Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:

Grozījumi Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā

Izdarīt Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 1998, 3. nr.; 2000, 13. nr.; 2002, 23. nr.; 2004, 9. nr.; 2007, 9. nr.; 2008, 14., 15., 23. nr.; Latvijas Vēstnesis, 2010, 51. nr.; 2011, 173. nr.; 2013, 142., 192. nr.; 2016, 31. nr.; 2017, 75., 222. nr.; 2018, 225. nr.; 2019, 132. nr.; 2021, 193., 202. nr.) šādus grozījumus:

1. Papildināt 1. pantu ar trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Šādi termini atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 27. novembra regulā (ES) 2019/2088 par informācijas atklāšanu, kas saistīta ar ilgtspēju, finanšu pakalpojumu nozarē (turpmāk - Regula Nr.  2019/2088) lietotajiem terminiem:

1) ilgtspējas risks - terminam "ilgtspējas risks" Regulas Nr.  2019/2088 2. panta 22. punkta izpratnē;

2) ilgtspējas faktori - terminam "ilgtspējas faktori" Regulas Nr.  2019/2088 2. panta 24. punkta izpratnē."

2. Izslēgt 4. panta otro daļu.

3. Aizstāt 5. panta piektajā daļā vārdus "likumu "Par privātajiem pensiju fondiem"" ar vārdiem "Privāto pensiju fondu likumu".

4. 7.³ pantā:

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Akcionāram nav tiesību izmantot visu tam piederošo akciju balsstiesības sabiedrībā, un akcionāru sapulces lēmumi, kas pieņemti, izmantojot šo akciju balsstiesības, nav spēkā no to pieņemšanas brīža un uz to pamata nedrīkst prasīt, lai tiktu izdarīti ieraksti komercreģistrā un citos publiskos reģistros, ja:

1) Komisija šajā likumā minētajos gadījumos ir aizliegusi personai izmantot tai piederošo akciju balsstiesības;

2) persona ir ieguvusi vai palielinājusi būtisku līdzdalību sabiedrībā pirms šā likuma 7.¹ panta otrajā vai ceturtajā daļā minētā paziņojuma iesniegšanas Komisijai;

3) persona ir ieguvusi vai palielinājusi būtisku līdzdalību sabiedrībā šā likuma 7.¹ panta otrajā vai ceturtajā daļā minētā paziņojuma izskatīšanas laikā.";

papildināt pantu ar trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Ja sabiedrības akcionāram ir aizliegts izmantot tam piederošo akciju balsstiesības sabiedrībā, kopējo lemttiesīgo akciju skaitu aprēķina, no visām balsstiesīgajām akcijām atņemot tās akcijas, kuru balsstiesību izmantošana ir aizliegta. Šā likuma noteikumi par būtisku līdzdalību nav attiecināmi uz sabiedrības akcionāru, kuram būtiska līdzdalība sabiedrībā rodas citam akcionāram piemērotā balsstiesību aizlieguma dēļ."

5. 8. pantā:

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Sākotnējo kapitālu veido viens vai vairāki no Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija regulas (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ar ko groza regulu (ES) Nr. 648/2012 (turpmāk - Regula Nr. 575/2013) 26. panta 1. punkta "a", "b", "c", "d" vai "e" apakšpunktā minētajiem elementiem.";

izteikt sestās daļas 2. punktu šādā redakcijā:

"2) summu, kas noteikta Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 27. novembra regulas (ES) 2019/2033 par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014 13. pantā.";

izslēgt astoto daļu.

6. Izteikt 9. panta trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Par sabiedrības padomes locekli un amatpersonu nevar būt persona, kura:

1) ir sodīta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu pret valsti, īpašumu vai pārvaldības kārtību vai par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu tautsaimniecībā vai valsts institūciju dienestā, vai par tāda nozieguma izdarīšanu, kas saistīts ar terorismu;

2) notiesāta vai kurai piemērots prokurora priekšraksts par sodu saistībā ar šīs daļas 1. punktā minētā tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu, atbrīvojot no soda, vai pret kuru kriminālprocess izbeigts uz nereabilitējoša pamata, - kamēr nav pagājis gads pēc attiecīgā lēmuma stāšanās spēkā;

3) ir sniegusi nepatiesas ziņas par sevi, iesniedzot Komisijai dokumentus, lai saņemtu licenci sabiedrības darbībai."

7. 10. pantā:

aizstāt septītajā daļā vārdus "kapitāla pietiekamības aprēķina projektu un prognozēto pastāvīgo izmaksu summu gadā" ar vārdiem "pašu kapitāla aprēķina projektu un fiksēto pieskaitāmo izdevumu summu gadā";

papildināt pantu ar 7.² daļu šādā redakcijā:

"(7²) Ja sabiedrība plāno sniegt šā likuma 5. panta otrajā un trešajā daļā minētos pakalpojumus, tā iesniedz Komisijai dokumentus atbilstoši Finanšu instrumentu tirgus likuma 103. panta prasībām."

8. Izteikt 12. pantu šādā redakcijā:

"12. pants. Grozījumi sabiedrības licencē

(1) Ja sabiedrība vēlas, lai tai izsniegtajā licencē norādītie pakalpojumi tiktu papildināti ar jauniem, vai vēlas atteikties no kāda licencē norādītā pakalpojuma sniegšanas, tā vienlaikus ar attiecīgu iesniegumu Komisijai iesniedz:

1) papildinājumus darbības plānā un grozījumus iekšējās kontroles sistēmas politikās un procedūrās, kas nepieciešami, lai nodrošinātu attiecīgo pārvaldes pakalpojumu sniegšanu atbilstoši šā likuma prasībām;

2) dokumentus atbilstoši Finanšu instrumentu tirgus likuma 103. panta prasībām, ja sabiedrība vēlas uzsākt šā likuma 5. panta otrajā un trešajā daļā minēto pakalpojumu sniegšanu.

(2) Lēmumu par grozījumiem sabiedrības licencē Komisija pieņem viena mēneša laikā pēc visu šajā pantā minēto atbilstoši normatīvajos aktos noteiktajām prasībām sagatavoto un noformēto dokumentu saņemšanas."

9. 13. pantā:

papildināt pirmās daļas 2. punkta ievaddaļu pēc vārda "darbību" ar vārdiem "ņemot vērā ilgtspējas riskus";

izteikt otrās daļas 6. punktu šādā redakcijā:

"6) ievēro un izpilda citas ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas prasības, kas saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma XII nodaļu un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma IV nodaļu ir noteiktas ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras sniedz šādus ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumu - portfeļa pārvaldību, ieguldījumu konsultācijas vai finanšu instrumentu turēšanu;";

aizstāt otrās daļas 7. punktā vārdus "Finanšu instrumentu tirgus likumā" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumā".

10. Papildināt 13.² pantu ar piekto un sesto daļu šādā redakcijā:

"(5) Sabiedrība, izpildot šā panta pirmās, otrās, trešās un ceturtās daļas prasības, ņem vērā ilgtspējas riskus.

(6) Ja sabiedrība lēmumā par ieguldījumiem ņem vērā svarīgāko negatīvo ietekmi uz ilgtspējas faktoriem atbilstoši Regulas Nr.  2019/2088 4. panta 1. punkta "a" apakšpunkta vai Regulas Nr.  2019/2088 4. panta 3. vai 4. punkta prasībām, sabiedrība šo ietekmi ņem vērā, arī izpildot šā panta pirmās, otrās, trešās un ceturtās daļas prasības."

11. Papildināt 14. pantu ar 3.¹ daļu šādā redakcijā:

"(3¹) Identificējot tos interešu konfliktu veidus, kuru pastāvēšana var kaitēt fonda interesēm, sabiedrība ņem vērā arī tādu interešu konfliktu veidus, kuri var rasties, integrējot ilgtspējas riskus tās procesos un sistēmās, tai skaitā iekšējās kontroles sistēmā."

12. 14.¹ panta otrajā daļā:

izslēgt 2. punktā vārdus un skaitļus "vai Finanšu instrumentu tirgus likuma 127.² panta trešās daļas 1. un 2. punktā";

izteikt 3. punktu šādā redakcijā:

"3) atklāt trešajai personai informāciju vai izteikt viedokli, ja persona, kas informāciju atklājusi, zina vai tai vajadzētu zināt, ka informācijas atklāšanas rezultātā trešā persona veiks vai varētu veikt vai ieteikt citai personai veikt tādu darījumu ar finanšu instrumentiem, kurš personai, kas informāciju atklājusi, būtu kvalificējams kā personīgais darījums, uz kuru attiecas šīs daļas 1. punktā minētie ierobežojumi, vai kurš citādi izraisītu tās rīcībā esošās informācijas par neizpildītiem klienta uzdevumiem ļaunprātīgu izmantošanu, izņemot gadījumu, kad informācija tiek atklāta vai viedoklis tiek izteikts, veicot darba pienākumus vai profesionālo darbību."

13. Papildināt likumu ar 58.¹ pantu šādā redakcijā:

"58.¹ pants. Pamatinformācijas prasības attiecībā uz komplektētu privāto ieguldījumu un apdrošināšanas ieguldījumu produktiem

(1) Ja atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 26. novembra regulas (ES) Nr. 1286/2014 par komplektētu privāto ieguldījumu un apdrošināšanas ieguldījumu produktu (PRIIP) pamatinformācijas dokumentiem (turpmāk - Regula Nr. 1286/2014) prasībām sabiedrībai nepieciešams izstrādāt, sniegt, aktualizēt un tulkot pamatinformācijas dokumentu, tiek uzskatīts, ka minētais dokuments atbilst šā likuma prasībām, kas piemērojamas fonda ieguldītājiem paredzētajai pamatinformācijai.

(2) Ja sabiedrība ir iesniegusi Komisijai atbilstoši Regulas Nr. 1286/2014 prasībām sagatavotu pamatinformācijas dokumentu, Komisija nepieprasa sabiedrībai papildus sagatavot fonda ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju atbilstoši šā likuma prasībām."

14. Izslēgt 75.² panta piektajā daļā vārdus "kurai saskaņā ar šo likumu individuāli un konsolidācijas grupas līmenī ir piemērojamas kapitāla pietiekamību regulējošās prasības".

15. Izteikt 78.¹ pantu šādā redakcijā:

"78.¹ pants. Maksājumi Latvijas Bankai

(1) Sabiedrība maksā Latvijas Bankai:

1) līdz 0,132 procentiem no sabiedrības pārvaldījumā esošo ieguldījumu fondu vidējās aktīvu vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību, bet ne mazāk par 3557 euro gadā;

2) ja sabiedrība sniedz šā likuma 5. panta otrajā un trešajā daļā minēto ieguldījumu pakalpojumu, - līdz vienam procentam no sabiedrības sniegto ieguldījumu pakalpojumu bruto ieņēmumiem, bet ne mazāk par 711 euro gadā;

3) līdz 0,005 procentiem gadā no sabiedrības pārvaldījumā esošo valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu vidējās aktīvu vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību.

(2) Citā dalībvalstī licencēta sabiedrība, kas reģistrējusi ieguldījumu fondu Latvijā, maksā Latvijas Bankai līdz 0,052 procentiem no šā ieguldījumu fonda vidējās aktīvu vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību, bet ne mazāk par 1422 euro gadā.

(3) Papildus šā panta pirmajā un otrajā daļā minētajiem maksājumiem sabiedrība un dalībvalstī licencēta sabiedrība maksā Latvijas Bankai:

1) par ieguldījumu fonda reģistrācijai iesniegto dokumentu izskatīšanu - 1422 euro;

2) par reģistrācijai iesniegto ieguldījumu fonda prospekta vai pārvaldes nolikuma grozījumu izskatīšanu - 426 euro;

3) par katru pārvaldībā esošu valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu attiecīgā gada 31. decembrī - 2000 euro gadā.

(4) Dalībvalstī licencētas sabiedrības filiāle, kas reģistrēta Latvijā, maksā Latvijas Bankai:

1) līdz vienam procentam no filiāles Latvijā sniegto ieguldījumu fondu pārvaldes pakalpojumu bruto ieņēmumiem, bet ne mazāk par 2134 euro gadā;

2) līdz vienam procentam no filiāles šā likuma 5. panta otrajā un trešajā daļā minēto ieguldījumu pakalpojumu bruto ieņēmumiem, bet ne mazāk par 711 euro gadā;

3) līdz 0,005 procentiem gadā no filiāles pārvaldījumā esošo valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu vidējās aktīvu vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību.

(5) Attiecībā uz grozījumiem, kas izdarīti atbilstoši šā likuma 28. panta astotajai daļai un 56. panta septītajai daļai, netiek piemērots šā panta trešās daļas 2. punktā noteiktais maksājums.

(6) Ja ieguldījumu pārvaldes sabiedrība veic ieguldījumu fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldi, tā maksā Latvijas Bankai līdz 0,132 procentiem no tās pārvaldē esošo ieguldījumu fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu vidējās aktīvu vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību, bet ne mazāk par 3557 euro gadā."

16. Izslēgt šā likuma 2021. gada 23. septembrī pieņemto grozījumu 6. pantā skaitļus un vārdus "9. panta trešās daļas 4. punktā".

17. Pārejas noteikumos:

izslēgt 41. punktā skaitļus un vārdus "9. panta trešās daļas 4. punktā";

papildināt pārejas noteikumus ar 44., 45., 46. un 47. punktu šādā redakcijā:

"44. Šā likuma 78.¹ pants jaunā redakcijā stājas spēkā 2023. gada 1. janvārī.

45. Grozījums par šā likuma 4. panta otrās daļas izslēgšanu, grozījumi 5. panta piektajā daļā, 7.³ panta otrās daļas jaunā redakcija un trešā daļa, 8. panta otrās daļas un sestās daļas 2. punkta jaunā redakcija, grozījums par 8. panta astotās daļas izslēgšanu, 9. panta trešās daļas jaunā redakcija, grozījumi 10. panta septītajā daļā un 7.² daļa, 12. panta jaunā redakcija, 13. panta otrās daļas 6. punkta jaunā redakcija un grozījumi otrās daļas 7. punktā, 14.¹ panta otrās daļas 2. punktā, otrās daļas 3. punkta jaunā redakcija un grozījumi 75.² panta piektajā daļā stājas spēkā vienlaikus ar Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu.

46. Šā likuma 1. panta trešā daļa, grozījumi 13. panta pirmās daļas 2. punktā, 13.² panta piektā un sestā daļa un 14. panta 3.¹ daļa stājas spēkā 2022. gada 1. augustā.

47. Šā likuma 58.¹ pants stājas spēkā 2023. gada 1. janvārī."

18. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības direktīvām ar 18. un 19. punktu šādā redakcijā:

"18) Komisijas 2021. gada 21. aprīļa deleģētās direktīvas (ES) 2021/1270, ar ko direktīvu 2010/43/ES groza attiecībā uz ilgtspējas riskiem un ilgtspējas faktoriem, kas jāņem vērā attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU);

19) Eiropas Parlamenta un Padomes 2021. gada 15. decembra direktīvas (ES) 2021/2261, ar ko attiecībā uz to, kā pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu (PVKIU) pārvaldības sabiedrības izmanto pamatinformācijas dokumentus, groza direktīvu 2009/65/EK."

Likums Saeimā pieņemts 2022. gada 28. aprīlī.

Valsts prezidents E. Levits

Rīgā 2022. gada 17. maijā