Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes lēmums Nr.99

Rīgā 2004. gada 7. maijā (prot. Nr. 17, 6. p.)

Par grozījumiem "Kredītiestāžu un krājaizdevu sabiedrību darbības licenču un atļauju izsniegšanas noteikumos"

Pamatojoties uz Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma 6. panta 1. punktu, 7. panta 1. punktu un 17. panta 2. punktu, Kredītiestāžu likuma 11. un 12. pantu un Krājaizdevu sabiedrību likuma 9. pantu, Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padome nolemj:

Izdarīt ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes 2002. gada 24. maija lēmumu Nr. 153 (prot. Nr. 20, 3. p.) apstiprinātajos "Kredītiestāžu un krājaizdevu sabiedrību darbības licenču un atļauju izsniegšanas noteikumos" (tālāk tekstā - noteikumi) šādus grozījumus:

1. Aizstāt visā noteikumu tekstā vārdu "finansu" (attiecīgā locījumā) ar vārdu "finanšu" (attiecīgā locījumā).

2. Aizstāt visā noteikumu tekstā vārdus "Eiropas Savienības dalībvalsts vai Eiropas ekonomiskās telpas valsts" (attiecīgā locījumā) ar vārdu "dalībvalsts" (attiecīgā locījumā).

3. Papildināt 1.2. punktu ar 1.2.4. apakšpunktu šādā redakcijā:

"1.2.4. Latvijas Republikā reģistrētas bankas paziņo Komisijai par to filiāļu atvēršanu dalībvalstī vai par bankas finanšu pakalpojumu sniegšanu dalībvalstī, neatverot filiāli.";

Līdzšinējo noteikumu 1.2.4. un 1.2.5. apakšpunktu uzskatīt attiecīgi par 1.2.5. un 1.2.6. apakšpunktu.

4. Papildināt noteikumus ar 5.1 punktu šādā redakcijā:

"5.1 Bankas filiāles atvēršana dalībvalstī vai finanšu pakalpojumu sniegšana, neatverot filiāli

5.11. Latvijas Republikā reģistrēta banka rakstveidā paziņo Komisijai, ka tā vēlas atvērt filiāli dalībvalstī vai uzsākt finanšu pakalpojumu sniegšanu dalībvalstī, neatverot tajā filiāli, iesniedzot Komisijai Kredītiestāžu likumā noteiktos dokumentus.

5.12. Komisijai iesniegtajiem dokumentiem par Latvijas Republikā reģistrētās bankas filiāles atvēršanu dalībvalstī vai par bankas finanšu pakalpojumu sniegšanu dalībvalstī, neatverot filiāli, jābūt noformētiem latviešu valodā ar pievienotu notariāli apliecinātu dokumentu tulkojumu tās valsts valodā, kurā banka plāno atvērt filiāli vai uzsākt finanšu pakalpojumu sniegšanu, neatverot tajā filiāli. Ja šāda iespēja paredzēta attiecīgajā dalībvalstī, banka var iesniegt arī notariāli apliecinātu dokumentu tulkojumu angļu valodā, bet tādā gadījumā bankai pirms dokumentu iesniegšanas ir jāsazinās ar Komisijas Juridiskā un Licencēšanas departamenta Licencēšanas daļu (tālr. 777 4824 vai 777 4856, fakss 722 5755, e-pasts: single.passport@fktk.lv), lai noskaidrotu, vai attiecīgā dalībvalsts pieņem dokumentus angļu valodā."

5. Aizstāt 2.1.8., 4.2.6., 6.5. un 6.9. punktā vārdus "iekšējā audita (revīzijas) dienesta vadītāja (sabiedrības kontroliera)" ar vārdiem "iekšējā revīzijas dienesta vadītāja" un aizstāt 2.5.1., 3.1.9. un 4.4.1. punktā vārdus "iekšējā audita (revīzijas) dienesta" ar vārdiem "iekšējā revīzijas dienesta".

6. Papildināt 6. punktu ar 6.5. punktu šādā redakcijā:

"6.5. Iesniegumu par bankas filiāles atvēršanu vai par bankas finanšu pakalpojumu sniegšanu dalībvalstī, neatverot filiāli, Komisija izskata Kredītiestāžu likumā noteiktajā kārtībā.";

Uzskatīt līdzšinējo 6.5., 6.6., 6.7., 6.8. un 6.9. punktu attiecīgi par 6.6., 6.7., 6.8., 6.9. un 6.10. punktu.

7. Svītrot 2.1.8. punktā vārdus "valdes priekšsēdētāja vietnieka" un papildināt 6.6. un 6.10. punktu pēc vārda "bankas" ar vārdiem "valdes priekšsēdētāja".

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs U.Cērps