Latvijas Bankas ieteikumi Nr.129

Rīgā 2013.gada 11.novembrī

Grozījumi Latvijas Bankas 2009.gada 13.maija ieteikumos Nr.37 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmas izveides ieteikumi kapitālsabiedrībām, kas saņēmušas Latvijas Bankas licenci ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanai un pārdošanai"

Izdoti saskaņā ar Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un
terorisma finansēšanas novēršanas likuma
47. panta pirmās daļas 7. punktu

1. Izdarīt Latvijas Bankas 2009. gada 13. maija ieteikumos Nr. 37 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmas izveides ieteikumi kapitālsabiedrībām, kas saņēmušas Latvijas Bankas licenci ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanai un pārdošanai" (Latvijas Vēstnesis, 2009, Nr. 77; 2012, Nr. 83) šādus grozījumus:

1.1. aizstāt 19.3.3. apakšpunktā skaitli un vārdu "1 000 latu" ar skaitli un vārdu "2 000 euro";

1.2. aizstāt 20.1. apakšpunktā skaitli un vārdu "5 000 latu" ar skaitli un vārdu "8 000 euro";

1.3. izteikt 25. punkta ievaddaļu šādā redakcijā:

"25. Uzsākot darījuma attiecības ar klientu vai ja klients ir augsta riska klients vai politiski nozīmīga persona, vai ja pastāv aizdomas par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai terorisma finansēšanu, kapitālsabiedrība veic klienta izpēti un pieprasa sniegt šādu informāciju un dokumentus:";

1.4. papildināt ar 26.¹ punktu šādā redakcijā:

"26.¹ Kapitālsabiedrība nodrošina darījuma attiecību ietvaros veiktās klienta izpētes gaitā iegūtās informācijas un dokumentu regulāru aktualizēšanu.";

1.5. papildināt 36. punktu aiz vārda "identifikācijas" ar vārdiem "un izpētes".

2. Ieteikumi stājas spēkā 2014. gada 1. janvārī.

Latvijas Bankas prezidents I.Rimšēvičs