Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:

Grozījumi Finanšu instrumentu tirgus likumā

Izdarīt Finanšu instrumentu tirgus likumā (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 2004, 2. nr.; 2005, 10., 14. nr.; 2006, 14. nr.; 2007, 10., 22. nr.; 2008, 13., 14., 23. nr.; 2009, 7., 22. nr.; Latvijas Vēstnesis, 2011, 16. nr.; 2012, 56., 100., 186. nr.; 2013, 142., 193. nr.; 2014, 92. nr.; 2015, 124., 222. nr.; 2016, 31., 115., 254. nr.; 2017, 196., 222. nr.; 2018, 132. nr.; 2019, 52., 132., 257.A nr.; 2020, 119.A nr.; 2021, 84.B, 110., 193., 200. nr.; 2022, 75.A, 94., 128. nr.; 2023, 221. nr.; 2024, 120.A, 128.A, 193. nr.) šādus grozījumus:

1. 1. panta pirmajā daļā:

papildināt 27. punktu pēc vārda "emitētie" ar vārdiem "un centrālajā vērtspapīru depozitārijā iegrāmatotie";

izteikt 53. punktu šādā redakcijā:

"53) sistemātisks internalizētājs - ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde, kas organizēti, bieži, sistemātiski veic darījumus savā vārdā ar kapitāla vērtspapīru instrumentiem, izpildot klientu rīkojumus ārpus regulētā tirgus, DT sistēmas vai organizētās tirdzniecības sistēmas bez daudzpusējas sistēmas organizēšanas, vai kas ir izvēlējusies sistemātiskā internalizētāja statusu;";

aizstāt 56. punktā vārdus "par brokeru" ar vārdiem "par ieguldījumu brokeru";

izteikt 75. punktu šādā redakcijā:

"75) daudzpusēja sistēma - daudzpusēja sistēma Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija regulas (ES) Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza regulu (ES) Nr. 648/2012 (turpmāk - Regula Nr. 600/2014) 2. panta 1. punkta 11. apakšpunkta izpratnē;";

aizstāt 87. punktā vārdus un skaitļus "Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija regulas (ES) Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza regulu (ES) Nr. 648/2012 (turpmāk - Regula Nr. 600/2014)" ar vārdiem un skaitli "Regulas Nr. 600/2014".

2. Papildināt 3. panta 1.¹ daļu ar 18. punktu šādā redakcijā:

"18) Eiropas Parlamenta un Padomes 2023. gada 13. decembra regula (ES) 2023/2859, ar ko izveido Eiropas vienoto piekļuves punktu, kurš nodrošina centralizētu piekļuvi publiski pieejamai informācijai saistībā ar finanšu pakalpojumiem, kapitāla tirgiem un ilgtspēju (turpmāk - Regula Nr. 2023/2859)."

3. 27. pantā:

papildināt 2.¹ daļas 2. punktu pēc vārda "pārvaldītu" ar vārdiem un skaitļiem "tai skaitā riskus saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2022. gada 14. decembra regulas (ES) 2022/2554 par finanšu nozares digitālās darbības noturību un ar ko groza regulas (EK) Nr. 1060/2009, (ES) Nr. 648/2012, (ES) Nr. 600/2014, (ES) Nr. 909/2014 un (ES) 2016/1011 (turpmāk - Regula Nr. 2022/2554) II nodaļas prasībām";

izslēgt 2.¹ daļas 3. punktu;

papildināt 2.¹ daļu ar 7. un 8. punktu šādā redakcijā:

"7) nodrošinātu atbilstību datu kvalitātes standartiem, ievērojot Regulas Nr. 600/2014 22.b pantu;

8) nodrošinātu, ka tam ir vismaz trīs nozīmīgi un aktīvi biedri vai dalībnieki, kuriem ir iespējas un spējas iesaistīties darījumos ar citiem biedriem vai dalībniekiem, vai lietotājiem attiecībā uz cenas noteikšanu.";

papildināt devīto daļu ar vārdiem "(turpmāk arī - zvērināts revidents)".

4. 35.¹ pantā:

aizstāt pirmajā daļā vārdus "ievieš efektīvas sistēmas un procedūras un izstrādā noteikumus, lai nodrošinātu, ka" ar vārdiem un skaitļiem "ievieš, tai skaitā nodrošina atbilstību Regulas Nr. 2022/2554 II nodaļas prasībām, efektīvas sistēmas un procedūras un izstrādā atbilstošus noteikumus, lai";

izteikt septīto daļu šādā redakcijā:

"(7) Regulētā tirgus organizētājs nodrošina, ka tam ir iespēja uz laiku apstādināt vai ierobežot tirdzniecību ārkārtas situācijā vai, ja īsā laikposmā notikušas būtiskas finanšu instrumenta cenu svārstības tā organizētajā regulētajā tirgū vai saistītajā tirgū, izņēmuma gadījumā atcelt vai labot jebkuru darījumu. Regulētā tirgus organizētājs nodrošina, ka tirdzniecības apstādināšanas parametrus atbilstoši pielāgo, ņemot vērā dažādu aktīvu klases un apakšklases likviditāti, tirgus modeļa būtību un lietotāju veidus, un ka tie ir pietiekami, lai izvairītos no normālas tirdzniecības darbības būtiskiem traucējumiem. Regulētā tirgus organizētājs savā tīmekļvietnē publisko informāciju par apstākļiem, kuru dēļ ir apstādināta vai ierobežota tirdzniecība, un principus, kas šim nolūkam izmantoti galveno tehnisko parametru noteikšanai.";

papildināt pantu ar 9.¹ daļu šādā redakcijā:

"(9¹) Regulētā tirgus organizētājs nodrošina šā panta devītās daļas algoritmu pārbaudes un testu atbilstību Regulas Nr. 2022/2554 II un IV nodaļas prasībām."

5. Papildināt 35.² pantu ar 2.¹ daļu šādā redakcijā:

"(2¹) Akcijām ar starptautisko vērtspapīru identifikācijas numuru (ISIN kods), kas izdots ārpus Eiropas Ekonomikas zonas, vai akcijām, kurām ir Eiropas Ekonomikas zonas vērtspapīru identifikācijas numurs (ISIN kods) un kuras tiek tirgotas trešās valsts tirdzniecības vietā vietējā valūtā vai Eiropas Ekonomikas zonā neesošu valstu valūtā, regulētais tirgus var paredzēt tādu pašu cenas izmaiņas minimālo soli, kādu piemēro trešās valsts tirdzniecības vietā, ievērojot Regulas Nr. 600/2014 23. panta 1. punkta "a" apakšpunktā noteikto."

6. Izslēgt 35.³ pantu.

7. 55.³ pantā:

izslēgt pirmās daļas 3. punktā vārdus "(turpmāk arī - zvērināts revidents)";

aizstāt 1.¹ daļas 1. punktā vārdus "ziņojuma apliecinājuma" ar vārdiem "ziņu sniegšanas".

8. Aizstāt 59.⁶ panta pirmajā daļā vārdus "dalībvalsts regulētajā tirgū" ar vārdiem "kādā no dalībvalsts tirdzniecības vietām vai ir iegrāmatotas centrālajā vērtspapīru depozitārijā".

9. 64.² pantā:

aizstāt otrajā un septītajā daļā vārdus "Eiropas elektroniskās piekļuves punktā" ar vārdiem "Eiropas vienotajā piekļuves punktā";

papildināt pantu ar 2.¹ un 2.² daļu šādā redakcijā:

"(2¹) Regulēto informāciju sniedz Regulas Nr. 2023/2859 2. panta 3. vai 4. punktā noteiktajā formātā. Regulētā informācija satur Regulas Nr. 2023/2859 7. panta 4. punkta "b", "c", "d" un "e" apakšpunktā minēto informāciju, tai skaitā emitenta nosaukumu un norādi, vai informācija satur fiziskās personas datus.

(2²) Oficiālā glabāšanas sistēma ir uzskatāma par informācijas vākšanas struktūru Regulas Nr. 2023/2859 2. panta 2. punkta izpratnē, kura nodrošina regulētās informācijas nodošanu Eiropas vienotajam piekļuves punktam."

10. 92.² pantā:

izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:

"92.² pants. Finanšu instrumentu notikumu izpilde un finanšu instrumentu skaita noapaļošana";

papildināt pantu ar pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Finanšu instrumentu notikumu izpilde notiek ar tā centrālā vērtspapīru depozitārija starpniecību, kurā finanšu instrumenti ir sākotnēji iegrāmatoti.";

uzskatīt līdzšinējo panta tekstu par otro daļu.

11. 101. pantā:

izslēgt septītās daļas 6. punkta "b" apakšpunktā vārdus "no vienas puses, vai tādas personas, kurām ir tieša elektroniskā piekļuve tirdzniecības vietai, no otras puses";

izslēgt divpadsmito un trīspadsmito daļu.

12. 126.² pantā:

papildināt sesto daļu ar vārdiem "kā arī vēlmēm ilgtspējas jomā";

papildināt pantu ar 12.³ un 12.⁴ daļu šādā redakcijā:

"(12³) Ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde ir tiesīga piedāvāt privātiem klientiem Latvijā komplektēta privāto ieguldījumu produkta pamatinformācijas dokumentu angļu valodā atbilstoši Regulas Nr. 1286/2014 6. un 7. pantā noteiktajam, ja klients ir devis piekrišanu un apliecinājis, ka pārvalda angļu valodu pietiekamā līmenī, lai izprastu pamatinformācijas dokumentā sniegto informāciju. Šīs tiesības neattiecas uz gadījumu, kad ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde izstrādā komplektētu privāto ieguldījumu produktu, slēdz līgumu par šāda produkta izplatīšanu vai veic tā aktīvu izplatīšanu privātiem klientiem Latvijā.

(12⁴) Šā panta 12.³ daļā minētajā gadījumā lūgumu dot piekrišanu un apliecinājumu noformē saprotamā un viegli pieejamā veidā ar iespēju to sniegt, veicot skaidri apstiprinošu darbību. Minēto apliecinājumu var noformēt elektroniski, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde pamatinformācijas dokumentu nodrošina tīmekļvietnē vai pastāvīgā informācijas nesējā un klients ir izvēlējies elektronisku saziņu atbilstoši Regulas Nr. 1286/2014 14. pantā noteiktajam."

13. 128.² pantā:

izslēgt 7.¹ daļu;

izteikt 7.² daļu šādā redakcijā:

"(7²) Attiecībā uz finanšu instrumentiem, kuriem piemēro Regulas Nr. 600/2014 23. un 28. pantā noteikto tirdzniecības pienākumu, ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde pēc darījuma izpildes klienta vārdā informē klientu par rīkojuma izpildes vietu.";

izslēgt 7.³ daļu.

14. 128.³ pantā:

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde, kura izpilda klienta rīkojumus, uzrauga savu rīkojumu izpildi un izpildes politikas efektivitāti, lai identificētu un attiecīgā gadījumā novērstu trūkumus. Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde regulāri izvērtē, vai izpildes vietas, kuras ietvertas rīkojumu izpildes politikā, sniedz labāko iespējamo rezultātu klientam vai arī ir nepieciešamas izmaiņas izpildes vietu rīkojumu izpildē. Ja tiek veikti būtiski grozījumi rīkojumu izpildes politikā, ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde informē klientus, ar kuriem tai ir ilgstošas attiecības.";

izslēgt 3.¹ daļu;

izslēgt septīto daļu.

15. 129. pantā:

aizstāt ceturtajā daļā vārdus "kompetenci un klienta naudas līdzekļu turēšanas nosacījumus" ar vārdiem "un fonda, kurā tiek turēti klientam piederošie naudas līdzekļi, kompetenci un klienta naudas līdzekļu turēšanas nosacījumus, kā arī klientam piederošo naudas līdzekļu turēšanas kārtību, rīkojoties pietiekami prasmīgi, rūpīgi un piesardzīgi, un tās uzticamības pārbaudes ietvaros apsver iespēju šos naudas līdzekļus diversificēt";

izteikt sesto daļu šādā redakcijā:

"(6) Augstas kvalitātes naudas tirgus instruments šā panta izpratnē ir naudas tirgus instruments, ja ieguldījumu pārvaldes sabiedrība vai alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks pats veic dokumentētu novērtējumu par naudas tirgus instrumentu kredītkvalitāti, kas tam ļauj uzskatīt, ka naudas tirgus instrumentam piemīt augsta kvalitāte. Ja viena vai vairākas Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādē reģistrētas un uzraudzītas kredītreitingu aģentūras ir sniegušas šā instrumenta reitingu, ieguldījumu pārvaldes sabiedrība vai alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks savā iekšējā novērtējumā ņem vērā arī minētos kredītreitingus."

16. Papildināt 132.¹ panta pirmo daļu ar teikumu šādā redakcijā:

"Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde nodrošina, ka šajā daļā noteiktais atbilst Regulas Nr. 2022/2554 II un IV nodaļas prasībām."

17. Papildināt 133.⁷ panta pirmo daļu ar teikumu šādā redakcijā:

"Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kredītiestādes un regulētā tirgus organizētāji nodrošina atbilstību datu kvalitātes standartiem, ievērojot Regulas Nr. 600/2014 22.b pantu."

18. 133.¹⁴ pantā:

izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:

"133.¹⁴ pants. Pozīciju limiti preču atvasinātajos instrumentos un pozīciju pārvaldības kontroles mehānismi preču un emisijas kvotu atvasinātajos instrumentos";

papildināt desmitās daļas ievaddaļu pēc vārda "instrumenti" ar vārdiem "vai emisijas kvotu atvasinātie instrumenti" un pēc vārda "mehānismus" - ar vārdiem "tostarp tirdzniecības vietas tiesības";

papildināt desmitās daļas 2. punktu pēc vārda "(apmēru)" ar vārdiem "un mērķi" un pēc vārda "instrumentos" - ar vārdiem "vai emisijas kvotu atvasinātajos instrumentos".

19. 133.¹⁵ pantā:

aizstāt pirmās daļas ievaddaļā vārdus "kvotas, vai to" ar vārdu "kvotu";

izteikt pirmās daļas 1. punkta ievaddaļu šādā redakcijā:

"1) attiecībā uz tirdzniecības vietām, kur tiek tirgoti iespēju līgumi, gan publisko, gan nosūta Latvijas Bankai un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei divus iknedēļas ziņojumus, no kuriem viens neietver iespēju līgumus, ar dažādu kategoriju personu turēto pozīciju kopumu attiecībā uz dažādiem preču atvasinātajiem instrumentiem vai emisijas kvotu atvasinātajiem instrumentiem, kas tiek tirgoti to tirdzniecības vietā, norādot:";

papildināt pirmo daļu ar 1.¹ punktu šādā redakcijā:

"1¹) attiecībā uz tirdzniecības vietām, kur netiek tirgoti iespēju līgumi, gan publisko, gan nosūta Latvijas Bankai un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei vienu iknedēļas ziņojumu, norādot šā panta pirmās daļas 1. punktā minēto informāciju;";

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde tirgo preču atvasinātos instrumentus vai emisijas kvotu atvasinātos instrumentus ārpus tirdzniecības vietas, tā vismaz reizi dienā šā likuma 133.¹⁴ panta sestajā daļā minētajai centrālajai kompetentajai iestādei vai gadījumos, kad centrālās kompetentās iestādes nav, kompetentajai iestādei tirdzniecības vietā, kur tiek tirgoti preču atvasinātie instrumenti vai emisijas kvotu atvasinātie instrumenti, sniedz detalizētu pārskatu par savām turētajām pozīcijām ekonomiski līdzvērtīgu ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumos, kā arī par pozīcijām, kas ir to klientiem un šo klientu klientiem līdz pat gala klientam, atbilstoši Regulas Nr. 600/2014 26. pantā un Regulas Nr. 1227/2011 8. pantā noteiktajam.";

aizstāt piektās daļas ievaddaļā vārdus "kvotu, vai to atvasināto" ar vārdiem "kvotu atvasināto" un 5. punktā vārdus "kvotu vai to atvasināto" - ar vārdiem "kvotu atvasināto".

20. Papildināt 150. pantu ar 2.³ daļu šādā redakcijā:

"(2³) Latvijas Banka informāciju par personām, kurām piemērotas sankcijas un administratīvie pasākumi saskaņā ar šā likuma 148. panta sešpadsmito un 16.¹ daļu, nodod Eiropas vienotajam piekļuves punktam. Minēto informāciju ievieto Regulas Nr. 2023/2859 2. panta 3. punktā noteiktajā formātā, un tā satur Regulas Nr. 2023/2859 7. panta 4. punkta "b" un "c" apakšpunktā minēto informāciju, tai skaitā ziņas par personu un norādi, vai informācija satur fiziskās personas datus."

21. Papildināt pārejas noteikumus ar 84. punktu šādā redakcijā:

"84. Šā likuma 64.² panta 2.¹ daļu un 150. panta 2.³ daļu piemēro, sākot ar 2026. gada 10. jūliju."

22. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības direktīvām ar 51., 52. un 53. punktu šādā redakcijā:

"51) Eiropas Parlamenta un Padomes 2022. gada 14. decembra direktīvas (ES) 2022/2556, ar ko groza direktīvas 2009/65/EK, 2009/138/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES, 2014/65/ES, (ES) 2015/2366 un (ES) 2016/2341 attiecībā uz finanšu nozares digitālās darbības noturību;

52) Eiropas Parlamenta un Padomes 2023. gada 13. decembra direktīvas (ES) 2023/2864, ar ko attiecībā uz Eiropas vienotā piekļuves punkta izveidi un darbību groza konkrētas direktīvas;

53) Eiropas Parlamenta un Padomes 2024. gada 28. februāra direktīvas (ES) 2024/790, ar ko groza direktīvu 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem."

Likums stājas spēkā nākamajā dienā pēc tā izsludināšanas.

Likums Saeimā pieņemts 2025. gada 11. septembrī.

Valsts prezidents E. Rinkēvičs

Rīgā 2025. gada 30. septembrī