Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr.69

Rīgā 2012.gada 8.martā

(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes
sēdes protokols Nr.11 2.p.)

Grozījumi "Valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju pārskatu sagatavošanas noteikumos"

Izdoti saskaņā ar Valsts fondēto pensiju likuma 
14. panta trešo daļu

Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 14.09.2007. noteikumos Nr. 125 "Valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju pārskatu sagatavošanas noteikumi" (tālāk tekstā - noteikumi) šādus grozījumus:

1. Izteikt noteikumu 3. punktu šādā redakcijā:

"3. Līdzekļu pārvaldītājs atbilstoši šo noteikumu prasībām par katru tā pārvaldē esošo ieguldījumu plānu sagatavo šādus pārskatus:

3.1. "Ieguldījumu plāna aktīvu un saistību pārskatu" (1. pielikums);

3.2. "Ieguldījumu plāna ienākumu un izdevumu pārskatu" (2. pielikums);

3.3. "Ieguldījumu plāna neto aktīvu kustības pārskatu" (3. pielikums);

3.4. "Ieguldījumu plāna ieguldījumu portfeļa pārskatu" (4. pielikums);

3.5. "Ieguldījumu plāna aktīvu un saistību saskaņošanas pa valūtām pārskatu" (5. pielikums)."

2. Izteikt noteikumu 12.2. punktu šādā redakcijā:

"12.2. riska darījumu apmēru darījumos ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem aprēķina, summējot pozitīvās ar attiecīgo darījumu partneri noslēgto atvasināto finanšu instrumentu darījumu uzskaites jeb tirgus (mark-to-market) vērtības;".

3. Izslēgt noteikumu 1. pielikumā burtus un ciparus "UPDK 0651293", 2. pielikumā burtus un ciparus "UPDK 0651294", 3. pielikumā burtus un ciparus "UPDK 0651103", 4. pielikumā burtus un ciparus "UPDK 0651295", 5. pielikumā burtus un ciparus "UPDK 0651296".

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs K.Zakulis