Rīgā 2007.gada 9.novembrī (prot. Nr.
46, 5. p.)
1. Noteikumi nosaka to dokumentu
sarakstu, kurus iestādei ir pienākums sagatavot un uzglabāt,
sniedzot ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu
blakuspakalpojumus (pielikumā).
2. Noteikumi ir saistoši Latvijas
Republikā reģistrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un bankām,
sniedzot ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu
blakuspakalpojumus, un Latvijas Republikā reģistrētām ieguldījumu
pārvaldes sabiedrībām, veicot ieguldītāju finanšu instrumentu
individuālu pārvaldīšanu saskaņā ar ieguldītāju pilnvarojumu un
sniedzot konsultācijas par ieguldījumiem finanšu instrumentos
(turpmāk - iestāde).
3. Dokuments šo noteikumu izpratnē
ir informācijas fiksējums ar rakstu zīmju un citu līdzekļu
palīdzību elektroniski vai papīra formā informācijas nesējā, kas
ļauj informāciju uzglabāt neizmainītā veidā, tajā skaitā
reģistrs.
4. Iestāde šo noteikumu pielikumā
minēto dokumentu uzglabāšanu veic tā, lai:
4.1. Finanšu un kapitāla tirgus
komisija var iepazīties ar datiem, kurus satur dokumenti, un spēj
rekonstruēt katru būtisko apstrādes posmu visiem darījumiem;
4.2. nav iespējams manipulēt ar
datiem vai mainīt tos;
4.3. ir iespējams noskaidrot visus
labojumus vai papildinājumus, kā arī datu saturu pirms labojumiem
vai papildinājumiem.
09.11.2007. noteikumiem Nr. 154
|
Nr.
p.k.
|
Dokumenta veids
|
Indikatīvs dokumenta
saturs
|
Indikatīvs laiks, kad iestāde
dokumentu sastāda
|
|
1.
|
Klienta identifikācijas dati un
informācija par klienta statusu
|
Klienta identifikācijas dati un
klienta statusa piešķiršanu pamatojoša informācija (privāts
klients, profesionāls klients, tiesīgais darījuma
partneris), Finanšu instrumentu tirgus likuma (turpmāk
tekstā - FITL) 124.1 un 124.2
pants
|
Datums, kad tiek nodibinātas
klienta un iestādes attiecības, vai datums, kad tiek
grozīts klienta statuss
|
|
2.
|
Līgums ar klientu
|
Informācija, kas līgumā
iekļaujama saskaņā ar FITL 126. pantu
|
Pirms jaunam klientam sāk
sniegt ieguldījumu pakalpojumu
|
|
3.
|
Informācija par klienta
pieredzi un zināšanām attiecībā uz ieguldījumu mērķiem un
finanšu stāvokli (saskaņā ar FITL 126.2 panta
pirmās daļas 1. punktu)
|
Informācija par klienta
pieredzi un zināšanām attiecībā uz ieguldījumu pakalpojumu
sniegšanas gaitā slēdzamajiem darījumiem, mērķiem, kurus
tas vēlas sasniegt ar attiecīgajiem darījumiem, un
finansiālo stāvokli
|
Sniedzot konsultācijas par
ieguldījumiem finanšu instrumentos vai veicot klienta
finanšu instrumentu portfeļa pārvaldīšanu
|
|
4.
|
Informācija par klienta
pieredzi un zināšanām (saskaņā ar FITL 126.2
panta pirmās daļas 2. punktu)
|
Informācija par klienta
pieredzi un zināšanām attiecībā uz ieguldījumu pakalpojumu
sniegšanas gaitā slēdzamajiem darījumiem
|
Sniedzot ieguldījumu
pakalpojumu, kas nav minēts šā pielikuma 3. punktā
|
|
5.
|
Darījumu attaisnojuma
dokumenti
|
Dokumenta saturu nosaka Finanšu
un kapitāla tirgus komisijas (turpmāk tekstā - FKTK)
19.03.2004. noteikumi Nr. 54 "Noteikumi par finanšu
instrumentu darījumu attaisnojuma dokumentu aizpildīšanu un
glabāšanu"
|
Dokumentu aizpilda saskaņā ar
FKTK 19.03.2004. noteikumiem Nr. 54 "Noteikumi par
finanšu instrumentu darījumu attaisnojuma dokumentu
aizpildīšanu un glabāšanu"
|
|
6.
|
Divu vai vairāku klientu
rīkojumu apvienošana vai viena vai vairāku klientu rīkojumu
apvienošana ar darījumu uz iestādes rēķina
|
Katra klienta identifikācijas
dati; norāde, vai darījums pilnīgi vai daļēji ir veikts
klienta finanšu instrumentu portfeļa pārvaldīšanas
ietvaros; paredzētais izpildīto darījumu sadalīšanas
princips un paredzētā gūto ienākumu sadalījuma attiecība
starp klientiem un pašu iestādi
|
Izpildot darījumu, kurā
apvienoti klientu rīkojumi vai klienta rīkojums un iestādes
darījums uz pašas rēķina, un pirms darījums tiek izpildīts
(kad rīkojuma sadalīšanas princips tiek apsvērts), ja
apvienošanas principi nav skaidri atrunāti iestādes iekšējā
politikā
|
|
7.
|
Apvienota darījuma sadalīšana,
ja apvienotais darījums ietver klienta rīkojumu
|
Darījuma sadalīšanas datums un
laiks; finanšu instrumentu, kas ir izpildītā darījuma
priekšmets, identifikācijas dati; katra klienta
identifikācijas dati un summa, ko katrs klients ieguvis
darījuma sadalīšanas rezultātā
|
Darījuma sadalīšanas datums
|
|
8.
|
Sadalīta darījuma
pārdalīšana
|
Sadalītā darījuma pārdalīšanas
princips un pamatojums
|
Darījuma pārdalīšanas
datums
|
|
9.
|
Saņemts rīkojums vai pieņemts
lēmums par darījuma slēgšanu klienta finanšu instrumentu
portfeļa pārvaldīšanas ietvaros
|
Regulas Nr. 1287/2006 7. pantā
noteiktā informācija
|
Nekavējoties pēc rīkojuma
saņemšanas vai lēmuma pieņemšanas
|
|
10.
|
Rīkojums, kas izpildīts klienta
vārdā
|
Regulas Nr. 1287/2006 8. panta
1. paragrāfā noteiktā informācija
|
Rīkojuma izpildes brīdī
|
|
11.
|
Darījums, kas izpildīts uz
iestādes rēķina
|
Regulas Nr. 1287/2006 8. panta
1. paragrāfā noteiktā informācija
|
Nekavējoties pēc darījuma
izpildes
|
|
12.
|
Iestādes saņemto rīkojumu
nodošana izpildei
|
Regulas Nr. 1287/2006 8. panta
2. paragrāfā noteiktā informācija
|
Nekavējoties pēc rīkojuma
nosūtīšanas un nekavējoties pēc apstiprinājuma par rīkojuma
izpildi saņemšanas
|
|
13.
|
Periodiskie pārskati, ko
iestāde sniedz klientam
|
Informācija par pārskata
saturu
|
Datums, kad pārskats ir
sagatavots vai sniegts
|
|
14.
|
Klienta finanšu instrumentu,
kuru turēšanu nodrošina iestāde, identifikācijas dati
|
Finanšu instrumentu uzskaite,
kas nodrošina FITL 129.1 panta sestajā daļā
noteikto prasību izpildi
|
Datums, kad tiek sākta klienta
finanšu instrumentu turēšana
|
|
15.
|
Klienta finanšu instrumentu,
kurus iestāde ir tiesīga izmantot vai izmanto vērtspapīru
finansēšanas darījumos, identifikācijas dati
|
Finanšu instrumentu, kurus
iestāde ir tiesīga izmantot vai ir izmantojusi vērtspapīru
finansēšanas darījumos, identifikācijas dati un klienta
apliecinājums, ka viņš ir piekritis šādai viņam piederošo
finanšu instrumentu izmantošanai
|
Datums, kad klients ir
piekritis viņam piederošo finanšu instrumentu izmantošanai
vērtspapīru finansēšanas darījumos, un datums, kad finanšu
instrumenti ir izmantoti šāda veida darījumos
|
|
16.
|
Informācija par klienta naudas
līdzekļiem
|
Pietiekama informācija, kas
pamato iestādes pārskaitījumus un saistības saskaņā ar
regulas Nr. 1287/2006 8. pantu un pienākumu nodrošināt
klienta un iestādes naudas līdzekļu šķirtu turēšanu
|
Tiklīdz nauda ir saņemta un
izmaksāta
|
|
17.
|
Rakstveida mārketinga
paziņojumi
|
Publiskā mārketinga paziņojuma
paraugs, kuru iestāde ir adresējusi privātam klientam vai
iespējamam privātam klientam
|
Datums, kad iestāde mārketinga
paziņojumu ir laidusi klajā pirmo reizi
|
|
18.
|
Rakstveida ieguldījumu
pētījums
|
Ikviens rakstveida ieguldījumu
pētījums, kas izstrādāts saskaņā ar FITL 127.2
pantu
|
Datums, kad iestāde ieguldījumu
pētījumu ir laidusi klajā pirmo reizi
|
|
19.
|
Iestādes organizatoriskā
struktūra
|
Iestādes organizatoriskās
struktūras dokumentācija atbilstoši FKTK 02.05.2007.
noteikumiem Nr. 63 "Iekšējās kontroles sistēmas izveides
noteikumi"
|
Kad iestādes organizatoriskā
struktūra ir izveidota, papildināta vai grozīta
|
|
20.
|
Iestādes darbības atbilstības
riska pārvaldīšanas politikas un procedūras
|
Iestādes darbības atbilstības
riska pārvaldīšanas politikas un procedūras, kas
izstrādātas atbilstoši FKTK 02.05.2007. noteikumiem Nr. 63
"Iekšējās kontroles sistēmas izveides noteikumi"
|
Datums, kad politikas un
procedūras ir apstiprinātas, papildinātas vai grozītas
|
|
21.
|
Informācija par ieguldījumu
pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu veidiem, kuri
izraisījuši vai var izraisīt interešu konfliktu
|
Informācija, kuru nepieciešams
uzglabāt saskaņā ar FITL 127. panta astoto daļu
|
Datums, kad interešu konflikts
ir identificēts vai kad identificēta interešu konflikta
iespējamība
|
|
22.
|
Pārskati par iestādes darbības
atbilstību
|
Pārskati, ko sniedz iestādes
vadībai atbilstoši FKTK 02.05.2007. noteikumiem Nr. 63
"Iekšējās kontroles sistēmas izveides noteikumi"
|
Pārskata nosūtīšanas datums
|
|
23.
|
Pārskati par risku kontroli
|
Pārskati, ko sniedz iestādes
vadībai atbilstoši FKTK 02.05.2007. noteikumiem Nr. 63
"Iekšējās kontroles sistēmas izveides noteikumi"
|
Pārskata nosūtīšanas datums
|
|
24.
|
Iekšējā audita ziņojumi
|
Ziņojumi, ko sniedz vadībai
atbilstoši FKTK 02.05.2007. noteikumiem Nr. 63 "Iekšējās
kontroles sistēmas izveides noteikumi"
|
Ziņojuma nosūtīšanas datums
|
|
25.
|
Reģistrs, kurā uzskaitītas
klientu iesniegtās sūdzības saskaņā ar FITL 128. panta
trīspadsmito daļu
|
Klienta identifikācijas dati;
sūdzības satura īss izklāsts
|
Datums, kad sūdzība ir
saņemta
|
|
26.
|
Informācija par sūdzības
izskatīšanas procesu
|
Darbības, kas tiek veiktas, lai
izskatītu un risinātu sūdzībā norādītās problēmas
|
Datums, kad attiecīgās darbības
tiek veiktas
|
|
27.
|
Iestāžu, kas uzskatāmas par
sistemātiskiem internalizētājiem, noteiktās kotētās
cenas
|
Informācija par kotētajām
cenām, kuru glabā atbilstoši regulas Nr. 1287/2006 24.
panta 1.b paragrāfam
|
Tiklīdz cenas ir kotētas
|
|
28.
|
Personīgo darījumu reģistrs
|
Informācija, kuru nepieciešams
uzglabāt saskaņā ar FITL 127.1 panta septīto
daļu
|
Datums, kad ir saņemts
paziņojums par personīgo darījumu veikšanu, vai diena, kad
iestāde ir identificējusi šādu darījumu
|
|
29.
|
Informācija, kas klientam ir
jāsniedz saskaņā ar FITL 128. panta divpadsmitās daļas 2.
punkta "a" apakšpunktu
|
Informācija par maksājuma vai
labuma, ko saistībā ar ieguldījumu pakalpojuma sniegšanu
iestāde saņem no trešās personas vai iestāde maksā vai
sniedz trešajai personai, raksturu un summu vai summas
aprēķināšanas kārtību kopsavilkuma veidā
|
Datums, kad informācija ir
atklāta
|
|
30.
|
Informācija par klientam
sniegtajām konsultācijām par ieguldījumiem finanšu
instrumentos
|
Apstiprinājums, ka
konsultācijas par ieguldījumiem ir sniegtas, un informācija
par finanšu instrumentiem, kuri ir ieteikti
|
Sniedzot konsultācijas par
ieguldījumiem finanšu instrumentos
|
