Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
normatīvie noteikumi Nr. 217
Rīgā 2022. gada 13. decembrī
(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
padomes
sēdes protokols Nr. 53 2. p.)
Grozījumi
"Kārtībā, kādā iesniedzama informācija un dokumenti
kredītiestāžu amatpersonu piemērotības novērtēšanai"
Izdoti saskaņā ar
Kredītiestāžu likuma 57. panta 1.1 daļu
un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 8. panta astoto daļu
Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2020. gada 27.
oktobra normatīvajos noteikumos Nr. 201 "Kārtība, kādā
iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu amatpersonu
piemērotības novērtēšanai" (tālāk tekstā -
noteikumi) šādus grozījumus:
1. Izteikt noteikumu nosaukumu šādā redakcijā:
"Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti
kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu
piemērotības novērtēšanai".
2. Izteikt norādi, uz kāda likuma pamata izdoti noteikumi,
šādā redakcijā:
"Izdoti saskaņā ar Kredītiestāžu likuma 57. panta
1.1 daļu un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 8.
panta astoto daļu".
3. Izteikt 1. punktu šādā redakcijā:
"1. "Kārtība, kādā iesniedzama informācija un
dokumenti kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību
amatpersonu piemērotības novērtēšanai" (tālāk tekstā -
noteikumi) ir saistoša Latvijas Republikā reģistrētām
kredītiestādēm, ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ārvalstu
kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību filiālēm (tālāk
tekstā visas kopā - iestāde)."
4. Izteikt 2. punktu šādā redakcijā:
"2. Noteikumi nosaka kārtību, kādā iestāde iesniedz
Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (tālāk tekstā - Komisija)
dokumentus valdes priekšsēdētāja, valdes locekļa, padomes
priekšsēdētāja, padomes locekļa, risku direktora, par darbības
atbilstības kontroli atbildīgās personas, iekšējā audita dienesta
vadītāja, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un
terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību
izpildi atbildīgās personas, ārvalsts kredītiestādes vai
ieguldījumu brokeru sabiedbrības filiāles vai kredītiestādes vai
ieguldījumu brokeru sabiedbrības filiāles citā dalībvalstī
vadītāja, prokūrista un sabiedrības kontroliera (tālāk tekstā -
amatpersona) amata kandidātu piemērotības novērtēšanai."
5. Izteikt 3. punkta ievaddaļu šādā redakcijā:
"3. Lai Komisija pārliecinātos par šo noteikumu 2. punktā
minētās amatpersonas atbilstību Kredītiestāžu likuma vai
Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma prasībām, iestāde, pirms
amata kandidāts sāk pildīt savus pienākumus vai tiek atkārtoti
ievēlēts tajā pašā amatā, iesniedz Komisijai šādus
dokumentus:".
6. Izteikt 3.3. punktu šādā redakcijā:
"3.3. amatpersonas kandidatūru raksturojošos dokumentus:
piemērotības un atbilstības novērtējuma anketu (1. pielikums vai
4. pielikums), izvērstu profesionālo biogrāfiju (CV - vismaz par
pēdējiem 10 gadiem, norādot amatus) un izglītības dokumentu un
goda rakstu (apbalvojumu, t.sk. kā vadītājam) kopijas. Ja
iespējams, pievieno atsauksmes no darba devējiem par pēdējiem
trim gadiem;".
7. Izteikt 3.5. punktu šādā redakcijā:
"3.5. valsts kompetentas institūcijas izsniegtu
dokumentu, kas apliecina, ka amatpersonas kandidāts (tikai
nerezidentiem) nav persona, kura norādīta Kredītiestāžu likuma
25. panta pirmajā daļā vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma
8. panta trešajā daļā;".
8. Aizstāt 3.2., 3.4., 3.6., 4.1,
4.2, 5., 7., 8. un 13. punktā vārdu
"kredītiestāde" (attiecīgā locījumā) ar vārdu
"iestāde" (attiecīgā locījumā).
9. Papildināt noteikumus ar 3.7.3. punktu šādā
redakcijā:
"3.7.3. ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonas
kandidāti - šo noteikumu 5. pielikumu."
10. Papildināt 4.1. punktu aiz vārdiem "uzraudzītā
kredītiestāde" ar vārdiem "ieguldījumu brokeru
sabiedrība".
11. Svītrot 9. punkta pirmo teikumu.
12. Izteikt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības
tiesību aktiem šādā redakcijā:
"Informatīva atsauce uz
Eiropas Savienības tiesību aktiem
Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no:
1) Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija
Direktīvas 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un
kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu
2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK;
2) Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija
Direktīvas 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko
groza Direktīvu 2002/92/ES un Direktīvu 2011/61/ES."
13. Papildināt noteikumus ar 4. un 5. pielikumu šādā
redakcijā:
"4. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201
PIEMĒROTĪBAS UN
ATBILSTĪBAS NOVĒRTĒJUMA ANKETA
Anketas aizpildīšanas mērķis
Šajā anketā ietvertā informācija sniegs iespēju veikt amatā
apstiprināmās personas piemērotības novērtējumu ieguldījumu
brokeru sabiedrību uzraudzības ietvaros. Anketa interpretējama
saistībā ar Direktīvas 2013/36/ES (KPD IV)1
91. pantu un atbilstoši Ieguldījumu brokeru sabiedrību
likumam un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.10.2020.
normatīvajiem noteikumiem Nr. 201 ''Kārtība, kādā
iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu un ieguldījumu
brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības
novērtēšanai''.
Uz visiem anketas jautājumiem jāsniedz precīzas un pilnīgas
atbildes. Ja sniegtā informācija būs neprecīza vai nepilnīga,
anketas apstrāde var ieilgt. Par nepatiesas, nepilnīgas vai
maldinošas informācijas sniegšanu apzināti vai nolaidības dēļ var
tikt piemērots sods saskaņā ar normatīvajiem aktiem, un tas var
radīt šaubas par amatā apstiprināmās personas piemērotību.
Lūdzam ņemt vērā, ka Finanšu un kapitāla tirgus komisija amatā
apstiprināmās personas piemērotības novērtēšanu veic pēc visu
nepieciešamo dokumentu saņemšanas. Papildus norādītajai
informācijai gan amatā apstiprināmajai personai, gan ieguldījumu
brokeru sabiedrībai ir pienākums atklāt Finanšu un kapitāla
tirgus komisijai jebkādu informāciju, kuru tai būtu pamatots
iemesls zināt.
Kam jāizpilda un jāparaksta
anketa
Amatā apstiprināmā persona un ieguldījumu brokeru sabiedrība
ir līdzatbildīgas par pilnīgas un precīzas informācijas sniegšanu
Finanšu un kapitāla tirgus komisijai saistībā ar iecelšanu
(ierosināto) amatā. Attiecīgie apliecinājumi un paraksti attiecas
uz visu šajā anketā ietverto informāciju. Ieguldījumu brokeru
sabiedrības vārdā anketa jāparaksta personai(-ām), kas ir
pilnvarota(-s) pārstāvēt ieguldījumu brokeru sabiedrību saistībā
ar amatpersonu piemērotības novērtējumu.
Kā jāiesniedz anketa
Aizpildīta un parakstīta veidlapa jāiesniedz Finanšu un
kapitāla tirgus komisijai kopā ar Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas 27.10.2020. normatīvo noteikumu Nr. 201
''Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti
kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu
piemērotības novērtēšanai'' 3. punktā minētajiem
dokumentiem.
Kā anketa tiks apstrādāta
Ieguldījumu brokeru sabiedrības anketu apstrādās Finanšu un
kapitāla tirgus komisija un paziņos ieguldījumu brokeru
sabiedrībai novērtējuma rezultātu.
Ar ko sazināties jautājumu
gadījumā
Neskaidrību gadījumā lūdzam sazināties ar Finanšu un kapitāla
tirgus komisiju (tālr. 6777 4800; e-pasts:
fktk@fktk.lv).
|
Amatā
apstiprināmās personas apliecinājums
Ar šo apakšā parakstījusies persona:
 apliecina, ka anketā sniegtā
informācija atbilstoši tās rīcībā esošajām ziņām ir precīza
un pilnīga;
apliecina, ka nekavējoties paziņos
ieguldījumu brokeru sabiedrībai un Finanšu un kapitāla
tirgus komisijai par jebkurām būtiskām izmaiņām* sniegtajā
informācijā;
atļauj Finanšu un kapitāla tirgus
komisijai pieprasīt ziņas un iegūt papildu informāciju,
kas, pēc tās viedokļa, ir atbilstoša, lai noskaidrotu un
apstiprinātu informāciju, ko tā uzskata par svarīgu
atbilstības un piemērotības novērtējuma veikšanai;
apliecina, ka apzinās pienākumus, kas
noteikti Eiropas un nacionālajos tiesību aktos un
starptautiskajos standartos, tostarp noteikumos, ētikas
kodeksos, norādījumos, vadlīnijās un Finanšu un kapitāla
tirgus komisijas, Eiropas Centrālās bankas un Eiropas Banku
iestādes izdotajos noteikumos vai direktīvās, kas attiecas
uz amatu, saistībā ar kuru tiek gaidīts pozitīvs
novērtējums, un apstiprina apņemšanos nodrošināt turpmāku
atbilstību tiem.
Vārds un uzvārds:
Paraksts:
Datums:
* Būtiskas izmaiņas ir izmaiņas, kas var ietekmēt
amatā apstiprināmās personas atbilstību.
|
|
Ieguldījumu
brokeru sabiedrības apliecinājums
Ar šo apakšā parakstījusies persona:
apliecina, ka anketā sniegtā
informācija atbilstoši tās rīcībā esošajām ziņām ir precīza
un pilnīga;
apliecina, ka ieguldījumu brokeru
sabiedrība nekavējoties paziņos Finanšu un kapitāla tirgus
komisijai par jebkurām būtiskām izmaiņām* sniegtajā
informācijā;
apliecina, ka ieguldījumu brokeru
sabiedrība ir pieprasījusi visu informāciju, kas
nepieciešama, lai novērtētu amatā apstiprināmās personas
piemērotību, un ka tā ir rūpīgi izvērtējusi šo informāciju,
pieņemot lēmumu par amatā apstiprināmās personas atbilstību
un piemērotību;
apliecina, ka funkcijas, saistībā ar
kuru tiek gaidīts pozitīvs novērtējums, apraksts precīzi
atspoguļo tos ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības
aspektus, par kuriem atbildību ieguldījumu brokeru
sabiedrība vēlas uzticēt amatā apstiprināmajai
personai;
apstiprina, ka ieguldījumu brokeru
sabiedrība, pamatojoties uz pienācīgu un rūpīgu pārbaudi un
izvērtējusi normatīvajos aktos noteikto atbilstības un
piemērotības kritēriju izpildi, uzskata, ka amatā
apstiprināmā persona ir atbilstoša un piemērota attiecīgās
funkcijas izpildei saskaņā ar šo anketu;
apstiprina, ka ieguldījumu brokeru
sabiedrība ir informējusi amatā apstiprināmo personu par
normatīvajos aktos noteiktajiem pienākumiem, kas saistīti
ar attiecīgās funkcijas izpildi saskaņā ar šo anketu;
apstiprina, ka ir pilnvarota sagatavot
šo paziņojumu/iesniegumu un ieguldījumu brokeru sabiedrības
vārdā sniegt šos apliecinājumus un parakstīt anketu.
Ieguldījumu brokeru sabiedrības nosaukums:
Vārds un uzvārds:
Amats:
Paraksts:
Datums:
* Būtiskas izmaiņas ir izmaiņas, kas var ietekmēt
amatā apstiprināmās personas atbilstību.
|
| 1. Ziņas par ieguldījumu
brokeru sabiedrību un amatā apstiprināmo personu |
|
|
| A. |
Informācija par ieguldījumu brokeru
sabiedrību |
| |
Ziņas par
ieguldījumu brokeru sabiedrību, kas iesniedz anketu
(nosaukums/valsts reģistrācijas numurs/LEI kods) |
|
| |
Ieguldījumu brokeru
sabiedrības kontaktpersona
(vārds un uzvārds/e-pasts/tālruņa numurs) |
|
| B. |
Personas dati |
| |
Vārds un
uzvārds |
| |
Vārds |
|
| |
Uzvārds |
|
| |
Zinātniskais,
profesionālais nosaukums, tituls |
|
| |
Vārda varianti |
|
| |
Iepriekšējais
vārds/uzvārds |
| |
Vārds |
|
| |
Uzvārds |
|
| |
Vārda/uzvārda maiņas
datums un iemesls |
|
| |
Pašreizējā
dzīvesvieta |
| |
Adrese |
|
| |
Pilsēta |
|
| |
Valsts |
|
| |
Kopš kura laika
dzīvojat šajā dzīvesvietā (datums) |
|
| |
Līdz kuram laikam
dzīvosiet šajā dzīvesvietā (datums) |
|
| |
Pastāvīgā dzīvesvieta (ja
atšķiras no pašreizējās dzīvesvietas) |
| |
Adrese |
|
| |
Pilsēta |
|
|
|
Valsts |
|
| |
| |
Kopš kura laika
dzīvojat šajā dzīvesvietā (datums) |
|
| |
Līdz kuram laikam
dzīvosiet šajā dzīvesvietā (datums) |
|
| |
Cita
informācija |
| |
Dzimšanas
datums |
|
| |
Dzimšanas vieta |
|
| |
Pilsonība |
|
| |
Derīgas personas
apliecības/pases numurs |
|
| |
Personas
apliecības/pases izdevējvalsts |
|
| |
Personas
apliecības/pases derīguma termiņš |
|
| |
Kontakttālruņa
numurs (norādīt arī valsts kodu) |
|
|
|
E-pasta adrese |
|
| |
| C. |
Uzraudzības iestāžu
agrākie lēmumi par apstiprināšanu/neapstiprināšanu amatā
finanšu sektorā |
| |
Uzraudzības iestādes nosaukums
|
Organizācijas vai iestādes nosaukums
|
Amats un
pienākumi
|
Sākuma
datums
|
Beigu
datums
|
Novērtējuma datums
|
Novērtējuma slēdziens (neapstiprināšanas gadījumā sniegt
skaidrojumu D. punktā)
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
| D. |
Ja pieņemts lēmums par
neapstiprināšanu amatā, norādīt iemeslus |
|
|
|
|
|
|
| 2. Amats, par kuru tiek
iesniegta anketa |
|
|
| A. |
Lūdzam norādīt amatu,
kuru ieguldījumu brokeru sabiedrībā pildīs apstiprināmā
persona (atbilstoši anketas iesniegšanas brīdī pieejamajai
informācijai) |
| |
Lūdzam norādīt amata nosaukumu atbilstoši ieguldījumu
brokeru sabiedrības organizatoriskajai struktūrai
|
| |
Lūdzam atzīmēt atbilstošo(-os) amatu(-us), ko apstiprināmā
persona pildīs ieguldījumu brokeru sabiedrībā:
Valdes priekšsēdētājs (CEO)
Valdes loceklis
Valdes loceklis (CRO)
Valdes loceklis (CCO)
Valdes loceklis (CFO)
Padomes priekšsēdētājs
Padomes loceklis
Iekšējā audita dienesta vadītājs
Risku direktors
Par darbības atbilstības kontroli
atbildīgā persona
Par noziedzīgi iegūtu līdzekļu
legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas
novēršanas prasību izpildi atbildīgā persona
Ārvalsts ieguldījumu brokeru
sabiedrības filiāles vadītājs
Ieguldījumu brokeru sabiedrības
filiāles citā dalībvalstī vadītājs
Prokūrists
Cits amats (lūdzam norādīt):
|
| B. |
Lūdzam norādīt funkcijas,
kas noteiktas šim (šiem) amatam(-iem), tai skaitā svarīgākos
amata uzdevumus, pienākumus, pakļautībā esošās
struktūrvienības un darbinieku skaitu. Lūdzam norādīt citas
funkcijas, kuras attiecīgā persona pildīs ieguldījumu brokeru
sabiedrībā (ja tādas ir) |
| |
|
| |
Lūdzam norādīt arī, kādu vadības struktūras
komiteju vai citu (vadības) komiteju sastāvā būs attiecīgā
persona (ja tādas ir) |
| |
|
|
C. |
Lūdzam
norādīt papildu informāciju saistībā ar plānoto amata
pilnvaru termiņa sākuma datumu un ilgumu |
| |
| A. |
Vai
Jums2 iepriekš ir bijis notiesājošs spriedums
krimināllietā vai būtiskā (t.i., tādā, kas ietekmē reputāciju
vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillietā vai
administratīvajā lietā (t.sk. pārsūdzības procesā esošs
notiesājošs spriedums)? |
JĀ
NĒ
|
| |
Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ",
lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir
apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības
pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir gaidāmais sods notiesājoša
sprieduma gadījumā, kāda bijusi amatā apstiprināmās personas
uzvedība pēc pārkāpuma, vai amatā apstiprināmā persona
demonstrējusi profesionālu savas rīcības izpratni, kādā posmā
ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību
mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus |
| |
|
| B. |
Vai
pret Jums ir ierosināta krimināllieta vai būtiska (t.i.,
tāda, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu
stabilitāti) civillieta vai administratīvā lieta (t.sk.
saņemts oficiāls paziņojums par izmeklēšanas sākšanu vai
lietas nodošanu tiesai)? |
JĀ
NĒ
|
| |
Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ",
lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir
apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības
pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir paredzamais sods notiesājoša
sprieduma gadījumā, kādā posmā ir tiesas process, kā arī
minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus
faktorus |
| |
|
| C. |
Vai Jūs
esat kādreiz saukts(-a) pie disciplināratbildības (t.sk.
atzīšana par nepiemērotu komercsabiedrības direktora/vadītāja
amatam, atcelšana no atbildīga amata u.tml.)? |
JĀ
NĒ
|
| |
Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ",
lūdzam norādīt sīkāk |
| |
|
| D. |
Vai
esat bijis(-usi) vadītājs(-a) komercsabiedrībā, kura
bankrotējusi, vai attiecībā uz Jums agrāk īstenota vai
pašlaik tiek īstenota bankrota, maksātnespējas vai līdzīga
procedūra? |
JĀ
NĒ
|
| |
Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ",
lūdzam norādīt sīkāk (t.sk. norādīt, vai bankrots vai
maksātnespēja bija brīvprātīga, norādīt firmu, juridisko
adresi, reģistrācijas numuru un valsti, datumu, kad
apstiprināts process) |
|
|
|
|
|
| E. |
Vai kāds no
3. sadaļā minētajiem procesiem atrisināts ārpustiesas
ceļā vai alternatīvā strīdu izšķiršanas procesā? |
JĀ
NĒ
|
| |
Ja
atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt
sīkāk |
| |
|
| F. |
Vai esat iekļauts(-a)
kādā parādnieku sarakstā (piemēram, nodokļu parādnieku
reģistrā) vai par Jums ir negatīva informācija Kredītu
reģistrā, vai Jums ir veikta parādu piedziņas
procedūra? |
JĀ
NĒ
|
| |
Ja
atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt
sīkāk |
| |
|
| G. |
Vai Jums ir atteikta,
anulēta vai pārtraukta reģistrācija, autorizācija, dalībnieka
statuss vai licence jebkurā profesionālā vai uzņēmējdarbības
jomā? |
JĀ
NĒ
|
| |
Ja
atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt
sīkāk |
| |
|
| H. |
Vai Jums ir piemērotas
valsts iestāžu vai profesionālu organizāciju sankcijas vai
sākts izmeklēšanas process vai piespiedu izpildes
procedūra? |
JĀ
NĒ
|
| |
Ja
atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt
sīkāk |
| I. |
Vai ieguldījumu brokeru
sabiedrība ir izskatījusi jautājumu par kādu konkrētu Jūsu
reputācijas aspektu? |
JĀ
NĒ
|
| |
Ja
atbilde ir "JĀ", lūdzam sīkāk norādīt šādas
izskatīšanas būtību un iznākumu |
|
|
|
|
|
| 4. Pieredze |
|
|
| A. |
Izglītība (akadēmiskais
vai zinātniskais grāds/sertifikāts) |
Studiju
joma |
Studiju
periods |
Izglītības
iestāde (universitāte, studiju centrs) |
| |
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
| B. |
Praktiskā pieredze
ieguldījumu brokeru sabiedrību finanšu jomā |
| |
Amats |
Galvenie pienākumi |
Organizācija, uzņēmums
utt. |
Lielums3 |
Pakļautībā esošo
darbinieku skaits |
Darbības
jomas |
No |
Līdz |
Aiziešanas iemesls |
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
| C. |
Cita būtiska pieredze
augstākās vadības4 līmeņa amatā ārpus finanšu
sektora |
| |
Amats |
Galvenie
pienākumi |
Organizācija, uzņēmums utt. |
Lielums5 |
Pakļautībā
esošo darbinieku skaits |
Darbības
jomas |
No |
Līdz |
Aiziešanas
iemesls |
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| D. |
Cita atbilstoša pieredze
ārpus finanšu sektora (piemēram, darbība akadēmiskajā,
juridisko pakalpojumu, informācijas tehnoloģiju,
inženierzinātņu, cilvēkresursu, politikas vai citā
nekomerciālā jomā) |
| |
Amats |
Galvenie
pienākumi |
Organizācija, uzņēmums utt. |
Lielums6 |
Pakļautībā
esošo darbinieku skaits |
Darbības
jomas |
No |
Līdz |
Aiziešanas iemesls |
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
| E. |
Sniedzot atbildes uz
iepriekšējiem jautājumiem, lūdzam ņemt vērā, ka attiecībā uz
pieredzes līmeni būtiski ir šādi kritēriji (kas vajadzības
gadījumā jānorāda): vadošā amata veids un hierarhijas
līmenis; uzņēmējdarbības veids un sarežģītība uzņēmumā, kurā
tika ieņemts amats, t.sk. uzņēmuma organizatoriskā struktūra;
kompetence, lēmumu pieņemšanas tiesības un pienākumi;
pakļautībā esošo darbinieku skaits. Vajadzības gadījumā var
norādīt papildinformāciju |
| |
|
| F. |
Ja amatā apstiprināmajai
personai nav atbilstošas pieredzes, lūdzam tālāk norādīt
faktorus, kas to, iespējams, varētu kompensēt (piemēram,
iestādes lielums, cita līdzvērtīga pieredze; zinātniskais vai
akadēmiskais grāds/akadēmiskā pieredze; īpašas prasmes un
zināšanas; vispārēja piemērotība; amats ar ierobežotām
funkcijām, ko nosaka amata specifika; citi specifiski
gadījumi) |
| |
|
| |
|
| G. |
Vispārējas zināšanas
ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības
jomā7: |
Novērtējums (augsts,
vidēji augsts, vidēji zems, zems) |
|
|
a) finanšu
tirgi |
|
| b) tiesiskais
regulējums un prasības |
|
| c) stratēģiskā
plānošana un izpratne par ieguldījumu brokeru sabiedrības
darbības stratēģiju vai darbības ekonomisko pamatojumu
(darbības plānu) un tā izpildi |
|
| d) risku pārvaldība
(ieguldījumu brokeru sabiedrības galveno risku veidu
apzināšana, novērtēšana, uzraudzība, kontrole un
samazināšana, tostarp pieredze, kas tieši saistīta ar
personas amata pienākumiem) |
|
| e) grāmatvedība,
audits un revīzija |
|
| f) ieguldījumu
brokeru sabiedrības darbības efektivitātes izvērtēšana,
efektīva pārvaldība, pārraudzības un kontroles izveide |
|
| g) ieguldījumu
brokeru sabiedrības finanšu informācijas analīze, būtiskāko
jautājumu, kas balstās uz šo informāciju, apzināšana un
atbilstīgas kontroles un pasākumu īstenošana |
|
| h) noziedzīgi iegūtu
līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas
finansēšanas novēršanas prasības |
|
| i) vides, sociālie
un pārvaldības riski un riska faktori |
|
| H. |
Cita specifiska pieredze
(norādīt) |
| |
|
| |
|
| I. |
Vai amatā apstiprināmā
persona pirms iecelšanas amatā vai pirmajā gadā pēc
iecelšanas amatā apmeklēs kādus profesionālās kompetences
paaugstināšanas kursus? |
JĀ
NĒ
|
| |
Ja
atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt
sīkāk |
| |
Kursu saturs |
Kursu nodrošinātājs
(iekšēji organizēti vai ārēji organizēti, norādot ārējās
organizācijas nosaukumu) |
No |
Līdz |
| |
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| A. |
Vai
Jums8 ir jebkāda veida personiskas
attiecības9 ar:
- citiem
vadības struktūras locekļiem (valde, padome) un/vai
personām, kas pilda pamatfunkcijas ieguldījumu brokeru
sabiedrībā, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā;
- personu, kurai ir būtiska līdzdalība ieguldījumu brokeru
sabiedrībā, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā?
|
JĀ
NĒ
|
| |
Ja atbilde uz jautājumu ir
"JĀ", lūdzam norādīt sīkāk |
| B. |
Vai Jums
ir darījuma (biznesa) attiecības (privāti vai ar
uzņēmuma starpniecību) ar ieguldījumu brokeru sabiedrību,
mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu? |
JĀ
NĒ
|
| |
Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt
šādu informāciju:
- darījuma attiecību veida un satura apraksts
- abu pušu saistības
- uzņēmuma nosaukums, ja sadarbība notiek/notika ar
uzņēmuma starpniecību
- sadarbības periods
|
| C. |
Vai esat tieši vai
netieši iesaistīts(-a) nepabeigtā tiesas procesā pret
ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā
meitasuzņēmumu? |
JĀ
NĒ
|
| |
Ja
atbilde ir "JĀ", lūdzam norādīt iesaistīto
ieguldījumu brokeru sabiedrību, tiesas procesa saturu un
statusu |
| |
|
|
D. |
Vai pēdējos
divos gados Jums ir bijušas jebkādas
profesionāla10 vai komerciāla rakstura attiecības
ar:
- ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā
meitasuzņēmumu;
- ieguldījumu brokeru sabiedrības, mātesuzņēmuma/tā
meitasuzņēmuma konkurentiem? |
JĀ
NĒ
|
| |
| |
Ja
atbilde ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju
(ja pastāv komerciāla rakstura attiecības, lūdzam norādīt,
kāda ir to vērtība (finansiālā) personas uzņēmējdarbībai vai
ar šo personu personiski vai darījuma attiecību ietvaros
saistītu personu uzņēmējdarbībai) |
| E. |
Vai Jums
personīgi vai ar uzņēmuma, ar kuru Jums ir ciešas
attiecības, starpniecību ir būtiska11 finansiāla
līdzdalība (piemēram, līdzdalība kapitālā vai ieguldījumi)
ieguldījumu brokeru sabiedrībā, mātesuzņēmumā/tā
meitasuzņēmumos vai arī ieguldījumu brokeru sabiedrības,
mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmumu konkurentu vai klientu
uzņēmumos?
Ja atbilde uz jautājumu ir
"JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:
|
| |
Iestādes nosaukums |
Iestādes pamatdarbības jomas |
Attiecības starp iestādi un ieguldījumu brokeru
sabiedrību |
Sadarbības periods |
Finansiālās dalības apmērs (kapitāla
un balsstiesību īpatsvars/daļu vai ieguldījuma vērtība) |
| |
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
| F. |
Vai Jūs pārstāvat kādas
ieguldījumu brokeru sabiedrības, mātesuzņēmuma/tā
meitasuzņēmuma akcionāru/dalībnieku? |
JĀ
NĒ
|
| |
Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt
šādu informāciju:
1) akcionāra/dalībnieka vārds un uzvārds
2) līdzdalības apmērs (procentos no pamatkapitāla un
balsstiesīgo akciju skaita)
3) pārstāvības apmērs
|
| G. |
Vai Jums ir jebkādas
būtiskas12 finansiālas saistības pret ieguldījumu
brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem
(piemēram, kredīti, galvojumi)? |
JĀ
NĒ
|
| |
Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt
šādu informāciju:
1) saistību veids
2) saistību vērtība
3) attiecīgais saistību periods
|
|
H. |
Vai
iepriekšējos divos gados Jūs vai ar Jums personiskās
attiecībās13 esoša persona ir ieņēmusi ietekmīgu
politisku amatu14 valsts vai pašvaldības
līmenī? |
JĀ
NĒ
|
| |
Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt
šādu informāciju:
1) amata veids
2) pilnvaru un pienākumu, ko ietver šis amats,
uzskaitījums
3) šā amata (vai iestādes, kurā ieņem šo amatu) saistība
ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā
meitasuzņēmumiem
|
|
I. |
Vai Jums ir
jebkāda cita veida saistības, amati vai dalība, kas nav
norādīta iepriekš minētajos jautājumos un kas varētu negatīvi
ietekmēt ieguldījumu brokeru sabiedrības
intereses? |
JĀ
NĒ
|
| |
Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt
visu nepieciešamo informāciju (piemēram, saistību veids,
saturs, periods un atbilstošos gadījumos attiecības ar
ieguldījumu brokeru sabiedrību, mātesuzņēmumu/tā
meitasuzņēmumiem)
|
Aizpilda ieguldījumu brokeru
sabiedrība
|
J. |
Ja
piemērojams kāds no 5. sadaļā minētajiem apgalvojumiem,
lūdzam norādīt, kā ieguldījumu brokeru sabiedrība plāno
novērst amatā apstiprināmās personas iespējamo interešu
konfliktu (neraugoties uz to, vai tas tiek uzskatīts par
būtisku)
Lūdzam vajadzības
gadījumā pievienot attiecīgos dokumentus (piemēram,
ieguldījumu brokeru sabiedrības interešu konfliktu
novēršanas politiku) un norādīt attiecīgos punktus, kas
regulē šos jautājumus
|
| |
| 6. Pienākumu izpildei
nepieciešamais laiks (noslodzes sadalījums) |
|
|
| A. |
Lūdzam norādīt laiku, kas
nepieciešams attiecīgā amata pienākumu izpildei |
| |
|
| B. |
Vai esat
saņēmis(-usi) uzraudzības iestādes atļauju papildu padomes
locekļa amata pienākumu veikšanai atbilstoši Ieguldījumu
brokeru sabiedrību likuma 9. panta piektajai daļai
?
|
JĀ
NĒ
|
| C. |
Valdes,
padomes un citu amata vietu uzskaitījums
Lūdzam vispirms norādīt
to amatu ieguldījumu brokeru sabiedrībā,
attiecībā uz kuru tiek
aizpildīta šī anketa, bet pēc tam visus pārējos amatus,
kurus turpināsiet ieņemt pēc iecelšanas jaunā
amatā ieguldījumu brokeru sabiedrībā
Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurā plānots
apstiprināt amatā personu, nav lieluma, iekšējās
organizācijas un darbības veida, apjoma un serežģītības
ziņā nozīmīga ieguldījumu brokeru sabiedrība (Ieguldījumu
brokeru sabiedrību likuma 9. panta otrā daļa), f. aili var
neaizpildīt
|
| |
a. Uzņēmums (atzīmēt regulētā tirgū iekļautos
uzņēmumus ar *) |
b.
Valsts
|
c.
Uzņēmuma darbības veids
|
d. Uzņēmuma lielums15 |
e.
Amats (izpildfunkcija vai uzraudzības funkcija)
|
f.
Skaitāms pēc privileģētās skaitīšanas
principa16 (grupa, būtiska līdzdalība vai
aizsardzības shēma) vai amats netiek
pieskaitīts17
|
g.
Papildu pienākumi, piemēram, dalība komitejās,
priekšsēdētāja pienākumi u.c.
|
h.
Nepiecieša-mais laiks nedēļā (stundas) un gadā (dienas)
(t.sk. papildu pienākumu izpildei)18
|
i. Pilnvaru termiņš (no - līdz) |
j.
Papildu komentāri
|
k. Sanāksmju skaits gadā |
l.
Papildu informā-cija
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurā plānots apstiprināt
amatā personu, nav lieluma, iekšējās organizācijas un
darbības veida, apjoma un serežģītības ziņā nozīmīga
ieguldījumu brokeru sabiedrība, D., E. un F. punktu var
neaizpildīt |
|
| D. |
Kopējais ieņemamo vadošo
amatu, kam ir
izpildinstitūcijas funkcija (valde, direktors u.tml.),
skaits, ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana vai izņēmumi
(amats netiek pieskaitīts) |
|
| E. |
Kopējais ieņemamo vadošo
amatu, kam nav
izpildinstitūcijas funkcijas (padome, padomnieks
u.tml.), skaits, ja tiek piemērota privileģētā
skaitīšana vai izņēmumi (amats netiek
pieskaitīts)19 |
|
| F. |
Ja tiek piemērota
privileģētā skaitīšana, lūdzam norādīt detalizētu informāciju
par jebkāda veida sinerģiju starp uzņēmumiem, t.i., vai
notiek attaisnojoša pienākumu izpildei nepieciešamā laika
pārklāšanās starp uzņēmumiem |
| |
|
| G. |
Visu
amatu izpildei nepieciešamais laiks nedēļā (stundas)
papildus tā amata pienākumu izpildei, uz kuru attiecas šī
anketa
|
|
| H. |
Visu
amatu izpildei nepieciešamais laiks gadā (dienas) papildus
tā amata pienākumu izpildei, uz kuru attiecas šī
anketa
|
|
| Aizpilda
ieguldījumu brokeru sabiedrība |
|
|
| A. |
Kā amatā apstiprināmā
persona iekļausies ieguldījumu brokeru sabiedrības
valdes/padomes kolektīvajā piemērotībā? Izskaidrojiet, kāpēc
iecelšana (ierosinātā) amatā papildina ieguldījumu brokeru
sabiedrības vadības struktūras kolektīvo piemērotību, un
norādiet ieguldījumu brokeru sabiedrības veiktā personas
piemērotības novērtējuma rezultātu |
| |
|
| B. |
Vispārīgi aprakstiet
vadības struktūras kopējā sastāva kolektīvās piemērotības
iespējamos uzlabojumus vai konstatētos trūkumus |
| |
|
| C. |
Kā amatā apstiprināmā
persona palīdzēs daļēji/kopumā atrisināt trūkumus, kas
norādīti atbildē uz iepriekšējo jautājumu? |
|
|
|
|
|
| 8. Papildu informācija un
pielikumi |
|
|
| |
Ja
amatā apstiprināmā persona vai ieguldījumu brokeru sabiedrība
uzskata, ka ir cita informācija, kas ir būtiska novērtējumam,
norādiet šeit |
| |
|
1 Eiropas Parlamenta un Padomes
2013. gada 26. jūnija Direktīva 2013/36/ES par
piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu
brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza
Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un
2006/49/EK, OV L 176, 27.06.2013., 338. lpp.
2 "Jūs" visā 3. sadaļā
nozīmē "Jūs personiski", taču jāattiecina arī uz
jebkuru uzņēmumu, līgumsabiedrību vai uzņēmumu bez juridiska
statusa, ar kuru esat vai esat bijis(-usi) saistīts(-a) kā
direktors(-e), kontrolieris(-e), vadītājs(-a) vai
akcionārs(-e), kam ir būtiska līdzdalība.
3 Piemēram, finanšu uzņēmumiem - kopējo aktīvu
vērtība gada beigās, citiem uzņēmumiem - kopējais apgrozījums
un starptautiskā darbība.
4 Valdē/padomē vai 1-2 līmeņus zemāk.
5 Sk. 3. atsauci.
6 Sk. 3. atsauci.
7 Atbilstoši Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
normatīvajiem noteikumiem par valdes un padomes locekļu un
personu, kuras pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu,
kuros ieviestas Eiropas Banku iestādes pamatnostādnes par
vadības struktūras locekļu un personu, kas pilda
pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu (Guidelines on the
assessment of the suitability of members of the management body
and key function holders).
8 "Jūs" visā 5. sadaļā nozīmē
"Jūs personiski", taču tas jāattiecina arī uz tuviem
radiniekiem (dzīvesbiedru, reģistrētu partneri, nereģistrētu
partneri, bērniem, vecākiem vai citu radinieku, ar kuru
dzīvojat vienā mājoklī) un jebkuru juridisku personu, kuras
valdes/padomes loceklis(-e) esat vai bijāt attiecīgajā
laikā.
9 Personiskas attiecības nozīmē laulību,
attiecības ar reģistrētu partneri, nereģistrētu kopdzīvi, bērnu
un vecāku radniecību vai citas attiecības starp tādām personām,
kas dzīvo vienā mājoklī.
10 Piemēram, esat ieņēmis(-usi) vidējā vai
augstākā līmeņa vadības amatu(-us).
11 Būtiskums atkarīgs
no tā, kādu vērtību (finanšu izteiksmē) šī līdzdalība vai
saistības veido attiecībā uz amatā apstiprināmās personas
finanšu līdzekļiem. Par nebūtiskiem var uzskatīt
jebkurus ienākumus nesošus nodrošinātos privātpersonu kredītus
bez priekšrocībām (piemēram, privātpersonu hipotēku līgumus),
jebkurus citus kredītus bez priekšrocībām līdz 200 000
euro (nodrošinātus vai nenodrošinātus, ienākumus
nesošus vai nenesošus), pašreizējos akciju/daļu turējumus ≤
1% no iestādes kapitāla/daļu apmēra vai citus ieguldījumus
ar tādu pašu vērtību.
12 Sk. 11. atsauci.
13 Sk. 9. atsauci.
14 Amats, kas rada
personai būtisku politisku ietekmi. Būtiska ietekme iespējama
jebkurā līmenī: tāda var būt vietējā līmeņa politiķim
(piemēram, mēram), reģionālā vai valsts līmeņa politiķim
(piemēram, ministram), valsts amatpersonai (piemēram, personai
valsts pārvaldē) vai valsts pārstāvim. Interešu konflikta
būtiskums ir atkarīgs no tā, vai attiecīgā politiskā loma
ietver īpašas pilnvaras vai pienākumus, kas varētu traucēt
amatā apstiprināmajai personai darboties ieguldījumu brokeru
sabiedrības interesēs.
15 Sk. 3. atsauci.
16 Atbilstoši Ieguldījumu brokeru sabiedrību
likuma 9. panta trešajai daļai (KPD IV 91. panta
4. punkts).
17 Atbilstoši Ieguldījumu brokeru sabiedrību
likuma 9. panta ceturtajai daļai (KPD IV 91. panta
4. punkts). Galvenokārt nekomerciāli mērķi/pārstāv valsti
(piemēram, labdarības organizācijas, baznīcas, tirdzniecības
palātas, profesionālās apvienības u.tml.).
18 Aprēķinos ieteicams izmantot vidējo
stundu un dienu skaitu, t.i., ne vairāk kā 60 stundas nedēļā un
280 darba dienas gadā. Ja stundu un dienu skaits pārsniedz
norādītos skaitļus, šāda noslodze ir jāpamato.
19 Sk. 16. un 17. atsauci.
5. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201
PERSONAS DATU
AIZSARDZĪBA
amatpersonas piemērotības
novērtēšana
PERSONAS DATU APSTRĀDES MĒRĶIS UN
TIESISKAIS PAMATS
Visi personas dati, kas iesniedzami Finanšu un kapitāla tirgus
komisijā (FKTK), ir nepieciešami, lai FKTK uzraudzības funkcijas
ietvaros varētu izvērtēt personu atbilstību Ieguldījumu brokeru
sabiedrību likuma, FKTK normatīvo noteikumu par valdes un padomes
locekļu un personu, kuras pilda pamatfunkcijas, piemērotības
novērtēšanu un FKTK iekšējās kontroles sistēmas izveides
normatīvo noteikumu prasībām, kas nosaka ieguldījumu brokeru
sabiedrībām pienākumu ieviest stingrus pārvaldības pasākumus,
tostarp prasības par visu to personu atbilstību un
piemērotību, kuras vada ieguldījumu brokeru sabiedrību. Līdz
ar to personas dati tiek vākti un apstrādāti, lai novērtētu, vai
personas, kuras vada ieguldījumu brokeru sabiedrību, atbilst
piemērotības kritērijiem. Šajā procesā tiek vērtēta personas: 1)
reputācija; 2) zināšanas, prasmes un pieredze; 3) spēja rīkoties
atbilstoši ieguldījumu brokeru sabiedrības korporatīvajām
vērtībām un profesionālās rīcības un ētikas standartiem, tai
skaitā spēja rīkoties neatkarīgi; 4) spēja veltīt pietiekami
daudz laika savu amata pienākumu izpildei; 5) kolektīvā
piemērotība.
PERSONAS DATU IZMANTOŠANA
Visi pieprasītie personas dati ir nepieciešami, lai novērtētu
izvirzītā ieguldījumu brokeru sabiedrības valdes vai padomes
locekļa vai personas, kura pildīs pamatfunkcijas, piemērotību. Ja
dati netiek iesniegti, tad FKTK nevar novērtēt, vai attiecīgie
vadītāji atbilst piemērotības prasībām, lai nodrošinātu stabilu
pārvaldības pasākumu īstenošanu ieguldījumu brokeru sabiedrībā.
Šādā gadījumā FKTK var noraidīt attiecīgo vadītāju iecelšanu vai
pieprasīt to atlaišanu uz šā pamata.
APSTRĀDĀTO PERSONAS DATU
KATEGORIJAS
Saistībā ar amatpersonas piemērotības novērtēšanu tiek
apstrādāti šādi personas dati:
1) pieteikuma iesniedzēja sniegtie personas dati
(rakstveidā vai intervijas laikā), kas ir saistīti ar:
- informāciju par personu, piemēram, vārds, uzvārds,
dzimšanas datums un vieta, personas pases/ID kartes numurs,
valsts piederība, reģistrācijas numurs;
- kontaktinformāciju, piemēram, adrese, e-pasts,
tālruņa numurs;
- zināšanām, prasmēm un pieredzi, piemēram, informācija
par praktisko, profesionālo pieredzi, kas iegūta iepriekšējās
darbavietās, un teorētisko pieredzi (zināšanām un prasmēm), kas
iegūta izglītības iestādēs;
- reputāciju, piemēram, sodāmība un informācija par
izmeklēšanu un tiesvedību, disciplinārlietas (tostarp informācija
par atstādināšanu no amata, maksātnespējas vai līdzīgiem
procesiem);
- interešu konfliktiem, piemēram, jebkādas personiskas
attiecības ar vadības struktūru locekļiem, jebkādi nozīmīgi
privātie darījumi ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, amati ar
būtisku līdzdalību utt.;
- laiku amata pienākumu izpildei, piemēram, citas
profesionālās vai personiskās saistības vai apstākļi (iesaiste
tiesas procesos);
- kolektīvo piemērotību, piemēram, konkrētā amata
kandidāta pienesums pārvaldes institūcijas kopējai
kompetencei;
2) personas dati, kas FKTK kļuvuši zināmi ar citiem
līdzekļiem, piemēram, plašsaziņas līdzekļiem;
3) personas dati, kas nav saistīti ar amata kandidātu, bet ar
trešajām personām;
4) FKTK atbildīgo darbinieku, kas veic personas novērtēšanu,
secinājumi, piemēram, atzinumi vai novērtējumi par amata
kandidāta zināšanām un kompetenci attiecīgajā jomā.
PERSONAS DATU IZPAUŠANA
Iesniegtos personas datus FKTK ir tiesības izpaust Ieguldījumu
brokeru sabiedrību likuma 83. pantā, Finanšu instrumentu
tirgus likuma 146. pantā un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
likuma 7. panta pirmās daļas 8. punktā noteiktajos gadījumos, kā
arī tiesībsargājošajām iestādēm atbilstoši to darbību
reglamentējošajos normatīvajos aktos noteiktajām tiesībām
pieprasīt FKTK šādu informāciju.
PIEMĒROJAMAIS GLABĀŠANAS PERIODS
FKTK glabā personas datus, kas sniegti atļaujas pieteikumos,
10 gadus pēc tirgus dalībnieka statusa maiņas.
PIEMĒROJAMĀ DATU AIZSARDZĪBA UN DATU
PĀRZINIS
FKTK Regulas Nr. 2016/679* izpratnē ir
uzskatāma par pārzini un ir atbildīga par veikto personas datu
apstrādi atbilstoši Regulā Nr. 2016/679 noteiktajai
kārtībai.
DATU SUBJEKTA TIESĪBAS
Datu subjektam, kura personas datus prudenciālās uzraudzības
nolūkā apstrādā FKTK, ir tiesības piekļūt datiem, kas uz viņu
attiecas, un tiesības tos labot. Jums ir arī tiesības (ar
ierobežojumiem) dzēst savus personas datus un iebilst pret savu
personas datu apstrādi, ievērojot Regulas (EK) Nr. 2018/1725
prasības.
KONTAKTI
Ja Jums rodas jautājumi vai sūdzības par datu apstrādes
procesu, Jūs varat vērsties FKTK (tel. 6777 4800;
e-pasts: fktk@fktk.lv). Turklāt Jums ir tiesības jebkurā laikā
vērsties pēc palīdzības Datu valsts inspekcijā.
APLIECINĀJUMS
Ar šo apliecinu, ka esmu informēts, ka, pamatojoties uz
normatīvo aktu prasībām (piemēram, Ieguldījumu brokeru sabiedrību
likuma 8. panta astoto daļu), FKTK savas kompetences ietvaros
saņem un apstrādā FKTK iesniegtos manus kā fiziskās personas
datus, tai skaitā sensitīvus personas datus. Piekrītu, ka mani
personas dati var tikt izpausti šajā apliecinājumā norādītajos
gadījumos.
Vārds, uzvārds
Paraksts
Vieta, datums"
* Eiropas Parlamenta un Padomes 2016. gada 27. aprīļa Regula
Nr. 2016/679 par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz
personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ
Direktīvu 95/46/EK.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
priekšsēdētāja S. Purgaile
