredītiestādes klientu patiesajiem labuma guvējiem – fiziskajām personām, tai skaitā kredītiestādes klientu patiesajiem labuma guvējiem, kuri mainījušies atskaites perioda laikā, norādot par katra klienta patieso labuma guvēju informāciju atskaites perioda pēdējā dienā saskaņā ar šo noteikumu 3. pielikumu;

3.4. kredītiestādes klientu (biedrību, politisko partiju, kooperatīvo sabiedrību) patiesajiem labuma guvējiem – juridiskajām personām, tai skaitā kredītiestādes klientu patiesajiem labuma guvējiem, kuri mainījušies atskaites perioda laikā, norādot informāciju atskaites perioda pēdējā dienā saskaņā ar šo noteikumu 4. pielikumu;

3.5. kredītiestādes klientu pārstāvjiem, tai skaitā kredītiestādes klientu pārstāvjiem, kuru pārstāvības tiesības beigušās atskaites perioda laikā, norādot par katru klienta pārstāvi informāciju atskaites perioda pēdējā dienā saskaņā ar šo noteikumu 5. pielikumu;

3.6. kredītiestādes klientu veiktajiem bezskaidras naudas darījumiem, norādot par katru klienta darījumu, kas veikts atskaites perioda laikā, informāciju saskaņā ar šo noteikumu 6. pielikumu;

3.7. kredītiestādes klientu kontu, tai skaitā kredītiestādes klientu kontu, kuri slēgti atskaites perioda laikā, apgrozījumu, norādot informāciju par katru klienta konta veidu (piemēram, norēķinu, investīciju, karšu, trasta, finanšu instrumentu u.tml.), saskaņā ar šo noteikumu 7. pielikumu par katru atskaites periodā iekļauto kalendāro mēnesi atsevišķi;

3.8. korespondējošo banku pieprasījumiem, kas saņemti par klienta darījumiem, norādot informāciju par katru no korespondējošās bankas saņemto pieprasījumu un sniegto atbildi saskaņā ar šo noteikumu 8. pielikumu;

3.9. trasta un fiduciārajiem darījumiem, norādot informāciju saskaņā ar šo noteikumu 9. pielikumu;

3.10. kredītiestādes klientu kontu apgrozījumiem skaidrā naudā, norādot informāciju saskaņā ar šo noteikumu 10. pielikumu par katru atskaites periodā iekļauto kalendāro mēnesi atsevišķi;

3.11. korespondējošajiem (loro) kontiem, tai skaitā par korespondējošajiem (loro) kontiem, kuri slēgti atskaites perioda laikā, saskaņā ar šo noteikumu 11. pielikumu, par katru atskaites periodā iekļauto kalendāro mēnesi atsevišķi.

4. Kredītiestāde nodrošina, ka apkopotā informācija ir precīza un atbilst tās informācijas sistēmās ietvertajiem aktuālajiem datiem.

III. Informācijas iesniegšanas kārtība

5. Kredītiestāde pēc Komisijas pieprasījuma iesniedz Komisijai šo noteikumu 3. punktā minēto informāciju Komisijas norādītajā apjomā atbilstoši Komisijas noteiktajam termiņam.

6. Kredītiestāde šo noteikumu 3. punktā noteikto informāciju par atskaites periodu sagatavo elektroniski:

6.1. CSV (Comma Separated Values) faila formātā saskaņā ar šo noteikumu 1.–11. pielikumā noteiktajām prasībām;

6.2. lauku vērtībām lieto UTF-8 kodējumu;

6.3. lauku vērtību atdalīšanai (delimiter) lieto komatu;

6.4. par lauka vērtības kvalifikatoru (qualifier) lieto pēdiņas (double quotes) tām vērtībām, kuras norādītas šo noteikumu 1.–11. pielikumā;

6.5. ja vienā laukā ir vairākas datu vērtības, tad vērtību atdalīšanai lieto semikolu;

6.6. lieto pārskata faila nosaukumu – data.csv.

7. Katram atskaites perioda failam sagatavo aprakstošo (metadatu) failu XML (Extensible Markup Language) formātā saskaņā ar šo noteikumu 12. pielikumu. Par aprakstošā faila nosaukumu lieto – info.xml.

8. Noteikumu 6. un 7. punktā minētos failus iekļauj PGP failā (vienā konteinerā divi faili – viens CSV un atbilstošais pārskata XML fails) un šifrē, lietojot Komisijas publisko atslēgu, kas pieejama Datu ziņošanas sistēmā (https://dati.fktk.lv).

9. PGP failu kredītiestāde nosūta Komisijai atbilstoši Komisijas 14.10.2008. normatīvajos noteikumos Nr. 146 "Elektroniski sagatavoto pārskatu iesniegšanas normatīvie noteikumi" noteiktajai kārtībai. Ja iesniedzamās informācijas apjoms neļauj lietot Datu ziņošanas sistēmu, kredītiestāde vienojas ar Komisiju par citu PGP failu iesniegšanas kārtību.

10. Ja Komisija konstatē, ka šo noteikumu 3. punktā norādītā informācija ir iesniegta nepilnīgi vai neprecīzi, par to tiek paziņots informācijas iesniedzējam. Ja Komisija nav norādījusi citu termiņu, laboto informāciju kredītiestāde iesniedz ne vēlāk kā triju darbdienu laikā pēc paziņojuma par kļūdu esamību saņemšanas no Komisijas. Šādā gadījumā kredītiestāde informāciju sagatavo un iesniedz Komisijai atkārtoti šo noteikumu 6.–9. punktā noteiktajā kārtībā, datu failā iekļaujot pieprasīto informāciju pilnā apjomā, nevis tikai laboto informāciju.

11. Kredītiestāde nekavējoties ziņo Komisijai par iesniegtajā informācijā konstatētajām kļūdām un nepilnībām un iesniedz to Komisijai atkārtoti šo noteikumu 6.–9. punktā noteiktajā kārtībā, datu failā iekļaujot pieprasīto informāciju pilnā apjomā, nevis tikai laboto informāciju.

IV. Noslēguma jautājums

12. Kredītiestāde nodrošina šo noteikumu prasību par informācijas apkopošanu un sniegšanu Komisijai izpildi ne vēlāk kā līdz 31.05.2017.

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs P.Putniņš

1. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197

Informācija par klientu - fizisku personu

Nr.	Lauka nosaukums	Lauka vērtība	Lauka datu formāts	Vai lauks ir obligāti aizpildāms	Vai jālieto teksta kvalifikators (")
1	Klienta unikālais identifikators	Iekšējais kredītiestādes identifikators	varchar(40)	jā	jā
2	Datums, kad uzsāktas darījuma attiecības ar klientu	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM-DD)	jā	nē
3	Datums, kad izbeigtas darījuma attiecības ar klientu	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004. Tukšs, ja darījuma attiecības nav izbeigtas	date(YYYY-MM-DD)	nē	nē
4	Klienta vārds	Vārds(-i). Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe vai defise (-)	nvarchar(200)	jā	jā
5	Klienta uzvārds	Uzvārds(-i). Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe vai defise (-)	nvarchar(200)	jā	jā
6	Klienta dzimšanas datums	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM-DD)	jā	nē
7	Klienta rezidences valsts	Saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014. Jānorāda klienta pastāvīgās dzīvesvietas adreses valsts kods	char(2)	jā	nē
8	Klienta identifikācijas (personas) kods vai tam pielīdzināms kods	Latvijas Republikas rezidentiem saskaņā ar Ministru kabineta noteikumiem Nr. 98 par Latvijas iedzīvotāju reģistrācijas sistēmas klasifikatoru (03.02.2009.). Tukšs, ja koda nav	varchar(40)	nē	jā
9	Klienta identifikācijas dokumenta numurs	Identifikācijas dokumenta numurs dokumentam, uz kura pamata veikta identifikācija. Ja kredītiestādes rīcībā ir vairāki klienta identifikācijas dokumenti, tad norāda katra identifikācijas dokumenta numuru, atdalot tos ar semikolu (";")	varchar(200)	jā	jā
10	Klienta identifikācijas dokumenta izdevējvalsts	Klienta identifikācijas dokumenta izdevējvalsti norāda saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014. Ja kredītiestādes rīcībā ir vairāki klienta identifikācijas dokumenti, tad valstu kodus norāda 9. laukā minētajā secībā, atdalot tos ar semikolu (";"), piem., "LV;RU"	varchar(8)	jā	nē
11	Klienta telefona numurs	Saskaņā ar E.123 starptautisko standartu. NI, ja kredītiestādes rīcībā nav informācijas	varchar(40)	nē	nē
12	Klienta e-pasts	Saskaņā ar E.123 starptautisko standartu. NI, ja kredītiestādes rīcībā nav informācijas	varchar(40)	nē	nē
13	Ar kredītiestādi saistītās personas statuss	Termins "saistītā persona" ir lietots atbilstoši Komisijas normatīvajos noteikumos Nr. 115 "Ar iestādi saistīto personu riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi" 4.2. punktā minētajam terminam. Ja klients ir ar kredītiestādi saistītā persona, tad lauks ir "1", ja nav, tad "0"	boolean	jā	nē
14	Klienta tips pārskata perioda beigās	Atbilstoši Komisijas normatīvo noteikumu Nr. 234 ''Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi kredītiestādēm un licencētām maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm'' 24. punkta prasībām - attiecīgais 24. punkta apakšpunkts: 1 - ja klients ir Latvijas Republikas rezidents vai Eiropas Ekonomikas zonas rezidents fiziskā persona, kuras mēneša kredīta plānotais vai faktiskais apgrozījums nepārsniedz 15 000 euro; 2 - ja klients ir ārvalsts persona, kas nav Eiropas Ekonomikas zonas rezidents fiziskā persona, kuras mēneša kredīta plānotais vai faktiskais apgrozījums nepārsniedz 15 000 euro; 5 - ja klients ir fiziskā persona, kuras mēneša kredīta plānotais vai faktiskais apgrozījums pārsniedz 15 000 euro; 6 - ja klients ir fiziskā persona, kura atzīstama par politiski nozīmīgu personu (PNP), tās ģimenes locekli vai ar PNP cieši saistītu personu	char(1)	jā	nē
15	Saistītu klientu grupas (SKG) pazīme	Norādīt iekšējo unikālo SKG identifikatoru. Tukšs, ja klients nepieder nevienai SKG	varchar(40)	nē	jā

data.csv faila paraugs:

"AB123456789",2010-10-24,,"Jānis","Bērziņš-Kociņš",1970-10-14,LV,"1410XX-XXXXX","AA12345",LV,12345678,janis.berzins@abcdef.lv,0,1,"ABC123"

"AC123456789",2010-10-26,,"Vadims-Aleksandrs","Smirnovs",1970-10-14,RU,,"BB123456",RU,12347896,,1,6,"ABC456"

2. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197

Informācija par klientu - juridisku personu

Nr.	Lauka nosaukums	Lauka vērtība	Lauka datu formāts	Vai lauks ir obligāti aizpildāms	Vai jālieto teksta kvalifikators (")
1	Klienta unikālais identifikators	Iekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēma	varchar(40)	jā	jā
2	Datums, kad uzsāktas darījuma attiecības ar klientu	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM-DD)	jā	nē
3	Datums, kad izbeigtas darījuma attiecības ar klientu	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004. Tukšs, ja darījuma attiecības nav izbeigtas	date(YYYY-MM-DD)	nē	nē
4	Klienta nosaukums	Juridiskās personas nosaukums. Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe	nvarchar(200)	jā	jā
5	Klienta reģistrācijas numurs	Juridiskās personas reģistrācijas numurs publiskā reģistrā	varchar(40)	jā	jā
6	Klienta reģistrācijas datums	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM-DD)	jā	nē
7	Klienta reģistrācijas valsts	Saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014. Jānorāda klienta juridiskās adreses valsts kods	char(2)	jā	nē
8	Jurisdikcija, kurā atrodas klients	Saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014	char(2)	jā	nē
9	Jurisdikcija, kurā klients veic pamata saimniecisko darbību	Saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014	char(2)	jā	nē
10	Jurisdikcija, ar kuru klientam ir būtiskas saimnieciskās darbības saites	Saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014	char(2)	jā	nē
11	Klienta saimnieciskās darbības veida apraksts	NACE: Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (EK) Nr. 1893/2006. Norāda katru darbības veidu, tos atdalot ar semikolu (";")	varchar(59)	jā	nē
12	Klienta telefona numurs	Saskaņā ar E.123 starptautisko standartu	varchar(40)	nē	nē
13	Klienta e-pasts	Saskaņā ar E.123 starptautisko standartu. NI, ja kredītiestādes rīcībā nav informācijas	varchar(40)	nē	nē
14	Ar kredītiestādi saistītās personas statuss	Termins "saistītā persona" ir lietots atbilstoši Komisijas normatīvajos noteikumos Nr. 115 "Ar iestādi saistīto personu riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi" 4.2. punktā minētajam terminam. Ja klients ir ar kredītiestādi saistītā persona, tad lauks ir "1", ja nav, tad "0"	boolean	jā	nē
15	Klienta tips	Atbilstoši Komisijas normatīvo noteikumu Nr. 234 ''Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi kredītiestādēm un licencētām maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm'' 24. punkta prasībām - attiecīgais 24. punkta apakšpunkts: 3 - ja klients ir juridiskā persona vai juridisks veidojums, kurš pamata darbību veic Latvijas Republikā; 4 - ja klients ir juridiskā persona vai juridisks veidojums, kura pamata darbība nav saistīta ar Latvijas Republiku, bet kurš ietilpst publiski zināmā ārvalstu uzņēmumu grupā ar labu reputāciju; 6 - ja klients ir juridiskā persona vai juridisks veidojums, kura patiesais labuma guvējs ir fiziskā persona, kura atzīstama par politiski nozīmīgu personu (PNP), tās ģimenes locekli vai ar PNP cieši saistītu personu; 7 - ja klients ir juridiskā persona vai juridisks veidojums, kura pamata darbība nav saistīta ar Latvijas Republiku un kurš neietilpst publiski zināmā ārvalstu uzņēmumu grupā ar labu reputāciju, kā arī ja klients ir loro korespondents (respondents); 8 - ja klients ir kompānija, kura atzīstama par čaulas kompāniju	char(1)	jā	nē
16	Saistīto klientu grupas (SKG) pazīme	Norādīt iekšējo unikālo SKG identifikatoru. Tukšs, ja klients nepieder nevienai SKG	varchar(40)	nē	jā

3. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197

Informācija par klienta patieso labuma guvēju – fizisku personu

Nr.	Lauka nosaukums	Lauka vērtība	Lauka datu formāts	Vai lauks ir obligāti aizpildāms	Vai jālieto teksta kvalifikators (")
1	Klienta unikālais identifikators	Iekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēma. Jānorāda klienta, par kura PLG tiek sniegta informācija, unikālais identifikators	varchar(40)	jā	jā
2	Klienta patiesā labuma guvēja (PLG) unikālais identifikators	Iekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēma	varchar(40)	jā	jā
3	Klienta PLG datu reģistrācijas datums kredītiestādes informācijas sistēmā	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM-DD)	jā	nē
4	Klienta PLG īpašuma tiesību statusa beigu datums	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004. Tukšs, ja klienta PLG nav mainījies	date(YYYY-MM-DD)	nē	nē
5	Klienta PLG vārds	Vārds(-i). Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe vai defise (-)	nvarchar(200)	jā	jā
6	Klienta PLG uzvārds	Uzvārds(-i). Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe vai defise (-)	nvarchar(200)	jā	jā
7	Klienta PLG (fiziskās personas) dzimšanas datums	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM-DD)	jā	nē
8	Klienta PLG rezidences valsts	Saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014. Klientam, kura tips pārskata perioda beigās atbilst 5., 6., 7. vai 8. klienta tipam (1. pielikuma 14. punkts (fiziskai personai) vai 2. pielikuma 15. punkts (juridiskai personai)), informāciju norāda obligāti.* Klientam, kura tips pārskata perioda beigās atbilst 1., 2., 3. vai 4. klienta tipam (1. pielikuma 14. punkts (fiziskai personai) vai 2. pielikuma 15. punkts (juridiskai personai)), informāciju norāda, ja tā ir kredītiestādes rīcībā	char(2)	nē	nē
9	Klienta PLG identifikācijas (personas) kods vai tam pielīdzināms kods	Latvijas Republikas rezidentiem saskaņā ar Ministru kabineta noteikumiem Nr. 98 par Latvijas iedzīvotāju reģistrācijas sistēmas klasifikatoru (03.02.2009.). Tukšs, ja koda nav	varchar(40)	nē	jā
10	Klienta PLG identifikācijas dokumenta numurs	Identifikācijas dokumenta numurs dokumentam, uz kura pamata veikta identifikācija. Ja kredītiestādes rīcībā ir vairāki klienta identifikācijas dokumenti, tad norāda katra identifikācijas dokumenta numuru, atdalot tos ar semikolu (";")	varchar(200)	jā	jā
11	Klienta PLG identifikācijas dokumenta izdevējvalsts	Identifikācijas dokumenta izdevējvalsti norāda saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014. Ja kredītiestādes rīcībā ir vairāki identifikācijas dokumenti, tad valstu kodus norāda 10. laukā minētajā secībā, atdalot tos ar semikolu (";"), piem., "LV;RU"	varchar(8)	jā	nē
12	Ar kredītiestādi saistītās personas statuss	Termins "saistītā persona" ir lietots atbilstoši Komisijas normatīvo noteikumu Nr. 115 "Ar iestādi saistīto personu riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi" 4.2. punktā minētajam terminam. Ja klients ir ar kredītiestādi saistītā persona, tad lauks ir "1", ja nav, tad "0"	boolean	jā	nē
13	Politiski nozīmīgas personas (PNP) statusa esamība	Ja patiesais labuma guvējs ir PNP, PNP ģimenes loceklis vai ar PNP cieši saistīta persona, tad lieto "1", ja nav, tad "0"	boolean	jā	nē

* Bez šīs informācijas dati netiks pieņemti.

4. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197

Informācija par klienta patieso labuma guvēju - juridisku personu

Nr.	Lauka nosaukums	Lauka vērtība	Lauka datu formāts	Vai lauks ir obligāti aizpildāms	Vai jālieto teksta kvalifikators (")
1	Klienta unikālais identifikators	Iekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēma. Jānorāda klienta, par kura PLG tiek sniegta informācija, unikālais identifikators	varchar(40)	jā	jā
2	Klienta patiesā labuma guvēja (PLG) unikālais identifikators	Iekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēma	varchar(40)	jā	jā
3	Klienta PLG datu reģistrācijas datums kredītiestādes informācijas sistēmā	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM-DD)	jā	nē
4	Klienta PLG īpašuma tiesību statusa beigu datums	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004. Tukšs, ja klienta PLG nav mainījies	date(YYYY-MM-DD)	nē	nē
5	Klienta PLG nosaukums	Juridiskās personas nosaukums. Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe vai defise (-)	nvarchar(200)	jā	jā
6	Klienta PLG ( juridiskās personas) reģistrācijas datums	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM-DD)	jā	nē
7	Ar kredītiestādi saistītās personas statuss	Termins "saistītā persona" ir lietots atbilstoši Komisijas normatīvo noteikumu Nr. 115 "Ar iestādi saistīto personu riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi" 4.2. punktā minētajam terminam. Ja klients ir ar kredītiestādi saistītā persona, tad lauks ir "1", ja nav, tad "0"	boolean	jā	nē

5. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197

Informācija par klienta pārstāvi

Nr.	Lauka nosaukums	Lauka vērtība	Lauka datu formāts	Vai lauks ir obligāti aizpildāms	Vai jālieto teksta kvalifikators (")
1	Klienta unikālais identifikators	Iekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēma. Jānorāda klienta, par kura pilnvaroto personu tiek sniegta informācija, unikālais identifikators	varchar(40)	jā	jā
2	Klienta pārstāvja datu reģistrācijas datums kredītiestādes informācijas sistēmā	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM-DD)	jā	nē
3	Klienta pārstāvja pārstāvības tiesību beigu datums	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM-DD)	nē	nē
4	Klienta pārstāvja unikālais identifikators	Iekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēma	varchar(40)	jā	jā
5	Klienta pārstāvja vārds	Vārds(-i). Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe vai defise (-)	nvarchar(200)	jā	jā
6	Klienta pārstāvja uzvārds	Uzvārds(-i). Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe vai defise (-)	nvarchar(200)	jā	jā
7	Klienta pārstāvja dzimšanas datums	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM-DD)	jā	nē
8	Klienta pārstāvja rezidences valsts	Saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014. Jānorāda klienta pārstāvja pastāvīgās dzīvesvietas adreses valsts kods	char(2)	jā	nē
9	Klienta pārstāvja identifikācijas (personas) kods vai tam pielīdzināms kods	Latvijas Republikas rezidentiem saskaņā ar Ministru kabineta noteikumiem Nr. 98 par Latvijas iedzīvotāju reģistrācijas sistēmas klasifikatoru (03.02.2009.). Tukšs, ja koda nav	varchar(40)	nē	jā
10	Klienta pārstāvja identifikācijas dokumenta numurs	Identifikācijas dokumenta numurs dokumentam, uz kura pamata veikta identifikācija. Ja kredītiestādes rīcībā ir vairāki klienta pārstāvja identifikācijas dokumenti, tad norāda katra identifikācijas dokumenta numuru, atdalot tos ar semikolu (";")	varchar(200)	jā	jā
11	Klienta pārstāvja identifikācijas dokumenta izdevējvalsts	Klienta pārstāvja identifikācijas dokumenta izdevējvalsti norāda saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014. Ja kredītiestādes rīcībā ir vairāki klienta pārstāvja identifikācijas dokumenti, tad valstu kodus norāda 10. laukā minētajā secībā, atdalot tos ar semikolu (";"), piem., "LV;RU"	varchar(8)	jā	nē
12	Ar kredītiestādi saistītās personas statuss	Termins "saistītā persona" ir lietots atbilstoši Komisijas normatīvajos noteikumos Nr. 115 "Ar iestādi saistīto personu riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi" 4.2. punktā minētajam terminam. Ja klients ir ar kredītiestādi saistītā persona, tad lauks ir "1", ja nav, tad "0"	boolean	jā	nē
13	Politiski nozīmīgas personas (PNP) statusa esamība	Ja klienta pilnvarotā persona ir PNP, PNP ģimenes loceklis vai ar PNP cieši saistīta persona, tad lieto "1", ja nav, tad "0"	boolean	nē	nē

6. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197

Informācija par klienta bezskaidras naudas darījumiem

Nr.	Lauka nosaukums	Lauka vērtība	Lauka datu formāts	Vai lauks ir obligāti aizpildāms	Vai jālieto teksta kvalifikators (")
1	Klienta unikālais identifikators	Iekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēma	varchar(40)	jā	jā
2	Klienta IBAN konta numurs	Saskaņā ar standartu ISO 13616-1:2007	varchar(34)	jā	nē
3	Maksājuma identifikators	Unikālais maksājuma identifikators	varchar(40)	jā	jā
4	Maksājuma virziens	Ja ienākošais maksājums klienta kontā, tad lieto "K", ja no klienta konta izejošais maksājums, lieto "D"	char(1)	jā	nē
5	Maksājuma valutēšanas datums	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM-DD)	jā	nē
6	Maksājuma summa	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009	decimal(20,2)	jā	nē
7	Maksājuma valūta	Saskaņā ar standartu ISO 4217:2015	char(3)	jā	nē
8	Maksājuma summas ekvivalents EUR valūtā	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumā	decimal(20,2)	jā	nē
9	Maksājuma mērķis	Darījuma autora pievienotais komentārs. Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe	nvarchar(512)	nē	jā
10	Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) vārds, uzvārds vai nosaukums	Iesaistītās puses vārds un uzvārds vai nosaukums. Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe	nvarchar(200)	jā	jā
11	Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) reģistrācijas vai rezidences valsts kods	Saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014	char(2)	nē	nē
12	Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) adrese	Adrese, norādot pilsētu, ielu, māju, dzīvokļa Nr., indeksu vai citu informāciju, ja adrese to ietver	nvarchar(200)	nē	jā
13	Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) konta numurs	IBAN saskaņā ar standartu ISO 13616-1:2007 vai cits konta numurs	varchar(40)	jā	nē
14	Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) bankas nosaukums	NA - SEPA maksājumiem	nvarchar(200)	nē	jā
15	Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) bankas BIC vai bankas kods	BIC kodu lieto saskaņā ar standartu ISO 9362:2014. Bankas kodu norāda, piemēram, AT 5!n Austrian Bankleitzahl; AU 6!n Australian Bank State Branch (BSB) Code; BL 8!n German Bankleitzahl; CC 9!n Canadian Payments Association Payment Routing Number; CH 6!n CHIPS Universal Identifier; CP 4!n CHIPS Participant Identifier; ES 8..9n Spanish Domestic Interbanking Code; FW 9!n Fedwire Routing Number; GR 7!n HEBIC (Hellenic Bank Identification Code); HK 3!n Bank Code of Hong Kong; IE 6!n Irish National Clearing Code (NSC); IN 11!c Indian Financial System Code (IFSC); IT 10!n Italian Domestic Identification Code; NZ 6!n New Zealand National Clearing Code; PL 8!n Polish National Clearing Code (KNR); PT 8!n Portuguese National Clearing Code; RT Pay by Real Time Gross Settlement; RU 9!n Russian Central Bank Identification Code; SC 6!n UK Domestic Sort Code; SW 3..5n Swiss Clearing Code (BC code); SW 6!n Swiss Clearing Code (SIC code); ZA 6!n South African National Clearing Code	varchar(40)	jā	nē
16	Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) bankas reģistrācijas valsts	Saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014	char(2)	jā	nē
17	Maksājumā iesaistītās korespondējošās bankas nosaukums	NA - iekšbankas maksājumiem	nvarchar(200)	nē	jā
18	Maksājumā iesaistītās korespondējošās bankas BIC kods vai bankas kods	BIC kodu lieto saskaņā ar standartu ISO 9362:2014. Bankas kodu norāda, piemēram: AT 5!n Austrian Bankleitzahl; AU 6!n Australian Bank State Branch (BSB) Code; BL 8!n German Bankleitzahl; CC 9!n Canadian Payments Association Payment Routing Number; CH 6!n CHIPS Universal Identifier; CP 4!n CHIPS Participant Identifier; ES 8..9n Spanish Domestic Interbanking Code; FW 9!n Fedwire Routing Number; GR 7!n HEBIC (Hellenic Bank Identification Code); HK 3!n Bank Code of Hong Kong; IE 6!n Irish National Clearing Code (NSC); IN 11!c Indian Financial System Code (IFSC); IT 10!n Italian Domestic Identification Code; NZ 6!n New Zealand National Clearing Code; PL 8!n Polish National Clearing Code (KNR); PT 8!n Portuguese National Clearing Code; RT Pay by Real Time Gross Settlement; RU 9!n Russian Central Bank Identification Code; SC 6!n UK Domestic Sort Code; SW 3..5n Swiss Clearing Code (BC code); SW 6!n Swiss Clearing Code (SIC code); ZA 6!n South African National Clearing Code. NA lieto iekšbankas maksājumiem	varchar(40)	nē	nē
19	Maksājumā iesasitītās korespondējošās bankas reģistrācijas valsts	Saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014	char(2)	nē	nē

7. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197

Informācija par klienta konta apgrozījumu

Nr.	Lauka nosaukums	Lauka vērtība	Lauka datu formāts	Vai lauks ir obligāti aizpildāms	Vai jālieto teksta kvalifikators (")
1	Klienta unikālais identifikators	Iekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēma	varchar(40)	jā	jā
2	Klienta konta numurs	Saskaņā ar standartu ISO 13616-1:2007	varchar(34)	jā	nē
3	Gads un mēnesis	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM)	jā	nē
4	Konta sākuma atlikums - ekvivalents EUR attiecīgajai valūtai	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumā	decimal(20,2)	jā	nē
5	Konta debeta apgrozījums - ekvivalents EUR attiecīgajai valūtai	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumā	decimal(20,2)	jā	nē
6	Konta kredīta apgrozījums - ekvivalents EUR attiecīgajai valūtai	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumā	decimal(20,2)	jā	nē
7	Konta beigu atlikums - ekvivalents EUR attiecīgajai valūtai	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumā	decimal(20,2)	jā	nē
8	Konta valūta	Saskaņā ar standartu ISO 4217:2015. Norādīt katras valūtas nosaukumu atsevišķā rindā	char(3)	jā	nē
9	Konta sākuma atlikums attiecīgajā konta valūtā	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Norādīt atlikumu katrā valūtā atsevišķā rindā	decimal(20,2)	jā	nē
10	Konta beigu atlikums attiecīgajā konta valūtā	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Norādīt atlikumu katrā valūtā atsevišķā rindā	decimal(20,2)	jā	nē
11	Konta debeta apgrozījums attiecīgajā konta valūtā	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Norādīt atlikumu katrā valūtā atsevišķā rindā	decimal(20,2)	jā	nē
12	Konta kredīta apgrozījums attiecīgajā konta valūtā	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Norādīt atlikumu katrā valūtā atsevišķā rindā	decimal(20,2)	jā	nē

8. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197

Informācija par korespondentbanku pieprasījumiem

Nr.	Lauka nosaukums	Lauka vērtība	Lauka datu formāts	Vai lauks ir obligāti aizpildāms	Vai jālieto teksta kvalifikators (")
1	Korespondējošās bankas BIC/bankas kods (pieprasījuma nosūtītājs)	BIC kodu lieto saskaņā ar standartu ISO 9362:2014. Bankas kodu norāda, piemēram: AT 5!n Austrian Bankleitzahl; AU 6!n Australian Bank State Branch (BSB) Code; BL 8!n German Bankleitzahl; CC 9!n Canadian Payments Association Payment Routing Number; CH 6!n CHIPS Universal Identifier; CP 4!n CHIPS Participant Identifier; ES 8..9n Spanish Domestic Interbanking Code; FW 9!n Fedwire Routing Number; GR 7!n HEBIC (Hellenic Bank Identification Code); HK 3!n Bank Code of Hong Kong; IE 6!n Irish National Clearing Code (NSC); IN 11!c Indian Financial System Code (IFSC); IT 10!n Italian Domestic Identification Code; NZ 6!n New Zealand National Clearing Code; PL 8!n Polish National Clearing Code (KNR); PT 8!n Portuguese National Clearing Code; RT Pay by Real Time Gross Settlement; RU 9!n Russian Central Bank Identification Code; SC 6!n UK Domestic Sort Code; SW 3..5n Swiss Clearing Code (BC code); SW 6!n Swiss Clearing Code (SIC code); ZA 6!n South African National Clearing Code	varchar(40)	jā	nē
2	Korespondējošās bankas nosaukums		nvarchar(200)	jā	jā
3	Pieprasījuma datums	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM-DD)	jā	nē
4	Klienta unikālais identifikators	Iekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēma	varchar(40)	jā	jā
5	Maksājuma identifikators	Unikalais maksājuma identifikators. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiem	varchar(20)	jā	jā
6	Maksājuma valutēšanas datums	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiem	date(YYYY-MM-DD)	jā	nē
7	Maksājuma summa	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiem	decimal(20,2)	jā	nē
8	Maksājuma valūta	Saskaņā ar standartu ISO 4217:2015. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiem	char(3)	jā	nē
9	Maksājuma mērķis	Maksājuma mērķis. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiem	nvarchar(512)	jā	jā
10	Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) vārds, uzvārds vai nosaukums	Iesaistītās puses vārds un uzvārds vai nosaukums. Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiem	nvarchar(200)	jā	jā
11	Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) reģistrācijas vai rezidences valsts kods	Saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiem	char(2)	jā	nē
12	Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) konta numurs	IBAN saskaņā ar standartu ISO 13616-1:2007. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiem	varchar(40)	jā	nē
13	Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) bankas nosaukums	NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiem	nvarchar(200)	jā	jā
14	Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) bankas BIC vai bankas kods	BIC kodu lieto saskaņā ar standartu ISO 9362:2014. Bankas kodu norāda, piemēram: AT 5!n Austrian Bankleitzahl; AU 6!n Australian Bank State Branch (BSB) Code; BL 8!n German Bankleitzahl; CC 9!n Canadian Payments Association Payment Routing Number; CH 6!n CHIPS Universal Identifier; CP 4!n CHIPS Participant Identifier; ES 8..9n Spanish Domestic Interbanking Code; FW 9!n Fedwire Routing Number; GR 7!n HEBIC (Hellenic Bank Identification Code); HK 3!n Bank Code of Hong Kong; IE 6!n Irish National Clearing Code (NSC); IN 11!c Indian Financial System Code (IFSC); IT 10!n Italian Domestic Identification Code; NZ 6!n New Zealand National Clearing Code; PL 8!n Polish National Clearing Code (KNR); PT 8!n Portuguese National Clearing Code; RT Pay by Real Time Gross Settlement; RU 9!n Russian Central Bank Identification Code; SC 6!n UK Domestic Sort Code; SW 3..5n Swiss Clearing Code (BC code); SW 6!n Swiss Clearing Code (SIC code); ZA 6!n South African National Clearing Code. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiem	varchar(40)	jā	nē
15	Maksājuma partnera (saņēmēja vai maksātāja) bankas reģistrācijas valsts	Saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014. NA, ja pieprasījums neattiecas uz klienta darījumiem	char(2)	jā	nē

9. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197

Informācija par trasta un fiduciārajiem darījumiem

Nr.	Lauka nosaukums	Lauka vērtība	Lauka datu formāts	Vai lauks ir obligāti aizpildāms	Vai jālieto teksta kvalifikators (")
1	Klienta (trasta devēja) unikālais identifikators	Iekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēma	varchar(40)	jā	jā
2	Darījuma (trasta ievietošanas) datums	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM-DD)	jā	nē
3	Trasta darījuma identifikators	Unikālais maksājuma identifikators	varchar(40)	jā	nē
4	Trasta darījuma summa	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009	decimal(20,2)	jā	nē
5	Trasta darījuma valūta	Saskaņā ar standartu ISO 4217:2015	char(3)	jā	nē
6	Trasta procentu likme	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009	decimal(4,4)	jā	nē
7	Trasta atmaksāšanas datums saskaņā ar darījuma līguma nosacījumiem	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM-DD)	jā	nē
8	Faktiskais trasta atmaksāšanas datums	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004. Tukšs, ja trasts nav atmaksāts	date(YYYY-MM-DD)	nē	nē
9	Klienta (kredītņēmēja) unikālais identifikators	Iekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēma	varchar(40)	jā	jā
10	Darījuma (kredīta izsniegšanas) datums	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004. NA - gadījumos, kad trasts nav izmantots kredīta saistību nodrošināšanai	date(YYYY-MM-DD)	jā	nē
11	Kredīta darījuma identifikators	Unikālais maksājuma identifikators. NA - gadījumos, kad trasts nav izmantots kredīta saistību nodrošināšanai	varchar(40)	jā	jā
12	Kredīta darījuma summa	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. NA - gadījumos, kad trasts nav izmantots kredīta saistību nodrošināšanai	decimal(20,2)	jā	nē
13	Kredīta darījuma valūta	Saskaņā ar standartu ISO 4217:2015. NA - gadījumos, kad trasts nav izmantots kredīta saistību nodrošināšanai	char(3)	jā	nē
14	Kredīta procentu likme	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. NA - gadījumos, kad trasts nav izmantots kredīta saistību nodrošināšanai	decimal(4,4)	jā	nē
15	Kredīta dzēšanas datums saskaņā ar darījuma līguma nosacījumiem	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM-DD)	jā	nē
16	Faktiskais kredīta dzēšanas datums	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004. Tukšs, ja kredīts nav dzēsts	date(YYYY-MM-DD)	nē	nē

10. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197

Informācija par klienta konta apgrozījumu skaidrā naudā

Nr.	Lauka nosaukums	Lauka vērtība	Lauka datu formāts	Vai lauks ir obligāti aizpildāms	Vai jālieto teksta kvalifikators (")
1	Klienta unikālais identifikators	Iekšējais kredītiestādes identifikators - kods, kuru automātiski piešķir kredītiestādes informācijas sistēma	varchar(40)	jā	jā
2	Klienta IBAN konta numurs	Saskaņā ar standartu ISO 13616-1:2007	IBAN	jā	nē
3	Gads un mēnesis	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM)	jā	nē
4	Skaidrās naudas darījuma tā valūtā debeta apgrozījuma ekvivalents EUR	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumā	decimal(20,2)	jā	nē
5	Skaidrās naudas darījuma tā valūtā kredīta apgrozījuma ekvivalents EUR	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumā	decimal(20,2)	jā	nē
6	Skaidrās naudas darījumu valūta	Saskaņā ar standartu ISO 4217:2015	char(3)	jā	nē
7	Skaidrās naudas debeta apgrozījums attiecīgajā valūtā	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Norādīt apgrozījumu katrā valūtā atsevišķā rindā	decimal(20,2)	jā	nē
8	Skaidrās naudas kredīta apgrozījums attiecīgajā valūtā	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Norādīt apgrozījumu katrā valūtā atsevišķā rindā	decimal(20,2)	jā	nē

11. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197

Informācija par korespondējošo (loro) kontu

Nr.	Lauka nosaukums	Lauka vērtība	Lauka datu formāts	Vai lauks ir obligāti aizpildāms	Vai jālieto teksta kvalifikators (")
1	Kredītiestādes (loro bankas) nosaukums	Atdalītājs starp vārdiem – atstarpe vai defise (-)	nvarchar(200)	jā	jā
2	Kredītiestādes (loro bankas) reģistrācijas valsts	Saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014	char(2)	jā	nē
3	Kredītiestādes (loro bankas) BIC/bankas kods	BIC kodu lieto saskaņā ar standartu ISO 9362:2014. Bankas kodu norāda, piemēram: AT 5!n Austrian Bankleitzahl; AU 6!n Australian Bank State Branch (BSB) Code; BL 8!n German Bankleitzahl; CC 9!n Canadian Payments Association Payment Routing Number; CH 6!n CHIPS Universal Identifier; CP 4!n CHIPS Participant Identifier; ES 8..9n Spanish Domestic Interbanking Code; FW 9!n Fedwire Routing Number; GR 7!n HEBIC (Hellenic Bank Identification Code); HK 3!n Bank Code of Hong Kong; IE 6!n Irish National Clearing Code (NSC); IN 11!c Indian Financial System Code (IFSC); IT 10!n Italian Domestic Identification Code; NZ 6!n New Zealand National Clearing Code; PL 8!n Polish National Clearing Code (KNR); PT 8!n Portuguese National Clearing Code; RT Pay by Real Time Gross Settlement; RU 9!n Russian Central Bank Identification Code; SC 6!n UK Domestic Sort Code; SW 3..5n Swiss Clearing Code (BC code); SW 6!n Swiss Clearing Code (SIC code); ZA 6!n South African National Clearing Code	varchar(40)	jā	nē
4	Loro IBAN konta numurs	Saskaņā ar standartu ISO 13616-1:2007	varchar(34)	jā	nē
5	Gads un mēnesis	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004	date(YYYY-MM)	jā	nē
6	Loro konta sākuma atlikuma attiecīgajā valūtā ekvivalents EUR	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumā	decimal(20,2)	jā	nē
7	Loro konta debeta apgrozījuma attiecīgajā valūtā ekvivalents EUR	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumā	decimal(20,2)	jā	nē
8	Loro konta kredīta apgrozījuma attiecīgajā valūtā ekvivalents EUR	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumā	decimal(20,2)	jā	nē
9	Loro konta beigu atlikuma attiecīgajā valūtā ekvivalents EUR	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Valūtas kurss iegrāmatošanas datumā	decimal(20,2)	jā	nē
10	Loro konta valūta	Saskaņā ar standartu ISO 4217:2015. Norādīt katras valūtas nosaukumu atsevišķā rindā	char(3)	jā	nē
11	Loro konta sākuma atlikums attiecīgajā konta valūtā	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Norādīt atlikumu katrā valūtā atsevišķā rindā	decimal(20,2)	jā	nē
12	Loro konta debeta apgrozījums attiecīgajā konta valūtā	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Norādīt atlikumu katrā valūtā atsevišķā rindā	decimal(20,2)	jā	nē
13	Loro konta kredīta apgrozījums attiecīgajā konta valūtā	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Norādīt atlikumu katrā valūtā atsevišķā rindā	decimal(20,2)	jā	nē
14	Loro konta beigu atlikums attiecīgajā konta valūtā	Saskaņā ar standartu ISO 80000-1:2009. Norādīt atlikumu katrā valūtā atsevišķā rindā	decimal(20,2)	jā	nē

12. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
29.11.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 197

1. Aprakstošā (metadatu) faila satura prasības

Lauka nosaukums	Lauka datu formāts (*)	Lauka vērtība	Elementa nosaukums
1. Kredītiestādes LEI kods	string(20)	Saskaņā ar standartu ISO 17442:2012	<LEI>
2. Pārskata perioda sākuma datums	date(YYYY-MM-DD)	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004. Norāda pārskata perioda pirmā mēneša pirmo dienu	<SakumaDatums>
3. Pārskata perioda beigu datums	date(YYYY-MM-DD)	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004. Norāda pārskata perioda pēdējā mēneša pēdējo dienu	<BeiguDatums>
4. Pārskata identifikators	char(2)	Norāda noteikumu pielikuma, saskaņā ar kuru ir sagatavots datu fails data.csv, numuru (vērtības 01 – 11)	<ParskataNumurs>
5. Datu atlases veids	char(1)	Ja pārskatā ir iekļauti visi kredītiestādes rīcībā esošie attiecīgā perioda pārskata dati (piem., par visiem klientiem), tad "F". Ja pārskatā ir iekļauti limitēti kredītiestādes rīcībā esošie attiecīgā perioda pārskata dati (piem., par atsevišķiem klientiem atbilstoši Komisijas pieprasījumam), tad "L"	<DatuAtlasesVeids>
6. Data.csv faila izveides laika zīmogs	datetime(YYYY-MM-DDThh:mm:ssTZD)	Saskaņā ar standartu ISO 8601:2004. Norāda data.csv faila izveides laika zīmogu	<DATACSVLaikaZimogs>

2. XML faila paraugs

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<FKTK_VKN xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance" xsi:noNamespaceSchemaLocation="FKTK_VKN_V1.xsd">

<LEI>648500AJIJ8SBAUBWN19</LEI>

</FKTK_VKN>

Tiesību akta pase

Nosaukums: Statuss:

zaudējis spēku Izdevējs: Finanšu un kapitāla tirgus komisija Veids: Numurs: 197Pieņemts: 29.11.2016.Stājas spēkā: Zaudē spēku: Publicēts: Latvijas Vēstnesis, 236, 05.12.2016. OP numurs:

Satura rādītājs

Saistītie dokumenti

Zaudējis spēku ar
Izdoti saskaņā ar
Citi saistītie dokumenti

Ar pielikumiem
Ar satura rādītāju
Ar manām piezīmēm
Ar lielāka izmēra fontu
Drukāt tiesību aktu

X
Facebook
Draugiem.lv

Pieņemts		Stājas spēkā		Dokumenta Nr.
	līdz		līdz

Publicēts LV		Zaudējis spēku		Redakcija uz
	līdz		līdz

Izdevējs		Veids