Latvijas Bankas noteikumi Nr. 172

Rīgā 2019. gada 28. martā

Grozījumi Latvijas Bankas 2018. gada 18. janvāra noteikumos Nr. 162 "Noteikumi par elektronisko informācijas apmaiņu ar Latvijas Banku"

Izdoti saskaņā ar Kredītu reģistra likuma
13., 17. pantu, 18. panta trešo daļu, 24. panta otro daļu,
31. panta ceturto daļu, 38. panta piekto daļu,
39. panta ceturto daļu un 40. panta trešo daļu
un likuma "Par Latvijas Banku" 39. panta otro daļu

1. Izdarīt Latvijas Bankas 2018. gada 18. janvāra noteikumos Nr. 162 "Noteikumi par elektronisko informācijas apmaiņu ar Latvijas Banku" (Latvijas Vēstnesis, 2018, Nr. 17, Nr. 57 un Nr. 252) šādus grozījumus:

1.1. izteikt 110. punktu šādā redakcijā:

"110. Lai labotu reģistrā iekļautās periodiskās ziņas vai periodiskās riska darījumu ziņas failu veidā, reģistrā atkārtoti iekļauj attiecīgi visas periodiskās ziņas vai visas periodiskās riska darījumu ziņas par attiecīgajām klienta saistībām un klienta galvinieka saistībām par attiecīgo pārskata periodu.";

1.2. izteikt 144. punkta ievaddaļu šādā redakcijā:

"144. Līdz 2020. gada 31. martam:";

1.3. 8. pielikumā:

1.3.1. 1. punktā:

1.3.1.1. svītrot vārdus "latīņu alfabēta lielie un mazie burti (t.sk. burti ar latviešu valodas diakritiskajām zīmēm),";

1.3.1.2. papildināt ar trešo teikumu šādā redakcijā: "Nedrīkst izmantot burtus ar diakritiskajām zīmēm";

1.3.2. aizstāt 8.3.4. apakšpunktā vārdus "InvestmentFund ID" ar vārdu "InvestmentFundID";

1.3.3. 8.3.5. apakšpunktā:

1.3.3.1. papildināt aiz vārdiem un simboliem "<RegNumberN>Reģistrācijas numurs</RegNumberN>" ar vārdiem un simboliem "<RegNumType>Reģistrācijas numura veids</RegNumType>";

1.3.3.2. aizstāt vārdus "InvestmentFund ID" ar vārdu "InvestmentFundID";

1.3.3.3. papildināt aiz vārdiem un simboliem "<AddressPostalCode>Juridiskā adrese - pasta indekss</AddressPostalCode>" ar vārdiem un simboliem "<AddressPostBox>Juridiskā adrese - pastkastīte</AddressPostBox>";

1.3.3.4. aizstāt vārdu un simbolus "</Borrower" ar vārdu un simboliem "</Borrower>";

1.3.4. 8.3.6. apakšpunktā:

1.3.4.1. papildināt aiz rindas ar nosaukumu "Reģistrācijas numurs" ar rindu:

"

Reģistrācijas numura veids

Reģistrācijas numura veids (no kodu saraksta)

C22

";

1.3.4.2. papildināt rindā ar nosaukumu "juridiskā adrese - iela" aprakstu ar otro teikumu "Norāda arī pastkastītes numuru, ja nav izdalāms atsevišķi un netiek norādīts laukā "Juridiskā adrese - pastkastīte"";

1.3.4.3. papildināt aiz rindas ar nosaukumu "Juridiskā adrese - pasta indekss" ar rindu:

"

Juridiskā adrese - pastkastīte

Pastkastītes numurs. Norāda, ja ir izdalāms atsevišķi un nav ietverts laukā "Juridiskā adrese - iela"

C20

";

1.3.4.4. aizstāt rindā ar nosaukumu "Tautsaimniecības nozare" apzīmējumu "C6" ar apzīmējumu "C6";

1.3.5. 14.1. apakšpunktā:

1.3.5.1. aizstāt vārdus un simbolus "<ForbearanceStatusDate>Klienta saistību statusa noteikšanas datums</ForbearanceStatusDate>" ar vārdiem un simboliem "<ForbearanceStatusDate>Klienta saistību statusa pazīmes noteikšanas datums</ForbearanceStatusDate>";

1.3.5.2. svītrot sadaļu, kas sākas ar vārdu un simboliem "<RiskList>" un beidzas ar vārdu un simboliem "</RiskList>";

1.3.6. 14.2. apakšpunktā:

1.3.6.1. aizstāt rindā ar nosaukumu "Kalendārais mēnesis" apzīmējumu "N2" ar apzīmējumu "N2";

1.3.6.2. aizstāt rindā ar nosaukumu "Procentu likme" apzīmējumu "N3.N4" ar apzīmējumu "N3.N6";

1.3.6.3. aizstāt rindā ar nosaukumu "Maksimālā procentu likme" apzīmējumu "N3.N4" ar apzīmējumu "N3.N6";

1.3.6.4. aizstāt rindā ar nosaukumu "Minimālā procentu likme" apzīmējumu "N3.N4" ar apzīmējumu "N3.N6";

1.3.6.5. aizstāt rindā ar nosaukumu "Procentu likmes pieskaitījums" apzīmējumu "N3.N4" ar apzīmējumu "N3.N6";

1.3.6.6. aizstāt rindā ar nosaukumu "Klienta saistību nepildīšanas varbūtība" apzīmējumu "N3.N3" ar apzīmējumu "N3.N6";

1.3.6.7. aizstāt rindā ar nosaukumu "Iespējamie zaudējumi klienta saistību nepildīšanas gadījumā" apzīmējumu "N3.N3" ar apzīmējumu "N3.N6";

1.3.6.8. aizstāt vārdus "Klienta saistību statusa noteikšanas datums" ar vārdiem "Klienta saistību statusa pazīmes noteikšanas datums";

1.3.6.9. aizstāt rindā ar nosaukumu "Nodrošinājuma identifikators" apzīmējumu "C16" ar apzīmējumu "C60";

1.3.6.10. svītrot rindas ar nosaukumiem "Riska darījuma identifikators", "Kapitāla prasības aprēķināšanas pieeja", "Riska darījuma veids", "Riska darījuma riska svērtā vērtība", "Riska darījuma riska svērtās vērtības valūtas kods", "Riska pakāpe", "Riska darījuma kategorija", "Riska darījuma vērtība pirms korekcijas", "Riska darījuma vērtības pirms korekcijas valūtas kods", "Korekcijas pakāpe", "Riska darījuma vērtība pēc korekcijas", "Riska darījuma vērtības pēc korekcijas valūtas kods", "Mazo un vidējo uzņēmumu riska darījumu faktora piemērošanas pazīme", "Riska darījuma ar kredītriska pārnešanu saistītā vērtības palielinājuma vai samazinājuma summa" un "Riska darījuma ar kredītriska pārnešanu saistītās vērtības palielinājuma vai samazinājuma summas valūtas kods";

1.3.7. papildināt ar IV¹ nodaļu šādā redakcijā:

"IV.¹ Periodisko riska darījumu ziņu fails

14.¹ Periodisko riska darījumu ziņu faila nosaukuma prefikss ir "krb".

14.² Periodisko riska darījumu ziņu faila struktūra

<?xml version="1.0" encoding="Windows-1257"?>
<KRFile>
	<Header>Faila sākuma bloks (sk. šā pielikuma 14.3 punktu)</Header>
	<KRMessages>
		<Message>Periodisko riska darījumu ziņu ziņojuma bloks (sk. šā pielikuma 14.4 punktu)</Message>
		…
		<Message>Periodisko riska darījumu ziņu ziņojuma bloks</Message>
	</KRMessages>
</KRFile>

14.³ Faila sākuma bloks

14.³1. Faila sākuma bloka struktūra

<Header>
	<Participant>Reģistra dalībnieka, ierobežota reģistra dalībnieka vai Valsts kases identifikators</Participant>
	<Subject>Ziņu subjekts</Subject>
	<Messages>Ziņojumu skaits</Messages>
	<Prepared>Datums</Prepared>
	<FileType>B</FileType>
</Header>

14.³2. Blokā lietojamo ziņu apraksts

Nosaukums	Apraksts	Formāts
Reģistra dalībnieka vai ierobežota reģistra dalībnieka identifikators	Vienotās reģistrācijas numurs	N11
Ziņu subjekts	Reģistra dalībnieka filiāles BIC kods	C8
Ziņojumu skaits	Ziņojumu skaits failā. Ziņojumu skaits vienā failā nedrīkst pārsniegt 10 000	N5
Datums	Periodisko riska darījumu ziņu faila sagatavošanas datums	GGGG-MM-DD

14.⁴ Periodisko riska darījumu ziņu ziņojuma bloks

14.⁴1. Periodisko riska darījumu ziņu ziņojuma bloka struktūra

<Message>
	<Header>
		<Year>Gads</Year>
		<Month>Kalendārais mēnesis</Month>
		<MessageType>H</MessageType>
		<Operation>Operācijas veids</Operation>
	</Header>
	<Credit>
		<CreditID>Vispārīgo ziņu identifikators</CreditID>
		<RiskList>
			<Risk>
				<ExposureID>Riska darījuma identifikators</ExposureID>
				<CapCalcApproach>Kapitāla prasības aprēķināšanas pieeja</CapCalcApproach>
				<ExposureType>Riska darījuma veids</ExposureType>
				<RiskWeightAmount>Riska darījuma riska svērtā vērtība</RiskWeightAmount>
				<RiskWeightAmountCurrency>Riska darījuma riska svērtās vērtības valūtas kods</RiskWeightAmountCurrency>
				<RiskWeight>Riska pakāpe</RiskWeight>
				<ExposureClass>Riska darījuma kategorija</ExposureClass>
				<OrigExposureValue>Riska darījuma vērtība pirms korekcijas</OrigExposureValue>
				<OrigExposureValueCurrency>Riska darījuma vērtības pirms korekcijas valūtas kods</OrigExposureValueCurrency>
				<ConversFactor>Korekcijas pakāpe</ConversFactor>
				<ExposureValue>Riska darījuma vērtība pēc korekcijas</ExposureValue>
				<ExposureValueCurrency>Riska darījuma vērtības pēc korekcijas valūtas kods</ExposureValueCurrency>
				<SMECapitalReq>Mazo un vidējo uzņēmumu riska darījumu faktora piemērošanas pazīme</SMECapitalReq>
				<ExposureFlow>Riska darījuma ar kredītriska pārnešanu vērtības palielinājuma vai samazinājuma </ExposureFlow>
				<ExposureFlowCurrency>Riska darījuma ar kredītriska saistītā vērtības palielinājuma vai samazinājuma summas valūtas kods</ExposureFlowCurrency>
			</Risk>
			…
			<Risk> .. </Risk>
		</RiskList>
	</Credit>
</Message>

14.⁴2. Blokā lietojamo ziņu apraksts

Nosaukums	Apraksts	Formāts
Gads	Gads	GGGG
Kalendārais mēnesis	Kalendārais mēnesis	N2
Operācijas veids	"N" - ziņojuma iekļaušana; "E" - ziņojuma labošana; "D" - ziņojuma anulēšana	C1
Vispārīgo ziņu identifikators	Vispārīgo ziņu identifikators	C35
Riska darījuma identifikators	Riska darījuma identifikators. Nenorāda, ja operācijas veids ir "D"	C35
Kapitāla prasības aprēķināšanas pieeja	"S" - standartizētā pieeja; "I" - uz iekšējiem reitingiem balstītā pieeja. Nenorāda, ja operācijas veids ir "D"	C1
Riska darījuma veids	"B" - bilancē; "A" - ārpusbilancē. Nenorāda, ja operācijas veids ir "D"	C1
Riska darījuma riska svērtā vērtība	Riska darījuma riska svērtā vērtība. Nenorāda, ja operācijas veids ir "D"	N15.N2
Riska darījuma riska svērtās vērtības valūtas kods	No standarta. Nenorāda, ja operācijas veids ir "D"	C3
Riska pakāpe	Riska pakāpe. Nenorāda, ja operācijas veids ir "D"	N3
Riska darījuma kategorija	No kodu saraksta. Nenorāda, ja operācijas veids ir "D"	N2 vai N3
Riska darījuma vērtība pirms korekcijas	Riska darījuma vērtība pirms korekcijas. Nenorāda, ja operācijas veids ir "D"	N15.N2
Riska darījuma vērtības pirms korekcijas valūtas kods	No standarta. Nenorāda, ja operācijas veids ir "D"	C3
Korekcijas pakāpe	Korekcijas pakāpe. Nenorāda, ja operācijas veids ir "D"	N1.N4
Riska darījuma vērtība pēc korekcijas	Riska darījuma vērtība pēc korekcijas. Nenorāda, ja operācijas veids ir "D"	N15.N2
Riska darījuma vērtības pēc korekcijas valūtas kods	No standarta. Nenorāda, ja operācijas veids ir "D"	C3
Mazo un vidējo uzņēmumu riska darījumu faktora piemērošanas pazīme	"T" - tiek piemērots kredītriska kapitāla prasību samazinājums; "N" - riska darījums bez mazo un vidējo uzņēmumu riska darījumu faktora. Nenorāda, ja operācijas veids ir "D"	C1
Riska darījuma ar kredītriska pārnešanu saistītā vērtības palielinājuma vai samazinājuma summa	Riska darījuma ar kredītriska pārnešanu saistītā vērtības palielinājuma vai samazinājuma summa. Pieļaujama negatīva vērtība. Nenorāda, ja operācijas veids ir "D"	N15.N2
Riska darījuma ar kredītriska pārnešanu saistītās vērtības palielinājuma vai samazinājuma summas valūtas kods	No standarta. Nenorāda, ja operācijas veids ir "D"	C3	";

1.3.8. aizstāt 16. punktā vārdu un simbolus "</KRFile" ar vārdu un simboliem "</KRFile>";

1.3.9. aizstāt 18.1. apakšpunkta pēdējo vārdu un simbolus "<Message>" ar vārdu un simboliem "</Message>";

1.3.10. papildināt 23.2. apakšpunkta rindā ar nosaukumu "Iesniegtā kļūdainā ziņojuma tips" aprakstu ar vārdiem ""H" - periodisko riska darījumu ziņu ziņojums";

1.3.11. aizstāt 26.2. apakšpunkta rindā ar nosaukumu "Ziņu subjekts" apzīmējumu "C8" ar apzīmējumu "C8";

1.3.12. aizstāt 27.4.4.2., 27.4.5.4., 32.2. un 35.2. apakšpunkta rindā ar nosaukumu "Kalendārais mēnesis" apzīmējumu "N2" ar apzīmējumu "N2";

1.3.13. papildināt 36.3.5. apakšpunktu aiz vārdiem un simboliem "<RegNumber>Vienotās reģistrācijas numurs</RegNumber>" ar vārdiem un simboliem "<InvestmentFundID>Ieguldījumu fonda identifikators</InvestmentFundID>";

1.3.14. aizstāt 36.1. apakšpunktā vārdus un simbolus "<DelayedAmount>Klienta saistību kavētā pamatsumma</DelayedAmount>" ar vārdiem un simboliem "<DelayAmount>Klienta saistību kavētā pamatsumma</DelayAmount>";

1.3.15. 36.3.6. apakšpunktā:

1.3.15.1. papildināt aiz vārdiem un simboliem "<RegNumberN>Reģistrācijas numurs</RegNumberN>" ar vārdiem un simboliem "<RegNumType>Reģistrācijas numura veids</RegNumType> <InvestmentFundID>Ieguldījumu fonda identifikators</InvestmentFundID>";

1.3.15.2. papildināt aiz vārdiem un simboliem "<AddressPostalCode>Juridiskā adrese - pasta indekss</AddressPostalCode>" ar vārdiem un simboliem "<AddressPostBox>Juridiskā adrese - pastkastīte</AddressPostBox>";

1.3.16. aizstāt 38. punktā vārdu un simbolus "</KRFile" ar vārdu un simboliem "</KRFile>";

1.3.17. aizstāt 40.3. apakšpunkta rindā ar nosaukumu "Kalendārais mēnesis" apzīmējumu "GGGG-N2" ar apzīmējumu "GGGG-N2";

1.3.18. aizstāt 42. punktā vārdu un simbolus "</KRFile" ar vārdu un simboliem "</KRFile>";

1.3.19. aizstāt 45.3. apakšpunkta rindā ar nosaukumu "Kalendārais mēnesis" apzīmējumu "GGGG-N2" ar apzīmējumu "GGGG-N2";

1.3.20. aizstāt 48.2. apakšpunkta rindā ar nosaukumu "Ziņu subjekts" apzīmējumu "C8" ar apzīmējumu "C8";

1.3.21. aizstāt 48.3.5. apakšpunktā skaitli "8.3." ar skaitli "36.3.";

1.3.22. svītrot 48.3.6. apakšpunktu;

1.4. 9. pielikumā:

1.4.1. aizstāt 8.1. apakšpunktā vārdus un simbolus "<ForbearanceStatusDate>Klienta saistību statusa noteikšanas datums</ForbearanceStatusDate>" ar vārdiem un simboliem "<ForbearanceStatusDate>Klienta saistību statusa pazīmes noteikšanas datums</ForbearanceStatusDate>";

1.4.2. aizstāt 8.3.2. apakšpunktā vārdus "InvestmentFund ID" ar vārdu "InvestmentFundID";

1.4.3. 8.3.3. apakšpunktā:

1.4.3.1. papildināt aiz vārdiem un simboliem "<RegNumberN>Reģistrācijas numurs</RegNumberN>" ar vārdiem un simboliem "<RegNumType>Reģistrācijas numura veids</RegNumType>";

1.4.3.2. papildināt aiz vārdiem un simboliem "<AddressPostalCode>Juridiskā adrese - pasta indekss</AddressPostalCode>" ar vārdiem un simboliem "<AddressPostBox>Juridiskā adrese - pastkastīte</AddressPostBox>";

1.4.3.3. aizstāt vārdu un simbolus "</Borrower >" ar vārdu un simboliem "</Borrower>";

1.4.4. aizstāt 13.2. apakšpunkta rindā ar nosaukumu "Nodrošinājuma identifikators" apzīmējumu "C16" ar apzīmējumu "C60".

2. Noteikumi stājas spēkā 2019. gada 1. aprīlī.

Latvijas Bankas prezidents I. Rimšēvičs