Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr.34

Rīgā 2015.gada 4.martā

(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes
sēdes protokols Nr.9 2.p.)

Grozījumi "Informācijas par operacionālā riska notikumu iestāšanās gadījumiem sagatavošanas un iesniegšanas normatīvajos noteikumos"

Izdoti saskaņā ar Kredītiestāžu likuma
50. panta trešo daļu

Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 07.06.2013. normatīvajos noteikumos Nr. 129 "Informācijas par operacionālā riska notikumu iestāšanās gadījumiem sagatavošanas un iesniegšanas normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā - noteikumi) šādus grozījumus:

1. Izteikt 1. punktu šādā redakcijā:

"1. "Informācijas par operacionālā riska notikumu iestāšanās gadījumiem sagatavošanas un iesniegšanas normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā - noteikumi) ir saistoši Latvijas Republikā reģistrētām kredītiestādēm (tālāk tekstā - kredītiestāde)."

2. Papildināt noteikumu 3.2. punktu ar pēdējo teikumu šādā redakcijā:

"Informāciju par šo noteikumu 3.2. punktā minētajiem operacionālā riska notikumiem sagatavo un iesniedz, ņemot vērā iepriekšējos pārskata ceturkšņos sniegto informāciju par faktiskajiem zaudējumiem, faktiskajiem ienākumiem, saņemto apdrošināšanas atlīdzību un saņemto cita veida atlīdzību, t.i. uzrāda tikai pārskata ceturksnī radušos faktiskos zaudējumus, faktiskos ienākumus, saņemto apdrošināšanas atlīdzību, saņemto cita veida atlīdzību, bet nevis to kopsummu."

3. Papildināt noteikumu 6. punktu ar 6.15. apakšpunktu šādā redakcijā:

"6.15. notikuma statuss."

4. Aizstāt visā noteikumu 16.1. punktā vārdu "iestāde" ar vārdu "kredītiestāde".

5. Papildināt noteikumu 17., 18., 21. un 22. punktu aiz vārdiem "iestāšanās dēļ" ar vārdiem "pārskata ceturksnī".

6. Papildināt noteikumus ar 22.¹ punktu šādā redakcijā:

"22.¹ Notikuma statuss

Uzrāda operacionālā riska notikuma statusa pazīmi saskaņā ar šādu klasifikatoru:

7. Papildināt noteikumus ar 29. punktu šādā redakcijā:

"29. Pirmo reizi informācijas par operacionālā riska notikumu iestāšanās gadījumiem failu kredītiestāde individuāli vai konsolidācijas grupas vai apakšgrupas līmenī saskaņā ar grozījumiem šo noteikumu 3.2., 6., 17., 18., 21., 22. un 22.¹ punktā sagatavo par 2015. gada 1. ceturksni un iesniedz Komisijai ne vēlāk kā līdz 2015. gada 1. jūnijam."

8. Izteikt pirmo atkāpi pēc vārdiem "Ieraksti informācijas par operacionālā riska notikumu iestāšanās gadījumiem failā izskatīsies šādi:" šādā redakcijā:

"ORN58|1|12|15.03.2013.|15.03.2013.|15.03.2013.|Konstatēta naudas līdzekļu zādzība no kases EUR 6 000.00 apmērā. Kasē kopumā bija naudas līdzekļi EUR 15 000.00 apmērā. Vainīgais darbinieks netika atrasts.|5|6 000|0|0|15 000|0|0|1|,"

9. Papildināt teikumu, kas sākas ar vārdiem "Ieraksti informācijas par operacionālā riska notikumu iestāšanās gadījumiem failā izskatīsies šādi:" ar 15. punktu šādā redakcijā:

"15. notikuma statuss: informācija par operacionālā riska notikumu tiek sniegta pirmo reizi (jauns notikums)."

10. Aizstāt teikuma, kas sākas ar vārdiem "Ieraksti informācijas par operacionālā riska notikumu iestāšanās gadījumiem failā izskatīsies šādi:" 7. punktā, 9. punktā un 12. punktā lietoto apzīmējumu "Ls" ar apzīmējumu "EUR".

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs K.Zakulis