Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes lēmums Nr.260

Rīgā 2004.gada 26.novembrī (prot. Nr.45, 5.p.)

Par grozījumiem "Kredītiestāžu un krājaizdevu sabiedrību darbību reglamentējošo Finanšu un kapitāla tirgus komisijas atļauju saņemšanas un informācijas sniegšanas noteikumos"

Pamatojoties uz Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma 6.panta 1. un 2.punktu, 7.panta pirmās daļas 1. un 2.punktu, 17.panta 2.punktu, Kredītiestāžu likuma 8.panta pirmo daļu, 57.panta pirmo un trešo daļu un Krājaizdevu sabiedrību likuma 2.panta pirmās daļas 10.punktu un 11.pantu,

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padome nolemj:

Apstiprināt šādus grozījumus "Kredītiestāžu un krājaizdevu sabiedrību darbību reglamentējošo Finanšu un kapitāla tirgus komisijas atļauju saņemšanas un informācijas sniegšanas noteikumos":

1. Izslēgt 1.2.1.1.punktā vārdus "banka vai".

2. Aizstāt visā tekstā, izņemot 1.2.2.3., 1.2.2.4., 1.2.3., 9., 10.1., 10.2. un 12.punktu, vārdu "banka" (attiecīgajā locījumā) ar vārdu "kredītiestāde" (attiecīgajā locījumā).

3. Papildināt 1.2.1.3., 2., 2.1., 2.1.2. un 2.1.3.punktu aiz vārda "revīzija" (attiecīgajā locījumā) ar vārdiem "vai audits" (attiecīgajā locījumā).

4. Papildināt 1.2.4.2. un 4.3.punktu aiz vārda "akcionārs" (attiecīgajā skaitlī un locījumā) ar vārdu "dalībnieks" (attiecīgajā skaitlī un locījumā).

5. Izteikt 1., 2., 4. un 5.pielikumu jaunā redakcijā (pielikumā).

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs U.Cērps

 

Kredītiestāžu un krājaizdevu sabiedrību darbību reglamentējošo Finanšu un kapitāla tirgus komisijas atļauju saņemšanas un informācijas sniegšanas noteikumi

1. Vispārīgie jautājumi

1.1. "Kredītiestāžu un krājaizdevu sabiedrību darbību reglamentējošo Finanšu un kapitāla tirgus komisijas atļauju saņemšanas un informācijas sniegšanas noteikumi" (tālāk tekstā - noteikumi) izstrādāti saskaņā ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likumu, Kredītiestāžu likumu un Krājaizdevu sabiedrību likumu.

1.2. Noteikumi nosaka kārtību, kādā:

1.2.1. Finanšu un kapitāla tirgus komisija (tālāk tekstā - Komisija) atļauj personai pildīt:

1.2.1.1. valdes priekšsēdētāja un valdes priekšsēdētāja vietnieka (tālāk tekstā - kredītiestādes vadītāji) pienākumus Latvijas Republikā reģistrētā kredītiestādē (tālāk tekstā - kredītiestāde),

1.2.1.2. valdes priekšsēdētāja un valdes priekšsēdētāja vietnieka (tālāk tekstā - krājaizdevu sabiedrības vadītāji) pienākumus krājaizdevu sabiedrībā,

1.2.1.3. iekšējā revīzijas vai audita dienesta vadītāja pienākumus kredītiestādē vai krājaizdevu sabiedrībā;

1.2.2. Komisija atļauj:

1.2.2.1. reorganizēt kredītiestādi vai krājaizdevu sabiedrību,

1.2.2.2. krājaizdevu sabiedrībai uzsākt veikt darījumus, kas pēc būtības ir līdzīgi Krājaizdevu sabiedrību likumā minētajiem finanšu pakalpojumiem,

1.2.2.3. bankai neiekļaut konsolidētajos finanšu pārskatos kādu konsolidācijas grupas meitas sabiedrību vai kopsabiedrību,

1.2.2.4. bankai neierobežot riska darījumus,

1.2.2.5. kredītiestādei izmaksāt dividendes,

1.2.2.6. kredītiestādei vai krājaizdevu sabiedrībai mainīt juridisko adresi vai nosaukumu;

1.2.3. banka saņem noteikumos, kas reglamentē banku kapitāla pietiekamības aprēķina sagatavošanu, noteiktās atļaujas;

1.2.4. kredītiestāde vai krājaizdevu sabiedrība sniedz informāciju Komisijai par tās:

1.2.4.1. padomes un valdes sastāvu, kā arī padomes, valdes locekļu un ārvalstu kredītiestādes filiāles vadītāja atbilstību Kredītiestāžu likumam un Krājaizdevu sabiedrību likumam,

1.2.4.2. akcionāriem (dalībniekiem) un akcionāru (dalībnieku) izmaiņām saistībā ar būtiskas līdzdalības iegūšanu, palielināšanu, samazināšanu vai izbeigšanu,

1.2.4.3. jaunu finanšu pakalpojumu sniegšanas uzsākšanu,

1.2.4.4. statūtu (nolikuma) vai to grozījumu reģistrāciju;

1.2.5. kredītiestāde sniedz informāciju Komisijai par tām personām, ar kurām kredītiestādei ir ciešas attiecības;

1.2.6. kredītiestāde iesniedz Komisijai paziņojumu par personas būtiskas līdzdalības kredītiestādē iegūšanu, palielināšanu, samazināšanu vai izbeigšanu.

1.3. Latvijas Republikā izstrādātos un apstiprinātos dokumentus un to kopijas noformē saskaņā ar Latvijas Republikas Ministru kabineta apstiprināto dokumentu izstrādāšanas un noformēšanas noteikumu prasībām.

1.4. Ārvalstu fizisko un juridisko personu dokumentiem jābūt legalizētiem, ja vien Latvijas Republikas likumos vai Latvijas Republikas Saeimas apstiprinātajos starptautiskajos līgumos nav noteikta cita kārtība. Dokumentiem svešvalodās jābūt ar notariāli apliecinātu tulkojumu latviešu valodā.

2. Kredītiestādes un krājaizdevu sabiedrības vadītāju un iekšējās revīzijas vai audita dienesta vadītāja pienākumu pildīšanas uzsākšana

2.1. Lai Komisija atļautu personai pildīt kredītiestādes vai krājaizdevu sabiedrības vadītāju vai iekšējā revīzijas vai audita dienesta vadītāja pienākumus, kredītiestāde vai krājaizdevu sabiedrība iesniedz Komisijai šādus dokumentus:

2.1.1. kredītiestādes vai krājaizdevu sabiedrības pilnvarotas amatpersonas parakstītu Komisijai adresētu iesniegumu, kurā uzskaitīti tam pievienotie dokumenti;

2.1.2. kredītiestādes vai krājaizdevu sabiedrības kompetentas pārvaldes institūcijas sapulces (sēdes) protokola kopiju vai izrakstu vai kompetentas amatpersonas izdotu aktu par kredītiestādes vai krājaizdevu sabiedrības vadītāju vai iekšējā revīzijas vai audita dienesta vadītāja iecelšanu attiecīgajā amatā kopiju;

2.1.3. kredītiestādes vai krājaizdevu sabiedrības vadītāju vai iekšējā revīzijas vai audita dienesta vadītāja kandidatūru raksturojošus dokumentus: paziņojumu (1.pielikums), izvērstu profesionālo biogrāfiju (CV - vismaz par pēdējiem 10 gadiem, norādot arī ieņemamos amatus un veiktās funkcijas), rezidentiem - personu apliecinoša dokumenta lapas, kurā norādīts vārds, uzvārds, personas kods un fotogrāfija, kopiju, nerezidentiem - ieceļošanai Latvijas Republikā derīga personu apliecinoša dokumenta lapas, kurā norādīts vārds, uzvārds, personas kods vai, ja tāds nav piešķirts, dzimšanas datums, kā arī dokumenta izdevējiestāde, kopiju, izglītības dokumentu kopijas. Vēlama arī ieteikuma vēstule (rekomendācija) no iepriekšējās vai esošās darbavietas.

2.2. Kredītiestāde vai krājaizdevu sabiedrība ne vēlāk kā 10 dienu laikā informē Komisiju par attiecīgo personu reģistrāciju Uzņēmumu reģistrā vai komercreģistrā.

3. Kredītiestādes vai krājaizdevu sabiedrības reorganizācija

3.1. Lai Komisija atļautu reorganizēt kredītiestādi, visi reorganizācijas procesā iesaistītie uzņēmumi (uzņēmējsabiedrības) un komercsabiedrības (tālāk tekstā - komercsabiedrības) iesniedz Komisijai šādus dokumentus:

3.1.1. vadītāju parakstītu Komisijai adresētu iesniegumu, kurā uzskaitīti visi tam pievienotie dokumenti;

3.1.2. pēc reorganizācijas pabeigšanas par stāvokli pirmajā darbības dienā sagatavotu darbību turpinošo kredītiestāžu bilanci (2. pielikums) un saskaņā ar tās datiem veiktu pašu kapitāla un kapitāla pietiekamības rādītāja aprēķinu.

3.2. Krājaizdevu sabiedrības reorganizācija notiek saskaņā ar Komerclikuma XV sadaļas noteikumiem.

3.3. Lai Komisija atļautu reorganizēt krājaizdevu sabiedrību, reorganizācijas procesā iesaistītās krājaizdevu sabiedrības iesniedz Komisijai šādus dokumentus:

3.3.1. vadītāju parakstītu Komisijai adresētu iesniegumu, kurā uzskaitīti visi tam pievienotie dokumenti;

3.3.2. pēc reorganizācijas pabeigšanas par stāvokli pirmajā darbības dienā sagatavotu darbību turpinošo krājaizdevu sabiedrību bilanci (3.pielikums) un saskaņā ar tās datiem veiktu pašu kapitāla un kapitāla pietiekamības rādītāja aprēķinu.

3.4. Pēc atļaujas reorganizēt kredītiestādi vai krājaizdevu sabiedrību saņemšanas un reorganizācijas reģistrācijas Komisija anulē licences kredītiestādes vai krājaizdevu sabiedrības darbībai tām reorganizētajām kredītiestādēm vai krājaizdevu sabiedrībām, kuras vairs neturpina savu darbību.

4. Būtiska līdzdalība

4.1. Persona pirms būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas kredītiestādē iesniedz personas vai tās pilnvarota pārstāvja parakstītu Komisijai adresētu paziņojumu, kurā norādīts šīs personas iegūstamais līdzdalības apmērs procentos no kredītiestādes pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita.

4.2. Komisija 15 dienu laikā pēc 4.1.punktā minētā paziņojuma saņemšanas izvērtē tās rīcībā esošo informāciju, lai spriestu par personas finanšu stāvokli un reputāciju. Ja Komisijas rīcībā nav šādas informācijas, tā pieprasa:

4.2.2. ziņas par personu:

4.2.2.1. personu identificējoša dokumenta kopiju (fiziskajām personām rezidentiem - personu apliecinoša dokumenta lapas, kurā norādīts personas kods un fotogrāfija, kopiju; fiziskajām personām nerezidentiem - ieceļošanai Latvijas Republikā derīga personu apliecinoša dokumenta lapas, kurā norādīts vārds, uzvārds, personas kods vai, ja tāds nav piešķirts, dzimšanas datums, kā arī dokumenta izdevējiestāde, kopiju; komercsabiedrībām (tikai nerezidentiem) - reģistrācijas apliecības vai cita veida attiecīgajā ārvalstī spēkā esoša identificējoša (reģistrāciju apliecinoša) dokumenta kopiju, citām personām - cita veida identificējoša dokumenta kopiju),

4.2.2.2. dokumentus par finansiālo stāvokli, kuri ļauj pārliecināties par brīva kapitāla pietiekamību apmaksāto akciju apmērā: Latvijas Republikas  komercsabiedrībām - Valsts ieņēmumu dienesta (tālāk tekstā - VID) attiecīgā rajona nodaļas ne ātrāk kā pirms trim mēnešiem izsniegtu izziņu, ka komercsabiedrībai nav nodokļu parādu, un pēdējo divu darbības gadu auditētu gada pārskatu kopijas ar VID atzīmi par saņemšanu (nav jāiesniedz, ja tie jau iesniegti Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistrā); ārvalstu  komercsabiedrībām - pēdējo divu darbības gadu auditētu gada pārskatu kopijas; fiziskajām personām: rezidentiem - VID apliecinātu gada ienākumu deklarācijas kopiju (nav jāiesniedz, ja Komisijai ir iespēja to saņemt attiecīgajā VID teritoriālajā iestādē), nerezidentiem - attiecīgās nodokļu administrācijas iestādes apliecinātu nodokļu (ienākumu) deklarācijas kopiju, kā arī citus brīva kapitāla pietiekamību apliecinošus dokumentus un dokumentus, kas apliecina minēto līdzekļu (kapitāla) tiesisku izcelsmi,

4.2.3. ziņas par personas - komercsabiedrības - īpašniekiem, līdz ir iegūta informācija par īpašniekiem - fiziskajām personām, kurām pieder būtiska līdzdalība, visu šo personas īpašnieku (fizisko, juridisko un citu personu) identificējošo dokumentu kopijas un ziņas par šo īpašnieku būtisku līdzdalību citās komercsabiedrībās, norādot to nosaukumu (firmu), juridisko adresi un līdzdalības apmēru (summa un procenti no pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita). Ja persona vai tās īpašnieks ir publiska akciju sabiedrība, sniedz ziņas tikai par tiem publiskās akciju sabiedrības akcionāriem, kuriem tajā pieder būtiska līdzdalība,

4.2.4. ziņas par personas būtisku līdzdalību citās komercsabiedrībās, norādot to nosaukumu (firmu), juridisko adresi, reģistrācijas numuru un vietu, līdzdalības apmēru, kā arī īpaši norādot, ja komercsabiedrība ir kredītiestāde, finanšu iestāde vai finanšu pārvaldītājsabiedrība.

4.3. Ja kredītiestādes akcionārs (dalībnieks), kurš iegūst būtisku līdzdalību 20 un vairāk procentu apmērā no kredītiestādes pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita, ir ārvalstu kredītiestāde, finanšu iestāde vai finanšu pārvaldītājsabiedrība, kas nav reģistrēta Eiropas Savienības dalībvalstī vai Eiropas Ekonomiskās telpas valstī, tad tam papildus 4.2.punktā minētajiem dokumentiem Komisija ir tiesīga pieprasīt iesniegt attiecīgās ārvalsts kredītiestāžu vai finanšu iestāžu uzraudzības institūcijas apliecinājumu par to, ka tā veic kredītiestāžu uzraudzību, pamatojoties uz konsolidētiem finanšu pārskatiem, ka attiecīgās ārvalsts spēkā esošie normatīvie akti ļauj kredītiestāžu uzraudzības institūcijai sniegt citas valsts kredītiestāžu uzraudzības institūcijai un saņemt no tās kredītiestāžu finanšu pārskatus un citu informāciju apjomā, kāds nepieciešams uzraudzības funkciju veikšanai, un ka attiecīgās ārvalsts normatīvie akti paredz atbildību par neizpaužamas informācijas izpaušanu.

4.4. Ja persona vēlas izbeigt savu būtisko līdzdalību kredītiestādē, tā par šādu lēmumu iepriekš rakstveidā paziņo Komisijai. Paziņojumā norāda personas īpašumā paliekošo kredītiestādes pamatkapitāla daļu vai balsstiesīgo akciju skaitu procentos. Ja persona vēlas samazināt savu būtisko līdzdalību zem 20, 33 vai 50 procentiem no kredītiestādes pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita vai kredītiestāde pārstāj būt šīs personas meitas sabiedrība, tā par šādu lēmumu iepriekš rakstveidā paziņo Komisijai.

4.5. Kredītiestāde nekavējoties, tiklīdz tas ir kļuvis zināms, rakstveidā paziņo (4. pielikums) Komisijai par ikvienas personas būtiskas līdzdalības iegūšanu, palielināšanu, samazināšanu vai informē Komisiju par personas būtiskas līdzdalības izbeigšanu kredītiestādē.

5. Kredītiestādes vai krājaizdevu sabiedrības padomes un valdes sastāva maiņa un informācijas par padomes un valdes locekļiem sniegšana

5.1. Mainoties kredītiestādes vai krājaizdevu sabiedrības padomes un valdes sastāvam, kredītiestāde vai krājaizdevu sabiedrība 10 dienu laikā pēc attiecīgā lēmuma reģistrācijas Uzņēmumu reģistrā vai komercreģistrā rakstveidā informē Komisiju par padomes un valdes locekļu sastāva maiņu.

5.2. Lai Komisija pārliecinātos par kredītiestādes vai krājaizdevu sabiedrības padomes, valdes locekļu un ārvalstu kredītiestādes filiāles vadītāja, par kuru informācija Komisijai nebija sniegta iepriekš, atbilstību Kredītiestāžu likuma un Krājaizdevu sabiedrību likuma prasībām, kredītiestāde vai krājaizdevu sabiedrība iesniedz Komisijai padomes un valdes locekļu, ārvalstu kredītiestādes filiāles vadītāja paziņojumu (1. pielikums), izvērstu profesionālo biogrāfiju (CV - vismaz par pēdējiem 10 gadiem, norādot arī ieņemamos amatus un veiktās funkcijas), rezidentiem - personu apliecinoša dokumenta lapas, kurā norādīts vārds, uzvārds, personas kods un fotogrāfija, kopiju, nerezidentiem - ieceļošanai Latvijas Republikā derīga personu apliecinoša dokumenta lapas, kurā norādīts vārds, uzvārds, personas kods vai, ja tāds nav piešķirts, dzimšanas datums, kā arī dokumenta izdevējiestāde, kopiju un izglītības dokumentu kopijas.

6. Kredītiestādes vai krājaizdevu sabiedrības jaunu finanšu pakalpojumu sniegšanas uzsākšana vai finanšu pakalpojumu sniegšanas kārtības būtiska grozīšana

6.1. Ja kredītiestāde vai krājaizdevu sabiedrība plānojusi uzsākt jaunu, līdz šim neveiktu finanšu pakalpojumu sniegšanu vai būtiski grozīt kāda finanšu pakalpojuma sniegšanas kārtību, kredītiestāde vai krājaizdevu sabiedrība ne vēlāk kā 30 dienas iepriekš par to rakstveidā informē Komisiju, vienlaikus iesniedzot attiecīgo risku pārvaldīšanas politiku un procedūru aprakstu.

6.2. Lai krājaizdevu sabiedrība saņemtu atļauju uzsākt veikt darījumus, kas pēc būtības ir līdzīgi Krājaizdevu sabiedrību likumā minētajiem finanšu pakalpojumiem, tā iesniedz Komisijai attiecīgo risku pārvaldīšanas politiku un procedūru aprakstu.

7. Informācijas par kredītiestādes pamatkapitāla sadalījumu sniegšana

Kredītiestāde katru gadu līdz 1.februārim iesniedz Komisijai informāciju par kredītiestādes pamatkapitāla sadalījumu valstu un investīciju apjoma griezumā (5.pielikums) par stāvokli iepriekšējā gada 31. decembrī.

8. Kredītiestādes un krājaizdevu sabiedrības juridiskās adreses un nosaukuma maiņa

8.1. Kredītiestāde vai krājaizdevu sabiedrība ne vēlāk kā 15 dienas pirms attiecīgā lēmuma pieņemšanas rakstveidā paziņo Komisijai par nodomu mainīt kredītiestādes vai krājaizdevu sabiedrības juridisko adresi vai nosaukumu.

8.2. Ja septiņu dienu laikā pēc kredītiestādes vai krājaizdevu sabiedrības paziņojuma saņemšanas Komisija nav motivēti iebildusi pret juridiskās adreses vai nosaukuma maiņu, uzskatāms, ka Komisija ir devusi atļauju kredītiestādes vai krājaizdevu sabiedrības juridiskās adreses vai nosaukuma maiņai.

8.3. Lēmumu par kredītiestādes vai krājaizdevu sabiedrības juridiskās adreses vai nosaukuma maiņu noteikumu 8.2. punktā minētajā termiņā pieņem Komisijas priekšsēdētājs vai viņa prombūtnes laikā Komisijas priekšsēdētāja vietnieks.

9. Konsolidācijas grupas meitas sabiedrības vai kopsabiedrības neiekļaušana konsolidētajos finanšu pārskatos

Lai banka saņemtu atļauju kādas konsolidācijas grupas meitas sabiedrības vai kopsabiedrības neiekļaušanai konsolidētajos finanšu pārskatos "Banku konsolidētās uzraudzības noteikumos" minēto iemeslu dēļ, konsolidācijas grupas atbildīgā banka iesniedz Komisijai rakstveida iesniegumu vismaz 30 dienas pirms konsolidēto finanšu pārskatu sagatavošanai noteiktā datuma. Iesniegumam pievieno šīs konsolidācijas grupas meitas sabiedrības vai kopsabiedrības pēdējo apstiprināto gada vai starpposma bilanci un peļņas un zaudējumu aprēķinu.

10. Riska darījumu neierobežošana

10.1. Lai banka saņemtu atļauju neierobežot riska darījumu ar bankas meitas sabiedrībām, mātes sabiedrību, kas ir Latvijas Republikā reģistrēta finanšu pārvaldītājsabiedrība, vai mātes sabiedrības, kas ir Latvijas Republikā reģistrēta finanšu pārvaldītājsabiedrība, meitas sabiedrībām, kuras ir kredītiestādes, finanšu iestādes (izņemot apdrošināšanas sabiedrības) vai to palīgsabiedrības un kuru finanšu pārskati uzraudzības nolūkiem tiek konsolidēti, banka iesniedz Komisijai rakstveida iesniegumu, kuram pievieno pēdējo apstiprināto gada vai starpposma bilanci, peļņas un zaudējumu aprēķinu un riska darījumu kontroles politiku vai procedūras, kas nosaka riska darījumu ierobežojumus un to kontroli minētajās sabiedrībās un konsolidācijas grupas ietvaros.

10.2. Lai banka saņemtu atļauju neierobežot riska darījumu ar bankas mātes sabiedrību, kura ir ārvalstu kredītiestāde un kuras finanšu pārskati uzraudzības nolūkiem tiek konsolidēti, banka iesniedz Komisijai rakstveida iesniegumu. Komisija pirms lēmuma pieņemšanas pārliecinās par attiecīgās ārvalsts kredītiestādes uzraudzības atbilstību Eiropas Savienības direktīvas 2000/12/EC prasībām.

11. Kredītiestādes dividenžu izmaksāšana

Lai kredītiestāde saņemtu atļauju izmaksāt dividendes, ja revidentu atzinums par kredītiestādes finanšu pārskatiem ir ar piezīmēm vai revidenti ir atteikušies sniegt atzinumu vai arī snieguši negatīvu atzinumu, kredītiestāde iesniedz Komisijai iesniegumu, norādot paredzamo dividenžu apmēru un paskaidrojot revidentu piezīmju, atteikuma sniegt atzinumu vai sniegtā negatīvā atzinuma iemeslus.

12. Kapitāla pietiekamības aprēķina sagatavošana

Bankas kapitāla pietiekamības aprēķina sagatavošanai nepieciešamās Komisijas atļaujas banka saņem "Banku kapitāla pietiekamības aprēķināšanas noteikumos" noteiktajā kārtībā.

13. Informācijas par ciešām attiecībām sniegšana

13.1. Kredītiestāde, iesniedzot Komisijai dokumentus par licences saņemšanu kredītiestādes darbībai, iesniedz Komisijai rakstveida paziņojumu par personām, ar kurām tai ir ciešas attiecības.

13.2. Par ciešo attiecību izveidošanos vai izmaiņām tajās kredītiestāde rakstveidā paziņo Komisijai ne vēlāk kā 30 dienas pēc ciešo attiecību izveidošanas vai izmaiņām tajās.

13.3. Paziņojumā par personām, ar kurām kredītiestādei ir ciešas attiecības, norāda:

13.3.1. par fiziskajām personām:

13.3.1.1. rezidentiem - vārdu, uzvārdu, personas kodu un ciešo attiecību veidu,

13.3.1.2. nerezidentiem - vārdu, uzvārdu, dzimšanas gadu un vietu, ciešo attiecību veidu;

13.3.2. par komercsabiedrībām - firmu (nosaukumu), reģistrācijas numuru un vietu, ciešo attiecību veidu.

13.4. Par ciešām attiecībām dalības veidā kredītiestāde paziņo Komisijai tikai tādā gadījumā, ja:

13.4.1. ieguldījums dod iespēju īstenot ietekmi uz komercsabiedrības vadību vai finanšu politiku;

13.4.2. ieguldījums nav klasificējams kā tirdzniecības nolūkā turēts vai pārdošanai pieejams aktīvs.

13.5. Kredītiestāde sagatavo pārskatu par personām, ar kurām tai ir ciešas attiecības, un to katru gadu līdz 1.februārim rakstveidā iesniedz Komisijai par stāvokli iepriekšējā gada 31.decembrī.

13.6. Saistība ar personām, kurām ir ciešas attiecības ar kredītiestādi, attēlojama grafiski vai sniedzama saraksta veidā.

14. Iesniegumu izskatīšanas kārtība

14.1. Iesniegumu un tam pievienotos dokumentus kredītiestādes vai krājaizdevu sabiedrības pilnvarota persona iesniedz Komisijai.

14.2. Komisijas padome 30 dienu laikā pēc visu nepieciešamo dokumentu iesniegšanas pieņem lēmumu par noteikumu 1.2.1. un 1.2.2.1.-1.2.2.5. punktā minēto atļauju izsniegšanu vai par atteikumu izsniegt atļauju.

14.3. Personas, kuras kandidē uz kredītiestādes vai krājaizdevu sabiedrības vadītāju vai iekšējā audita dienesta vadītāja amatu, var tikt uzaicinātas uz pārrunām Komisijā.

15. Informācijas par statūtu (nolikuma) vai to grozījumu reģistrāciju sniegšana

Kredītiestāde iesniedz Komisijai tās statūtus (nolikumu) vai to grozījumus 10 darba dienu laikā pēc to reģistrācijas Uzņēmumu reģistrā vai komercreģistrā ar atzīmi par reģistrāciju.

16. Noslēguma jautājumi

16.1. Trīs mēnešu laikā no noteikumu spēkā stāšanās dienas kredītiestādes un krājaizdevu sabiedrības iesniedz Komisijai 5.2.punktā minēto informāciju un dokumentu kopijas.

16.2. Ar šo noteikumu spēkā stāšanos spēku zaudē ar Komisijas padomes 26.10.2001. lēmumu Nr.16/3 apstiprinātie "Kredītiestāžu darbību reglamentējošo Finanšu un kapitāla tirgus komisijas atļauju saņemšanas noteikumi" un 28.06.2002.lēmumu Nr.184 apstiprinātie "Noteikumi par informācijas sniegšanu par personām, ar kurām kredītiestādei ir ciešas attiecības".

17. Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības direktīvām

Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no Eiropas Savienības direktīvas 2000/12/EC.

 

1.pielikums

 

2.pielikums

 

4.pielikums

 

5.pielikums