Precizējot
iepriekš publicēto
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padome 29.09.2020.
apstiprināja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvos
noteikumus Nr. 183 "Pārskata par kredītiestāžu klientu
veiktajiem maksājumiem, izmantojot korespondentbanku tīklu,
sagatavošanas normatīvie noteikumi".
Ņemot vērā minēto, lūdzam precizēt oficiālajā izdevumā
"Latvijas Vēstnesis" publicētajos Finanšu un kapitāla
tirgus komisijas normatīvajos noteikumos Nr. 183
"Pārskata par kredītiestāžu klientu veiktajiem
maksājumiem, izmantojot korespondentbanku tīklu, sagatavošanas
normatīvie noteikumi" (laidiens: 07.10.2020., Nr.
194, oficiālās publikācijas Nr. 2020/194.5) pievienotos
noteikumu pielikumus labotā redakcijā.
Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas
Naudas atmazgāšanas novēršanas un sankciju
departamenta direktors K. Markovskis
1. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
29.09.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 183
M 01.00 (NT) NOSTRO - klientu
maksājumu apgrozījums
|
Pozīcijas nosaukums
|
Iniciatora vai saņēmēja
bankas nosaukums*
|
Iniciatora vai saņēmēja
bankas reģistrācijas valsts kods*
|
Iniciatora vai saņēmēja
bankas identifikācijas kods*
|
Korespondentbankas
nosaukums
|
Korespondentbankas
reģistrācijas valsts kods
|
Korespondentbankas
identifikācijas kods
|
Valūtas kods
|
Klientu maksājumu plūsmas
virziens
|
Kredītiestādes klienta
reģistrācijas vai izcelsmes valsts kods*
|
Maksājumu skaits
|
Summa
|
Kredītiestādes LORO/VOSTRO
korespondenta (kas iesaistīts maksājuma izpildes ķēdē)
identifikācijas kods*
|
| Pozīcijas kods |
010
|
020
|
030
|
040
|
050
|
060
|
070
|
080
|
090
|
100
|
110
|
120
|
| Noteikumu punkts, kas apraksta
pozīcijas vērtības |
6.1. punkts
|
6.2. punkts
|
6.3. punkts
|
6.4. punkts
|
6.5. punkts
|
6.6. punkts
|
6.7. punkts
|
6.8. punkts
|
6.9. punkts
|
6.10. punkts
|
6.11. punkts
|
6.14.punkts
|
|
Informācija |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* Ja informācija par iniciatora vai saņēmēja bankas nosaukumu
nav pieejama norāda "-". |
* Ja informācija par iniciatora vai saņēmēja bankas
reģistrācijas valsts kodu nav pieejama norāda
''-''. |
* Ja informācija par iniciatora vai saņēmēja bankas
identifikācijas kodu nav pieejama norāda
''-''. |
|
|
|
|
|
*Ja maksājuma iniciators vai saņēmējs nav pārskatu
sagatavojošās kredītiestādes klients, bet maksājums tiek
veikts starp kredītiestādes loro korespondenta klientu vai
trešās bankas klientu, kas veic maksājumu caur kredītiestādes
loro korespondentu, tālākai izpildei caur pārskatu
sagatavojošo kredītiestādi, un trešās bankas klientu,
izmantojot kredītiestādes nostro korespondentbanku tīklu (un
pretēji), t.i., pārskatu sagatavojošā kredītiestāde veic
korespondentbankas funkciju un nodrošina naudas līdzekļu
pārvedumu starp tās loro korespondenta klientu un/vai trešās
bankas klientiem, norāda kredītiestādes loro korespondenta,
kas iesaistīts maksājuma ķēdē, reģistrācijas valsts
kodu. |
|
|
*Ja maksājuma izpildē netiek iesaistīts kredītiestādes loro
korespondents, norāda ''-''. |
2. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
29.09.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 183
M 02.00 (VT) VOSTRO - klientu
maksājumu apgrozījums
|
Pozīcijas
nosaukums
|
Iniciatora bankas
nosaukums*
|
Iniciatora bankas
reģistrācijas valsts kods*
|
Iniciatora bankas
identifikācijas kods*
|
LORO/VOSTRO
korespondentbankas nosaukums
|
LORO/VOSTRO
korespondentbankas reģistrācijas valsts kods
|
LORO/VOSTRO
Korespondentbankas identifikācijas kods
|
Saņēmeja bankas
nosaukums*
|
Saņēmēja bankas
reģistrācijas valsts kods*
|
Saņēmēja bankas
identifikācijas kods *
|
Valūtas kods
|
Klientu maksājumu
plūsmas virziens
|
Kredītiestādes klienta
reģistrācijas vai izcelsmes valsts kods *
|
Maksājumu
skaits
|
Summa
|
| Pozīcijas kods |
010
|
020
|
030
|
040
|
050
|
060
|
070
|
080
|
090
|
100
|
110
|
120
|
130
|
140
|
| Noteikumu punkts, kas
apraksta pozīcijas vērtības |
7.1.
punkts
|
7.2.
punkts
|
7.3.
punkts
|
7.4.
punkts
|
7.5.
punkts
|
7.6.
punkts
|
7.7.
punkts
|
7.8.
punkts
|
7.9.
punkts
|
7.10.
punkts
|
7.11.
punkts
|
7.12.
punkts
|
7.13.
punkts
|
7.14. punkts
|
|
Informācija |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
*Ja informācija par iniciatora bankas nosaukumu nav
pieejama, norāda "-". |
*Ja informācija par iniciatora bankas reģistrācijas
valsts kodu nav pieejama, norāda "-". |
*Ja informācija par iniciatora bankas identifikācijas
kodu nav pieejama, norāda "-". |
|
|
|
*Ja informācija par saņēmēja bankas nosaukumu nav
pieejama, norāda "-". |
*Ja informācija par saņēmēja bankas reģistrācijas
valsts kodu nav pieejama, norāda "-". |
*Ja informācija par saņēmēja bankas identifikācijas
kodu nav pieejama, norāda "-". |
|
|
*Ja maksājuma iniciators vai saņēmējs nav pārskatu
sagatavojošās kredītiestādes klients (klients, kas nav
kredītiestādes LORO korespondents), norāda
"-". |
|
|
3. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
29.09.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 183
M 03.00 (NB) NOSTRO - kontu
atlikumi
| Pozīcijas nosaukums |
Korespondentbankas
nosaukums |
Korespondentbankas
reģistrācijas valsts kods |
Korespondentbankas
identifikācijas kods |
Valūtas kods |
Pieejamais atlikums perioda
beigās |
Apgrūtinātais atlikums
perioda beigās |
| Pozīcijas kods |
010
|
020
|
030
|
040
|
050
|
060
|
| Noteikumu punkts, kas apraksta
pozīcijas vērtības |
6.4. punkts
|
6.5. punkts
|
6.6. punkts
|
6.7. punkts
|
6.12. punkts
|
6.13. punkts
|
| Informācija |
|
|
|
|
|
|
