Finanšu un
kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr.146
Rīgā 2014.gada 23.jūlijā
(Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas padomes
sēdes protokols Nr.27 3.p.)
Grozījumi "Valsts fondēto
pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju pārskatu sagatavošanas
noteikumos"
Izdoti saskaņā
ar Valsts fondēto pensiju likuma
14. panta trešo daļu
Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 14.09.2007.
noteikumos Nr. 125 "Valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu
pārvaldītāju pārskatu sagatavošanas noteikumi" (tālāk tekstā
- noteikumi) šādus grozījumus:
1. 4. punktā:
izteikt 4.1. apakšpunktu šādā redakcijā:
"4.1. pārskatos lietojamā naudas vienība ir
euro;";
izteikt 4.2. apakšpunktu šādā redakcijā:
"4.2. valsts kodu norāda atbilstoši starptautiskajam
standartam ISO 3166 "Standartizētie valsts un teritoriju
kodi;";
izteikt 4.4. apakšpunktu šādā redakcijā:
"4.4. starptautiskās organizācijas, kas nav reģistrēta kā
vienas valsts rezidents, piemēram, Eiropas Rekonstrukcijas un
attīstības banka, Eiropas Reģionālās attīstības fonds, Eiropas
Investīciju banka, Starptautisko norēķinu banka, kodu norāda kā
divu zīmju kodu atbilstoši Latvijas Bankas tīmekļa vietnē
pieejamajam starptautisko organizāciju kodu sarakstam;";
izteikt 4.6. apakšpunktu šādā redakcijā:
"4.6. ailē "Regulētā tirgus reģistrācijas valsts
kods" norāda valsts, kurā finanšu instruments iekļauts
regulētā tirgū, kodu. Ja pārvedami vērtspapīri vai naudas tirgus
instrumenti iegūti darījumu rezultātā ārpus regulētā tirgus,
norāda valsts kodu regulētajam tirgum, kurā tie tiek tirgoti. Ja
finanšu instrumentiem, par kuru iegādi darījumi ir noslēgti
vairākos regulētajos tirgos, ir vienādi ISIN kodi, tad norāda
regulētā tirgus valsts kodu, kurā noslēgti darījumi par lielākās
vērtspapīru daļas (skaita) iegādi, bet, ja attiecīgi iegādāto
vērtspapīru skaits ir vienāds, tad norāda tā regulētā tirgus
valsts kodu, kurā veikts agrākais darījums."
2. Izteikt 5. punktu šādā redakcijā:
"5. Noteikumos lietotie termini atbilst Valsts fondēto
pensiju likumā, Komisijas noteikumos par valsts fondēto pensiju
shēmas ieguldījumu plānu gada pārskata sagatavošanu, Komisijas
noteikumos par ieguldījumu fonda kopējā riska un riska darījumu
apmēra ar darījumu partneri aprēķināšanu un Latvijas Bankas
noteikumos "Monetāro finanšu iestāžu "Mēneša bilances
pārskata" sagatavošanas noteikumi" lietotajiem
terminiem."
3. Papildināt noteikumus ar jaunu 9.1 punktu šādā
redakcijā:
"9.1 "Ieguldījumu plāna ieguldījumu
portfeļa pārskata" 4. sadaļā "Ieguldījumu fondu un
alternatīvo ieguldījumu fondu (izņemot 5. sadaļā minēto
ieguldījumu riska kapitāla tirgū) ieguldījumu apliecības
(daļas)" daļas "Regulētā tirgū tirgotās" 1311.
pozīcijā "Ieguldījumu fondu, kuru prospektā paredzēts veikt
ieguldījumus kapitāla vērtspapīros, ieguldījumu apliecības"
un 1312. pozīcijā "Pārējo ieguldījumu fondu ieguldījumu
apliecības" norāda ieguldījumus gan ieguldījumu fondos, kuri
iekļauti tirgošanai regulētajā tirgū, gan publiskā apgrozībā
esošajos ieguldījumu fondos."
4. Izteikt 10. punktu šādā redakcijā:
"10. "Ieguldījumu plāna ieguldījumu portfeļa
pārskata" 5. sadaļā "Ieguldījumi riska kapitāla
tirgū" 2. ailē "Uzskaites vērtības attiecība pret
emitenta emitētajiem finanšu instrumentiem" norāda attiecīgi
ieguldījumu plāna rīcībā esošo:
10.1. attiecīgā emitenta (kapitālsabiedrības) kapitāla
vērtspapīru nominālvērtības attiecību pret emitenta pamatkapitāla
apmēru, kas izteikta procentos, vai
10.2. ieguldījumu daļu uzskaites vērtības attiecību pret
attiecīgā alternatīvā ieguldījumu fonda neto aktīvu vērtību, kas
izteikta procentos."
5. Izteikt 11. punktu šādā redakcijā:
"11. "Ieguldījumu plāna ieguldījumu portfeļa
pārskata" 6. sadaļā "Darījumi ar atvasinātajiem finanšu
instrumentiem":
11.1. B ailē norāda atvasinātā finanšu instrumenta veidu
(iespējamos atvasināto finanšu instrumentu veidus skatīt
Komisijas 11.11.2011. noteikumos Nr. 242 "Fonda kopējā riska
un riska darījumu apmēra ar darījumu partneri aprēķināšanas
normatīvie noteikumi");
11.2. 1. ailē "Uzskaites vērtība; aktīvi" norāda
atvasināto finanšu instrumentu pozitīvās uzskaites vērtības, bet
2. ailē "Uzskaites vērtība; saistības" negatīvās
uzskaites vērtības absolūtos skaitļos."
6. Izteikt noteikumu 1. un 4. pielikumu jaunā redakcijā
(pielikumā).
7. Noteikumi stājas spēkā 30.09.2014.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
priekšsēdētājs K.Zakulis
Līdzekļu pārvaldītāja nosaukums:
Ieguldījumu plāna nosaukums:
Kods:
|
1. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 14.09.2007.
noteikumiem Nr. 125
Jāiesniedz Finanšu un kapitāla
tirgus komisijai
līdz 15. aprīlim, 15. jūlijam, 15. oktobrim un 15.
janvārim
|
Ieguldījumu plāna aktīvu un
saistību pārskats
20____. gada
______________________________
(veselos euro)
|
Pozīcijas nosaukums
|
Pozīcijas kods
|
Uzskaites vērtība iepriekšējā
pārskata gada beigās
|
Uzskaites vērtība
|
| |
B
|
01
|
02
|
|
AKTĪVI |
|
|
|
| Finanšu ieguldījumi (4.
pielikuma 300. pozīcija) |
0100
|
|
|
| Debitoru parādi |
0200
|
|
|
| Nākamo periodu izdevumi un
uzkrātie ienākumi |
0300
|
|
|
| Pārējie aktīvi |
0400
|
|
|
| KOPĀ AKTĪVI
(0100+0200+0300+0400) |
0500
|
|
|
|
SAISTĪBAS |
|
|
|
|
Finanšu saistības |
1000
|
|
|
|
t.sk. finanšu aktīvu nodošanas rezultātā radušās finanšu
saistības |
1001
|
|
|
| t.sk.
atvasinātie finanšu instrumenti |
1002
|
|
|
| Nākamo periodu ienākumi un
uzkrātie izdevumi |
1200
|
|
|
| Uzkrājumi |
1300
|
|
|
|
Pārējās saistības |
1400
|
|
|
| t.sk.
ieguldījumu plāna daļu dzēšanas parādi |
1401
|
|
|
| KOPĀ SAISTĪBAS
(1000+1200+1300+1400) |
1500
|
|
|
| NETO AKTĪVI (0500-1500) |
1600
|
|
|
| Līdzekļu
pārvaldītāja valdes priekšsēdētājs |
|
/
|
|
| |
(vārds, uzvārds)
|
|
(paraksts)
|
| Ieguldījumu plāna
pārvaldnieks |
|
/
|
|
| |
(vārds, uzvārds)
|
|
(paraksts)
|
| Izpildītājs |
|
| |
(vārds, uzvārds, tālruņa
numurs, e-pasta adrese)
|
Līdzekļu pārvaldītāja nosaukums:
Ieguldījumu plāna nosaukums:
Kods:
|
4. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 14.09.2007.
noteikumiem Nr.125
Jāiesniedz Finanšu un kapitāla
tirgus komisijai
līdz nākamā mēneša 15. datumam
|
Ieguldījumu plāna ieguldījumu
portfeļa pārskats
20____. gada
______________________________
1. Kopsavilkums
|
Pozīcijas nosaukums
|
Pozīcijas kods
|
Uzskaites vērtība
(veselos euro)
|
Uzskaites vērtības attiecība
pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu (%)
|
Ieguldījumu plāna prospektā
paredzētais ierobežojums (%)
|
|
A
|
B
|
01
|
02
|
03
|
| Regulētā tirgū tirgotie finanšu
instrumenti |
|
|
|
|
| Parāda vērtspapīri un citi
vērtspapīri ar fiksētu ienākumu (1110(01)) |
110
|
|
|
|
| Akcijas un citi vērtspapīri ar
nefiksētu ienākumu (1201(01)) |
120
|
|
|
|
| Ieguldījumu fondu un alternatīvo
ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības (daļas)
(1310(01)) |
130
|
|
|
|
| Ieguldījumi riska kapitāla tirgū
(1401(01)) |
140
|
|
|
|
| Atvasinātie finanšu instrumenti
(1510(01)) |
150
|
|
|
|
| Kopā
(110+...+150) |
100
|
|
|
|
| Pārējie finanšu instrumenti |
|
|
|
|
| Parāda vērtspapīri un citi
vērtspapīri ar fiksētu ienākumu (1120(01)) |
210
|
|
|
|
| Akcijas un citi vērtspapīri ar
nefiksētu ienākumu (1202(01)) |
220
|
|
|
|
| Alternatīvo ieguldījumu fondu
ieguldījumu daļas (1320(01)) |
230
|
|
|
|
| Ieguldījumi riska kapitāla tirgū
(1400(01)-1401(01)) |
240
|
|
|
|
|
Prasības uz pieprasījumu un termiņnoguldījumi
kredītiestādēs |
|
|
|
|
|
Termiņnoguldījumi (1601(01)) |
251
|
|
|
|
|
Prasības uz pieprasījumu (1601(02)) |
252
|
|
|
|
| Kopā
(251+252) |
250
|
|
|
|
| Atvasinātie finanšu instrumenti
(1520(01)) |
260
|
|
|
|
| Kopā
(210+220+230+240+250+260) |
200
|
|
|
|
| IEGULDĪJUMU PORTFELIS
KOPĀ (100+200) |
300
|
|
|
|
|
t.sk. ar līdzekļu pārvaldītāju grupā esošu komercsabiedrību
emitētie vērtspapīri |
301
|
|
|
|
|
1. Komercsabiedrība A |
|
|
|
|
|
2. Komercsabiedrība B |
|
|
|
|
|
3. ... |
|
|
|
|
|
t.sk. pārējās grupās esošu komercsabiedrību emitētie
vērtspapīri |
302
|
|
|
|
|
1. Grupa C |
|
|
|
|
|
2. Grupa D |
|
|
|
|
|
3. ... |
|
|
|
|
|
t.sk. ieguldījumi kapitāla vērtspapīros, alternatīvo
ieguldījumu fondos un ieguldījumu fondos, kuri var veikt
ieguldījumus kapitāla vērtspapīros vai citos riska ziņā tiem
pielīdzināmos finanšu instrumentos
(1200+1311+1313+1321+1400) |
303
|
|
|
|
| t.sk.
alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas
(1313+1314+1321+1322+1420) |
304
|
|
|
|
| IEGULDĪJUMU PLĀNA AKTĪVU
KOPSUMMA (1. pielikuma 0500. pozīcija) |
400
|
|
|
|
2. Parāda vērtspapīri un citi
vērtspapīri ar fiksētu ienākumu
|
Pozīcijas nosaukums
|
Pozīcijas kods
|
Mēnešu skaits līdz
vērtspapīru iekļaušanai regulētā tirgū
|
Vērtspapīra ISIN kods*
|
Emitenta vai garantētāja
reģistrācijas valsts kods
|
Regulētā tirgus reģistrācijas
valsts kods
|
Emitenta reģistrācijas valsts
ilgtermiņa kredītreitings ārvalstu valūtā**
|
Kredītreitingu piešķīrušās
aģentūras nosaukums**
|
Valūtas kods
|
Uzskaites vērtība
(veselos euro)
|
Ieguldījumu attiecība pret
emitenta emitētajiem parāda vērtspapīriem (%)
|
Uzskaites vērtības attiecība
pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu (01.aile: 1.sadaļas
400.pozīciju) (%)
|
Ieguldījumu plāna prospektā
noteiktais ierobežojums (%)
|
|
A
|
B
|
C
|
D
|
E
|
F
|
G
|
H
|
I
|
01
|
02
|
03
|
04
|
|
REGULĒTĀ TIRGŪ TIRGOTIE |
|
Valsts emitētie vai garantētie vērtspapīri |
| 1.
Emitents A |
|
X
|
|
|
|
|
|
|
|
X
|
|
|
|
2. Emitents B |
|
X
|
|
|
|
|
|
|
|
X
|
|
|
|
3. ... |
|
X
|
|
|
|
|
|
|
|
X
|
|
|
| Kopā
(1+2+3+...) |
1101
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
|
Starptautisko finanšu institūciju emitētie vai garantētie
vērtspapīri |
| 1.
Emitents A |
|
X
|
|
|
|
X
|
X
|
|
|
X
|
|
|
|
2. Emitents B |
|
X
|
|
|
|
X
|
X
|
|
|
X
|
|
|
|
3. ... |
|
X
|
|
|
|
X
|
X
|
|
|
X
|
|
|
| Kopā
(1+2+3+...) |
1102
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
|
Pašvaldību emitētie vai garantētie vērtspapīri |
| 1.
Emitents A |
|
X
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Emitents B |
|
X
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. ... |
|
X
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā
(1+2+3+...) |
1103
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
|
Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri |
| 1.
Emitents A |
|
X
|
|
|
|
X
|
X
|
|
|
|
|
|
|
2. Emitents B |
|
X
|
|
|
|
X
|
X
|
|
|
|
|
|
|
3. ... |
|
X
|
|
|
|
X
|
X
|
|
|
|
|
|
| Kopā
(1+2+3+...) |
1104
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
| Kopā
(1101+...+1104) |
1110
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
|
PĀRĒJIE |
|
Valsts emitētie vai garantētie vērtspapīri |
| 1.
Emitents A |
|
|
|
|
X
|
|
|
|
|
X
|
|
|
|
2. Emitents B |
|
|
|
|
X
|
|
|
|
|
X
|
|
|
|
3. ... |
|
|
|
|
X
|
|
|
|
|
X
|
|
|
| Kopā
(1+2+3...) |
1105
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
|
Starptautisko finanšu institūciju emitētie vai garantētie
vērtspapīri |
| 1.
Emitents A |
|
|
|
|
X
|
X
|
X
|
|
|
X
|
|
|
|
2. Emitents B |
|
|
|
|
X
|
X
|
X
|
|
|
X
|
|
|
|
3. ... |
|
|
|
|
X
|
X
|
X
|
|
|
X
|
|
|
| Kopā
(1+2+3+...) |
1106
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
|
Pašvaldību emitētie vai garantētie vērtspapīri |
| 1.
Emitents A |
|
|
|
|
X
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Emitents B |
|
|
|
|
X
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. ... |
|
|
|
|
X
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā
(1+2+3+...) |
1107
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
|
Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri |
| 1.
Emitents A |
|
|
|
|
X
|
X
|
X
|
|
|
|
|
|
|
2. Emitents B |
|
|
|
|
X
|
X
|
X
|
|
|
|
|
|
|
3. ... |
|
|
|
|
X
|
X
|
X
|
|
|
|
|
|
| Kopā
(1+2+3+...) |
1108
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
|
Kopā (1105+...+1108) |
1120
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
| t.sk.
ieguldījumi Valsts fondēto pensiju likuma 12. panta pirmās
daļas 1.1 punktā minēto emitentu emitētajos
vērtspapīros |
1121
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
* Vērtspapīriem, kas nav iekļauti regulētā tirgū, ISIN kodu
norāda, ja tāds ir piešķirts.
** Aizpilda par Ekonomiskās sadarbības un attīstības
organizācijas dalībvalstīm, kas nav Eiropas Ekonomikas zonas
valstis.
3. Akcijas un citi vērtspapīri ar
nefiksētu ienākumu
|
Pozīcijas nosaukums
|
Pozīcijas kods
|
Mēnešu skaits līdz
vērtspapīru iekļaušanai regulētā tirgū
|
Vērtspapīra ISIN kods*
|
Emitenta vai garantētāja
reģistrācijas valsts kods
|
Regulētā tirgus reģistrācijas
valsts kods
|
Valūtas kods
|
Uzskaites vērtība
(veselos euro)
|
Līdzdalība emitenta
pamatkapitālā (%)
|
Balsstiesības
(%)
|
Uzskaites vērtības attiecība
pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu (01.aile: 1.sadaļas
400.pozīciju)
(%)
|
Ieguldījumu plāna prospektā
noteiktais ierobežojums
(%)
|
|
A
|
B
|
C
|
D
|
E
|
F
|
G
|
01
|
02
|
03
|
04
|
05
|
|
REGULĒTĀ TIRGŪ TIRGOTIE |
|
Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri |
| 1.
Emitents A |
|
X
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Emitents B |
|
X
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. ... |
|
X
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā
(1+2+3+...) |
1201
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
X
|
|
|
|
PĀRĒJIE |
|
Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri |
| 1.
Emitents C |
|
|
|
|
X
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Emitents D |
|
|
|
|
X
|
|
|
|
|
|
|
|
3. ... |
|
|
|
|
X
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā
(1+2+3+...) |
1202
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
X
|
|
|
| Kopā
(1201+1202) |
1200
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
X
|
|
|
* Vērtspapīriem, kas nav iekļauti regulētā tirgū, ISIN kodu
norāda, ja tāds ir piešķirts.
4. Ieguldījumu fondu un alternatīvo
ieguldījumu fondu (izņemot 5. sadaļā minētos ieguldījumu riska
kapitāla tirgū) ieguldījumu apliecības (daļas)
|
Pozīcijas nosaukums
|
Pozīcijas kods
|
Vērtspapīra ISIN kods*
|
Ieguldījumu apliecību (daļu)
emitenta reģistrācijas valsts kods
|
Regulētā tirgus reģistrācijas
valsts kods
|
Valūtas kods
|
Uzskaites vērtība
(veselos euro)
|
Uzskaites vērtības attiecība
pret ieguldījumu fonda neto aktīviem
(%)
|
Uzskaites vērtības attiecība
pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu (01.aile: 1.sadaļas
400.pozīciju)
(%)
|
Ieguldījumu plāna prospektā
noteiktais ierobežojums
(%)
|
|
A
|
B
|
C
|
D
|
E
|
F
|
01
|
02
|
03
|
04
|
|
REGULĒTĀ TIRGŪ TIRGOTĀS |
|
Ieguldījumu fondu, kuru prospektā paredzēts veikt
ieguldījumus kapitāla vērtspapīros, ieguldījumu
apliecības |
| 1.
Ieguldījumu fonds A |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Ieguldījumu fonds B |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā
(1+2+3+...) |
1311
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
|
Pārējo ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības |
| 1.
Ieguldījumu fonds C |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Ieguldījumu fonds D |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā
(1+2+3+...) |
1312
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
|
Alternatīvo ieguldījumu fondu, kuru darbības noteikumi paredz
veikt ieguldījumus kapitāla vērtspapīros, ieguldījumu
daļas |
| 1.
Alternatīvo ieguldījumu fonds E |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Alternatīvo ieguldījumu fonds F |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā
(1+2+3+...) |
1313
|
X
|
X
|
X
|
|
|
X
|
|
|
|
Pārējo alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas |
| 1.
Alternatīvo ieguldījumu fonds G |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Alternatīvo ieguldījumu fonds H |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā
(1+2+3+...) |
1314
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
| Kopā
(1311+... +1314) |
1310
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
| PĀRĒJĀS |
|
Alternatīvo ieguldījumu fondu, kuru darbības noteikumi paredz
veikt ieguldījumus kapitāla vērtspapīros, ieguldījumu
daļas |
| 1.
Alternatīvo ieguldījumu fonds I |
|
|
|
X
|
|
|
|
|
|
|
2. Alternatīvo ieguldījumu fonds J |
|
|
|
X
|
|
|
|
|
|
|
3. ... |
|
|
|
X
|
|
|
|
|
|
| Kopā
(1+2+3+...) |
1321
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
|
Pārējo alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas |
| 1.
Alternatīvo ieguldījumu fonds K |
|
|
|
X
|
|
|
|
|
|
|
2. Alternatīvo ieguldījumu fonds L |
|
|
|
X
|
|
|
|
|
|
|
3. ... |
|
|
|
X
|
|
|
|
|
|
| Kopā
(1+2+3+...) |
1322
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
| Kopā
(1321+1322) |
1320
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
| KOPĀ
(1310+1320) |
1300
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
| t.sk. ar līdzekļu pārvaldītāju
vienā grupā esošu komercsabiedrību pārvaldītajos
fondos** |
1301
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
X
|
|
| t.sk. līdzekļu pārvaldītāja
pārvaldīšanā esošajos fondos** |
1302
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
X
|
|
| t.sk. alternatīvo ieguldījumu
fondos, kuri drīkst veikt ieguldījumus nekustamajā
īpašumā |
1303
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
X
|
|
* Vērtspapīriem, kas nav iekļauti regulētā tirgū, ISIN kodu
norāda, ja tāds ir piešķirts.
** Norāda ieguldījumus gan ieguldījumu fondos, gan alternatīvo
ieguldījumu fondos
5. Ieguldījumi riska kapitāla
tirgū
|
Pozīcijas nosaukums
|
Pozīcijas kods
|
Vērtspapīru ISIN kods*
|
Emitenta reģistrācijas valsts
kods
|
Regulētā tirgus reģistrācijas
valsts kods
|
Valūtas kods
|
Uzskaites vērtība
(veselos euro)
|
Uzskaites vērtības attiecība
pret emitenta emitētajiem finanšu instrumentiem
(%)
|
Uzskaites vērtības attiecība
pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu (01.aile: 1.sadaļas
400.pozīciju)
(%)
|
Ieguldījumu plāna prospektā
noteiktais ierobežojums
(%)
|
|
A
|
B
|
C
|
D
|
E
|
F
|
01
|
02
|
03
|
04
|
| Ieguldījumi kapitālsabiedrības
kapitālā |
| 1.
Emitents K |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Emitents L |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā
(1+2+3+...) |
1410
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
| Ieguldījumi alternatīvo ieguldījumu
fondos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 1.
AIF A |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. AIF B |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. ... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā
(1+2+3+...) |
1420
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
|
|
| Kopā
(1410+1420) |
1400
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
X
|
X
|
| t.sk. regulētā tirgū tirgotie
vērtspapīri |
1401
|
X
|
X
|
X
|
X
|
|
X
|
X
|
X
|
* Vērtspapīriem, kas nav iekļauti regulētā tirgū, ISIN kodu
norāda, ja tāds ir piešķirts.
6. Darījumi ar atvasinātajiem
finanšu instrumentiem
|
Pozīcijas nosaukums
|
Atvasinātā finanšu
instrumenta veids
|
Pozīcijas kods
|
Regulētā tirgus/
kredītiestādes reģistrācijas valsts kods
|
Valūtas kods
|
Uzskaites vērtība
(veselos euro)
|
|
aktīvi
|
saistības
|
|
A
|
B
|
C
|
D
|
E
|
01
|
02
|
| REGULĒTĀ TIRGŪ TIRGOTIE |
|
Darījuma partneris A |
|
|
|
|
|
|
|
Darījuma partneris A |
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
Darījuma partneris B |
|
|
|
|
|
|
|
Darījuma partneris B |
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā |
X
|
1510
|
X
|
X
|
|
|
| PĀRĒJIE |
|
Kredītiestāde A |
|
|
|
|
|
|
|
Kredītiestāde A |
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
|
Kredītiestāde B |
|
|
|
|
|
|
|
Kredītiestāde B |
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā |
X
|
1520
|
X
|
X
|
|
|
| Kopā (1510+1520) |
X
|
1500
|
X
|
X
|
|
|
7. Ieguldījumi kredītiestādēs
(veselos euro)
|
Pozīcijas nosaukums
|
Pozīcijas kods
|
Kredītiestādes reģistrācijas
valsts kods
|
Termiņnoguldījumu uzskaites
vērtība
|
Prasību uz pieprasījumu
uzskaites vērtība
|
Uzkrātie procenti
|
Noguldījumu pamatsumma
(01+02*-03)
|
Noguldījumu pamatsummas
attiecība pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu (01.aile:
1.sadaļas 400.pozīciju)
(%)
|
Riska darījumu apmērs
darījumos ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem
|
Pārējie emitētie finanšu
instrumenti
|
Ieguldījumu kopsummas
attiecība pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu
((04+06+07): 1.sadaļas 400.pozīciju)
(%)
|
|
A
|
B
|
C
|
01
|
02
|
03
|
04
|
05
|
06
|
07
|
08
|
| 1.
Kredītiestāde A |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Kredītiestāde B |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 3.
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Kopā (1+2+3+...) |
1601
|
X
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* Nepieskaita prasības uz pieprasījumu pret turētājbanku.
| Līdzekļu
pārvaldītāja valdes priekšsēdētājs |
|
/
|
|
| |
(vārds, uzvārds)
|
|
(paraksts)
|
| Ieguldījumu plāna
pārvaldnieks |
|
/
|
|
| |
(vārds, uzvārds)
|
|
(paraksts)
|
| Izpildītājs |
|
| |
(vārds, uzvārds, tālruņa
numurs, e-pasta adrese)
|
