Vērtspapīru tirgus komisijas rīkojums Nr.57

Rīgā 2000. gada 20. jūnijā

Par Fondu biržu licencēšanas komisijas nolikumu un sastāvu

Pamatojoties uz 1995. gada 23. augusta likuma "Par vērtspapīriem" 30. pantu, Ministru kabineta 1997. gada 7. oktobra noteikumu Nr.348 "Atsevišķu uzņēmējdarbības veidu licencēšanas noteikumi" 19.punktu un 2000.gada 9.jūnija Vērtspapīru tirgus komisijas Padomes sēdes protokola Nr. 3/2000 3.punktu:

1. Apstiprināt "Fondu biržu licencēšanas komisijas nolikumu";

2. Izveidot Fondu biržu licencēšanas komisiju šādā sastāvā:

Komisijas priekšsēdētājs:

Viktors Gustsons, Vērtspapīru tirgus komisijas priekšsēdētājs;

Komisijas priekšsēdētāja vietnieks:

Tālis Laizāns, Vērtspapīru tirgus komisijas priekšsēdētāja biedrs;

Komisijas locekļi:

Māris Grīnbergs, Vērtspapīru tirgus komisijas Emitentu uzraudzības un regulēšanas pārvaldes vadītājs;

Roberts Jefimovs, Vērtspapīru tirgus komisijas Normatīvo aktu izpildes nodrošinājuma pārvaldes vadītājs;

Tatjana Kuļešova, Vērtspapīru tirgus komisijas Tirgus dalībnieku regulēšanas un uzraudzības pārvaldes vadītāja.

Vērtspapīru tirgus komisijas priekšsēdētājs V. Gustsons

Fondu biržu licencēšanas komisijas nolikums

1. Saskaņā ar 1995. gada 23. augusta likumu "Par vērtspapīriem" speciālo atļauju (licenci) fondu biržas darbībai (turpmāk tekstā - licence) izsniedz Vērtspapīru tirgus komisija (turpmāk tekstā - Komisija).

2. Saskaņā ar Ministru kabineta 1997. gada 7. oktobra noteikumiem Nr.348 "Atsevišķu uzņēmējdarbības veidu licencēšanas noteikumi" Komisija izveido Fondu biržu licencēšanas komisiju (turpmāk tekstā - licencēšanas komisija), kura darbojas saskaņā ar likumu "Par vērtspapīriem", ar Vērtspapīru tirgus komisijas 1999. gada 12. jūlija rīkojumu Nr.173 apstiprinātajiem "Fondu biržu licencēšanas noteikumiem", šo nolikumu un citiem normatīvajiem aktiem.

3. Licencēšanas komisija savas kompetences ietvaros ir tiesīga pieņemt lēmumus par:

3.1. licences izsniegšanu;

3.2. licences darbības termiņa pagarināšanu;

3.3. izsniegtās licences atjaunošanu;

3.4. izsniegtās licences darbības apturēšanu;

3.5. izsniegtās licences anulēšanu;

3.6. jautājuma izskatīšanas atlikšanu.

4. Licencēšanas komisiju piecu cilvēku sastāvā pēc Komisijas priekšsēdētāja ieteikuma apstiprina Komisijas padome. Licencēšanas komisijas sastāvā ir licencēšanas komisijas priekšsēdētājs, priekšsēdētāja vietnieks un trīs licencēšanas komisijas locekļi.

5. Licencēšanas komisijas sēdes tiek sasauktas pēc nepieciešamības.

6. Katram licencēšanas komisijas loceklim ir tiesības pirms sēdes iepazīties ar izskatāmo jautājumu, kā arī ar iepriekšējo licencēšanas komisijas sēžu protokoliem.

7. Licencēšanas komisijas sēdes vada licencēšanas komisijas priekšsēdētājs, bet viņa prombūtnes laikā - priekšsēdētāja vietnieks vai speciāli tam priekšsēdētāja vai viņa prombūtnes laikā - priekšsēdētāja vietnieka pilnvarota persona.

8. Licencēšanas komisija ir lemttiesīga, ja tās sēdē piedalās vismaz trīs licencēšanas komisijas locekļi. Katram licencēšanas komisijas loceklim ir viena balss. Licencēšanas komisija pieņem lēmumus ar vienkāršu balsu vairākumu. Lēmumu par licences anulēšanu licencēšanas komisija pieņem ar vienkāršu balsu vairākumu no licencēšanas komisijas kopējā skaita.

9. Licencēšanas komisijas sēdes protokolē sekretārs, kas nav licencēšanas komisijas loceklis. Sekretāru nozīmē Komisijas valdes priekšsēdētājs.

10. Licencēšanas komisijas sēdes protokolā norāda sēdes norises vietu un laiku, klātesošo licencēšanas komisijas locekļu, sekretāra un uzaicināto personu vārdu un uzvārdu, darba kārtību, ziņojumus, debates un pieņemtos lēmumus, atzīmējot par katru lēmumu "par" un "pret" nodoto balsu skaitu.

11. Protokolu paraksta sēdes vadītājs, licencēšanas komisijas locekļi, kas piedalījās licencēšanas komisijas sēdē, un sekretārs. Ja kāds no licencēšanas komisijas locekļiem nepiekrīt licencēšanas komisijas lēmumam, viņa atsevišķās domas tiek ierakstītas protokolā.

12. Licencēšanas komisijai ir tiesības uz sēdi uzaicināt fondu biržas - licences saņēmējas pilnvaroto pārstāvi, ieinteresētās personas, kā arī finansu pakalpojumu speciālistus un Komisijas darbiniekus.