Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi. Precizējot iepriekš publicēto

LATVIJAS REPUBLIKAS TIESĪBU AKTI

LV EN

Izvērstā meklēšana

Autorizēties savā kontā

Kādēļ autorizēties vai reģistrēties?

Par publicēto Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvo noteikumu precizēšanu

Darām zināmu, ka 2023. gada 1. janvārī ir stājies spēkā Latvijas Bankas likums. Saskaņā ar minētā likuma pārejas noteikumu 4. punktu Latvijas Banka ir Finanšu un kapitāla tirgus komisijas mantas, finanšu līdzekļu, tiesību un saistību pārņēmēja atbilstoši Latvijas Bankas padomes apstiprinātajam plānam Finanšu un kapitāla tirgus komisijas pievienošanai Latvijas Bankai.

Ņemot vērā minēto, Latvijas Banka lūdz publicēt šādus oficiālajā izdevumā "Latvijas Vēstnesis" publicēto Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2022. gada 27. decembra normatīvo noteikumu Nr. 235 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi" ("Latvijas Vēstnesis" Nr. 252, 29.12.2022., oficiālās publikācijas Nr. 2022/252.4), turpmāk - noteikumi, precizējumus:

1) noteikumu 2.1. apakšpunkta laboto redakciju, kura ir šāda:

"2.1. fiduciārais kredīts - darījums, kura ietvaros kredītiestāde izsniedz aizdevumu klientam savā vārdā, kurā trešās personas aktīvi (finanšu līdzekļi, īpašums u.tml.) kalpo kā aizdevuma nodrošinājums un kurā trešā persona uzņemas no klienta saistībām izrietošo risku;";

2) noteikumu 34.1.1. apakšpunkta laboto redakciju, kura ir šāda:

"34.1.1. kopējo klientu, kas ir finanšu iestādes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma 1. panta 7. punkta izpratnē (turpmāk - finanšu iestādes), skaitu;";

3) noteikumu 1. pielikuma "M 11.00 NILLTPF riska ekspozīcijas raksturojums" laboto redakciju (pielikumā).

Latvijas Bankas prezidenta vietniece S. Purgaile

1. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
27.12.2022. normatīvajiem noteikumiem Nr. 235

M 11.00 NILLTPF riska ekspozīcijas raksturojums


					Pārskata ceturkšņa beigās							Pārskata ceturksnī			Stratēģijā noteiktie robežlielumi
					Klientu skaits	Klientu finanšu aktīvi, euro				Klientiem izsniegtie kredīti, euro	Klientiem izsniegtie fiduciārie kredīti, euro	Klientu kredīta apgrozījums, euro	Kredītiestādes ienākumi, euro	Komisijas, euro	Klientu finanšu aktīvi	Klientu kredīta apgrozījums	Kredītiestādes ienākumi
					Klientu skaits		Noguldījumi, euro	Trasti, kas ieguldīti fiduciārajos kredītos, euro	Turējumā esošie klientu vērtspapīri, euro	Klientiem izsniegtie kredīti, euro	Klientiem izsniegtie fiduciārie kredīti, euro	Klientu kredīta apgrozījums, euro	Kredītiestādes ienākumi, euro	Komisijas, euro	Klientu finanšu aktīvi	Klientu kredīta apgrozījums	Kredītiestādes ienākumi
					010	20	030	040	050	060	070	080	090	100	110	120	130
					(Abstract)	(Abstract)	(Abstract)	(Abstract)	(Abstract)	(Abstract)	(Abstract)	(Abstract)	(Abstract)	(Abstract)	(Abstract)	(Abstract)	(Abstract)
Klienti kopā				010	-	-	-	-	-		-	-			-	-	-
	Padziļinātās izpētes klienti			020	-	-	-	-	-		-	-			-	-	-
		LV		021	-	-	-	-	-	-	-	-			-	-	-
		Citas ES dalībvalstis		022	-	-	-	-	-	-	-	-			-	-	-
		Pārējās valstis		023	-	-	-	-	-	-	-	-			-	-	-
	Augsta riska klienti			030	-	-	-	-	-		-	-
		LV		031	-	-	-	-	-	-	-	-			-	-	-
		Citas ES dalībvalstis		032	-	-	-	-	-	-	-	-			-	-	-
		Pārējās valstis		033	-	-	-	-	-	-	-	-			-	-	-
	Čaulas veidojumi			040	-	-	-	-	-		-	-
		LV		041	-	-	-	-	-	-	-	-			-	-	-
		Citas ES dalībvalstis		042	-	-	-	-	-	-	-	-			-	-	-
		Pārējās valstis		043	-	-	-	-	-	-	-	-			-	-	-
	20 pēc kopējā kredīta apgrozījuma lielākās ar augsta riska klientiem saistītās grupas			050				-	-	-	-		-	-	-	-	-
		Grupu skaits		051		-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
	Klienti, kuru patiesie labuma guvēji ir no paaugstināta riska jurisdikcijas			060													-
		LV		061						-					-	-	-
		Citas ES dalībvalstis		062						-					-	-	-
		Pārējās valstis		063						-					-	-	-
	Pakalpojumu sniegšana turīgiem klientiem			070
		LV		071						-					-	-	-
		Citas ES dalībvalstis		072						-					-	-	-
		Pārējās valstis		073						-					-	-	-
	Neklātienē identificētie klienti			080									-	-	-	-	-
		LV		081						-			-	-	-	-	-
		Citas ES dalībvalstis		082						-			-	-	-	-	-
		Pārējās valstis		083						-			-	-	-	-	-
	Starpnieku identificētie klienti (aģenti, advokāti, notāri)			090									-	-	-	-	-
		LV		091						-			-	-	-	-	-
		Citas ES dalībvalstis		092						-			-	-	-	-	-
		Pārējās valstis		093						-			-	-	-	-	-
	Depozītu platformas			100				-	-	-	-		-	-	-	-	-
	Finanšu iestādes (nebankas)			110				-							-	-	-
		t.sk. MI/ENI (kopā)		120				-	-	-	-		-	-			-
			LV	121				-	-	-	-		-	-	-	-	-
			citas ES dalībvalstis	122				-	-	-	-		-	-	-	-	-
			pārējās valstis	123				-	-	-	-		-	-	-	-	-
		t.sk. IBS (kopā)		130				-		-	-		-	-	-	-	-
			LV	131				-		-	-		-	-	-	-	-
			citas ES dalībvalstis	132				-		-	-		-	-	-	-	-
			pārējās valstis	133				-		-	-		-	-	-	-	-
		t.sk. AIFP (kopā)		140				-		-	-		-	-	-	-	-
			LV	141				-		-	-		-	-	-	-	-
			citas ES dalībvalstis	142				-		-	-		-	-	-	-	-
			pārējās valstis	143				-		-	-		-	-	-	-	-

LV - Latvija

ES - Eiropas Savienība

MI - maksājumu iestāde

ENI - elektroniskās naudas iestāde

IBS - ieguldījumu brokeru sabiedrība

AIFP - alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks

Tiesību akta pase

Nosaukums: Veids: precizējums Publicēts: Latvijas Vēstnesis, 46, 06.03.2023. OP numurs:

Saistītie dokumenti

Precizētais

Ar manām piezīmēm
Ar lielāka izmēra fontu
Drukāt tiesību aktu

X
Facebook
Draugiem.lv

Pieņemts		Stājas spēkā		Dokumenta Nr.
	līdz		līdz

Publicēts LV		Zaudējis spēku		Redakcija uz
	līdz		līdz

Izdevējs		Veids