Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr.137

Rīgā 2013.gada 7.jūnijā

(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes
sēdes protokols Nr.22 7.p.)

Grozījumi "Noteikumos par finanšu konglomerāta kapitāla pietiekamības aprēķināšanas kārtību un par informācijas sniegšanu par nozīmīgiem riska koncentrācijas gadījumiem un nozīmīgiem grupas iekšējiem darījumiem"

Izdoti saskaņā ar Finanšu konglomerātu likuma 13. panta pirmo daļu,
15. panta ceturto daļu un 16. panta trešo daļu un Finanšu un kapitāla
 tirgus komisijas likuma 6. panta 1. punktu un 7. panta pirmās daļas 1. punktu

Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 21.04.2006. noteikumos Nr. 84 "Noteikumi par finanšu konglomerāta kapitāla pietiekamības aprēķināšanas kārtību un par informācijas sniegšanu par nozīmīgiem riska koncentrācijas gadījumiem un nozīmīgiem grupas iekšējiem darījumiem" (tālāk tekstā - noteikumi) šādus grozījumus:

1. Izteikt 17. punktu šādā redakcijā:

"17. Atbildīgā komercsabiedrība ziņojumu par nozīmīgiem riska koncentrācijas gadījumiem sagatavo, izmantojot Komisijas 13.11.2010. noteikumos Nr. 313 "Riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi" dotās pārskatu formas, un ziņojumu par nozīmīgiem grupas iekšējiem darījumiem sagatavo, izmantojot Komisijas 22.05.2009. normatīvajos noteikumos Nr. 64 "Normatīvie noteikumi par papildu uzraudzībai pakļautās apdrošināšanas sabiedrības vai pārapdrošināšanas sabiedrības koriģētās maksātspējas normas un koriģēto pašu līdzekļu aprēķināšanas kārtību un par informācijas sniegšanu par papildu uzraudzībai pakļautās apdrošināšanas sabiedrības vai pārapdrošināšanas sabiedrības grupas savstarpējiem darījumiem" dotās pārskatu formas.".

2. Izteikt VI. daļas nosaukumu šādā redakcijā:

"VI. Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības direktīvām".

3. Izteikt 21. punktu šādā redakcijā:

"21. Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no:

21.1. Eiropas Parlamenta un Padomes 2002. gada 16. decembra Direktīvas 2002/87/EK par papildu uzraudzību kredītiestādēm, apdrošināšanas uzņēmumiem un ieguldījumu sabiedrībām finanšu konglomerātos;

21.2. Eiropas Parlamenta un Padomes 2011. gada 16. decembra Direktīvas 2011/89/ES, ar ko attiecībā uz finanšu konglomerātā esošo finanšu sabiedrību papildu uzraudzību groza Direktīvu 98/78/EK, 2002/87/EK, 2006/48/EK un 2009/138/EK.".

4. Izslēgt noteikumu 1. pielikuma 2. punktu.

5. Izteikt noteikumu 1. pielikuma 3. punktu šādā redakcijā:

"3. Finanšu konglomerāta kapitāla pietiekamības aprēķinā tiek izmantota šā pielikuma 1. punktā minētās metodes un "Noteikumu par finanšu konglomerāta kapitāla pietiekamības aprēķināšanas kārtību un par informācijas sniegšanu par nozīmīgiem riska koncentrācijas gadījumiem un nozīmīgiem grupas iekšējiem darījumiem" 4. punktā minētās Samazināšanas un saskaitīšanas metodes (Deduction and aggregation method) kombinācija.".

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs K.Zakulis