Finansu ministrijas rīkojums Nr.536
Rīgā 1996.gada 16.septembrī

Par "Noteikumu par juridisko personu licencēšanu starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā" apstiprināšanu

 

Lai realizētu 1995.gada 23.augusta likumu "Par vērtspapīriem " VI nodaļu un saskaņā ar šā likuma Pārejas noteikumu 1.punktu:

1. Apstiprināt Noteikumus par juridisko personu licencēšanu starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā.p>

2. Izveidot Licencēšanas komisiju licenču izsniegšanai juridiskām personām starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā šādā sastāvā:

Komisijas priekšsēdētāja:

Valentīna Andrējeva - Finansu ministrijas valsts sekretāre

Komisijas priekšsēdētājas vietniece

Maija Kubli - valsts a/s "Latvijas Loto" prezidente

Komisijas locekļi

Pēteris Augustovs - a/s "Investīciju kompānija "M.P.A. GRUPA"" viceprezidents

Aivars Bernāns - Ekonomikas ministrijas Privatizācijas departamenta direktora vietnieks

AAinars Gūtmanis - Latvijas Bankas Kredītiestāžu uzraudzības pārvaldes vadītāja vietnieks

Jānis Jonāss - Tieslietu ministrijas valsts sekretāra vietnieks

EEdijs Kizenbahs - Satiksmes ministra padomnieks

Tatjana Kuļešova - Finansu ministrijas Valsts sekretāres palīdze vērtspapīru jautājumos

Andris Mucenieks - Latvijas Centrālā depozitārija Vērtspapīru uzskaites daļas vadītājs

Dace Rungēvica - Rīgas Fondu biržas Juridiskā departamenta vadītāja

Lidija Skreija - Valsts ieņēmumu dienesta ģenerāldirektora padomniece

Edīte Strazdiņa - Finansu ministrijas Juridiskās nodaļas vadītājap>

Nikolajs Ūsiņš - valsts a/s "Latvijas Hipotēku un zemes banka" Privatizācijas sertifikātu daļas vadītājs

Komisijas sekretārs

Arnis Jaunzemis - Finansu ministrijas Vērtspapīru departamenta vecākais referents

3. Atzīt par spēku zaudējušu Finansu ministrijas 1995.gada 9.jūnija rīkojumu Nr.275 "Noteikumi par juridisko personu licencēšanu starpniekdarbībai vērtspapīru tirgū" apstiprināšanu.

Finansu ministrs A.Kreituss

 

Noteikumi juridisko personu licencēšanai starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā tirgū

Apstiprināti
ar Finansu ministrijas
1996.gada 16.septembra rīkojumu nr.536

I. Vispārīgie jautājumi

1. Saskaņā ar Latvijas Republikas likumiem "Par vērtspapīriem", "Par akciju sabiedrībām", "Kredītiestāžu likumu" un Ministru kabineta 1995.gada 31.oktobra noteikumiem nr.321 "Par uzņēmējdarbības ierobežojumiem" šie noteikumi paredz kārtību, kādā izsniedzamas speciālas atļaujas (licences) juridiskām personām starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā, kā arī, kādā šīs personas uzraugāmas./p>

2. Starpniekdarbību vērtspapīru publiskajā apgrozībā ir tiesīgas veikt tikai brokeru sabiedrības vai bankas pēc speciālas atļaujas (licences) saņemšanas saskaņā ar Finansu ministrijas Licencēšanas komisijas licenču izsniegšanai juridiskām personām starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā (turpmāk - Komisija) lēmumu un pēc Ministru kabineta 1995.gada 31.marta noteikumos nr.77 "Noteikumi par valsts nodevu par speciālas atļaujas (licences) izsniegšanu atsevišķiem uzņēmējdarbības veidiem" paredzētās valsts nodevas samaksāšanas.

3. Lēmumu par licences piešķiršanu, izsniegšanu, apturēšanu, anulēšanu, atjaunošanu, pārreģistrāciju un pagarināšanu Komisija, Komisijas darbību organizē Finansu ministrijas Vērtspapīru departaments.

II. Iesniedzamie dokumenti

4. Lai saņemtu licenci starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā, pretendentam jāiesniedz pieteikums Finansu ministrijas Vērtspapīru departamentā (1.pielikums). Pieteikumā jānorāda, kādai starpniekdarbībai (starpniecības darījumiem ar vērtspapīriem un vērtspapīru kontu turēšanai) brokeru sabiedrība vai banka vēlas saņemt licenci. Pieteikumā jānorāda visu iesniegto dokumentu saraksts.

Pieteikumam jāpievieno:

4.1. Brokeru sabiedrībām:

4.1.1. reģistrācijas apliecība un statūti (kopija). Statūtos jāparedz starpniekdarbība vērtspapīru publiskajā apgrozībā;

4.1.2. telpu nomas līgums (termiņš vismaz 1 gads no iesniegšanas brīža) vai īpašuma tiesības apliecinoši dokumenti (kopijas) atbilstoši brokeru sabiedrības biroja adresei;

4.1.3. brokeru sabiedrības valdes locekļu, padomes locekļu, un zvērināta revidenta vārds, uzvārds un personas kods;

4.1.4. ziņas par brokeru sabiedrības izpilddirektoriem, viņu vietniekiem, galveno grāmatvedi (turpmāk amatpersonas), revidentiem un revīzijas komisijas locekļiem (2.pielikums);

4.1.5. brokeru sabiedrības amatpersonu saraksts, kurām ir paraksta tiesības sabiedrībā (ar dokumenta kopiju, kas to apliecina);

4.1.6. personu saraksts (pa filiālēm un nodaļām, ja tādas ir uzrādot adresi), kurām ir tiesības slēgt darījumus vērtspapīru publiskajā apgrozībā bankas vārdā, uzrādot licences numuru un ieņemamo amatu. Sarakstā jāatzīmē, kurām personām ir tiesības strādāt ar vērtspapīru uzskaiti licencētā bankā vai brokeru sabiedrībā, uzrādot Latvijas Centrālā depozitārija apliecības numuru;

4.1.7. to vietu saraksts, kur tiks veikta starpniekdarbība vērtspapīru publiskajā apgrozībā, uzrādot adresi;

4.1.8. bankas apstiprināta izziņa par brokeru sabiedrības samaksāto pamatkapitālu;

4.1.9. auditorsabiedrības vai zvērināta revidenta apstiprināts iepriekšējā darbības gada pārskats un bilance par iepriekšējo mēnesi, kā arī izziņa par stāšanos nodokļu maksātāju uzskaitē un norēķināšanos ar budžetu izziņas izsniegšanas brīdī;

4.1.10. brokeru sabiedrības darbību reglamentējošā vērtspapīru uzskaites iekšējā kārtība saskaņā ar paraugu (3.pielikums), arī attiecībā uz brokeru sabiedrības filiālēm, ja tajās tiks veikta starpniekdarbība vērtspapīru publiskajā apgrozībā. Minētā kārtība jāsaskaņo ar Latvijas Centrālo depozitāriju pirms pieteikuma iesniegšanas licences saņemšanai Finansu ministrijā.

4.1.11. līgums par brokeru sabiedrības un tās klientu naudas kontu apkalpošanu (kopija);

4.1.12. līgums par vērtspapīru kontu licencētu turētāju (kopija), ja brokeru sabiedrība neveic vērtspapīru kontu turēšanu;

4.1.13. vērtspapīru uzskaites datu bāzes aizsardzības apraksts atbilstoši Ministru kabineta 1994.gada 24.maija noteikumiem Nr.170 "Par valsts nozīmes automatizētajām informāciju sistēmām". Aprakstā jānorāda drošības pasākumi saskaņā ar paraugu (4.pielikums);

4.1.14. izziņa par brokeru sabiedrības akcionāriem, kam pieder 10% vai vairāk sabiedrības akciju, uzrādot viņu personas kodu vai uzņēmuma reģistrācijas numuru, kapitāla daļu, līdzdalību citās uzņēmējsabiedrībās un viņu profesionālo darbību;

4.1.15. informācija par brokeru sabiedrībai piederošajām kapitāla daļām citās uzņēmējsabiedrībās, ja šīs daļas ir 10% vai vairāk no to pamatkapitāla;

4.1.16. brokeru sabiedrības iegūtās licences par citiem uzņēmējdarbības veidiem (kopijas).

4.2. Bankām:

4.2.1. Latvijas Bankas izsniegtā licence bankas darbībai (kopija);

4.2.2. bankas statūti (kopija);

4.2.3. iekšējais nolikums par brokeru nodaļu (uzrādot nodaļas darbību filiālēs ja tajās tiks veikta starpniekdarbība vērtspapīru publiskajā apgrozībā);

4.2.4. auditorfirmas apstiprināts iepriekšējā darbības gada pārskats, kā arī iepriekšējā mēneša bilance pēc Latvijas Bankas izstrādātā parauga;

4.2.5. kapitāla pietiekamības un bilances likviditātes aprēķini par iepriekšējo mēnesi pēc Latvijas Bankas izstrādātā parauga;

4.2.6. to amatpersonu saraksts, kurām ir paraksta tiesības bankā (ar dokumenta kopiju, kas to apliecina;

4.2.7. personu saraksts (pa filiālēm un nodaļām, ja tādas ir, uzrādot adresi), kurām ir tiesības slēgt darījumu vērtspapīru publiskajā apgrozībā bankas vārdā, uzrādot licences numuru un ieņemamo amatu. Sarakstā jāatzīmē, kurām personām ir tiesības strādāt ar vērtspapīru uzskaiti licencētā bankā vai brokeru sabiedrībā, uzrādot Latvijas Centrālā depozitārija apliecības numuru;

4.2.8. to vietu saraksts, kur tiks veikta starpniekdarbība vērtspapīru publiskajā apgrozībā, uzrādot adresi;

4.2.9. bankas darbību reglamentējošā vērtspapīru uzskaites iekšējā kārtība saskaņā ar paraugu (3.pielikums), arī attiecībā uz bankas filiālēm, ja tajās tiks veikta starpniekdarbība vērtspapīru publiskajā apgrozībā. Minētā kārtība jāsaskaņo ar Latvijas Centrālo depozitāriju pirms pieteikuma iesniegšanas licences saņemšanai Finansu ministrijā;

4.2.10. vērtspapīru uzskaites datu bāzes aizsardzības apraksts atbilstoši Ministru kabineta 1994.gada 24.maija noteikumiem nr.107 "Par valsts nozīmes automatizētajām informācijas sistēmām". Aprakstā jānorāda drošības pasākumi saskaņā ar paraugu (4.pielikums);

4.2.11. bankas iegūtās licences par citiem uzņēmējdarbības veidiem (kopijas).

5. Brokeru sabiedrībām un bankām, kuras neveiks vērtspapīru uzskaiti elektroniskā veidā. Jāiesniedz vērtspapīru uzskaites dokumentu paraugi papīra formā.

Ar 1997.gada 1.janvāri licences starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā tiks izsniegtas tikai tām brokeru sabiedrībām un bankām, kuras veiks vērtspapīru uzskaiti un nepieciešamo datu apmaiņu ar Latvijas Centrālo depozitāriju elektroniskā veidā.

Līdz 1997.gada 1.janvārim visām licencētām brokeru sabiedrībām un bankām jāpāriet uz vērtspapīru uzskaiti elektroniskā veidā.

6. Ja brokeru sabiedrība vai banka plāno slēgt tipveida līgumu ar klientiem par vērtspapīru kontu apkalpošanu, tad jāiesniedz līgumu paraugi.

7. Visiem iesniedzamajiem dokumentu norakstiem jābūt notariāli apstiprinātiem vai iesniedzot jāuzrāda to oriģināls.

8. Iesniegtajiem dokumentiem jābūt numurētiem, cauršūtiem un apzīmogotiem.

9. Dokumentu pareizību un atbilstību spēkā esošajiem normatīvajiem aktiem ar parakstu apliecina brokeru sabiedrības vai bankas vadītājs.

10. Augstākminēto dokumentu pilnu komplektu reģistrē Finansu ministrijas Vērtspapīru departamentā speciāli šim nolūkam iekārtotā (cauršūtā, apzīmogotā) žurnālā.

III. Dokumentu izskatīšanas kārtība

11. Pieteikumus izskata Komisija sadarbībā ar Finansu ministrijas vērtspapīru departamenta speciālistiem 30 dienu laikā no visu minēto dokumentu saņemšanas un reģistrēšanas. Ar dokumentiem, kas iesniegti sakarā ar licences pieprasījumu Komisiju pirms sēdes iepazīstina Komisijas sekretārs.

12. Ja iesniegtajos dokumentos nav pietiekamu ziņu jautājuma izlemšanai, Finansu ministrijas Vērtspapīru departaments 15 dienu laikā to paziņo pieteicējam un pieprasa nepieciešamās ziņas un dokumentus. Laika periods no paziņojuma dienas līdz papildu informācijas un dokumentu saņemšanas dienai pieteikuma izskatīšanas termiņā netiek ieskaitīts. Ja 15 dienu laikā pēc minētā paziņojuma nosūtīšanas pieprasītās ziņas vai dokumenti nav iesniegti, tad pieteikums netiek izskatīts.

Komisija savas kompetences ietvaros var veikt arī citus pārbaudes pasākumus sakarā ar licences pieprasījumu. Komisijai ir tiesības pieprasīt papildu informāciju, ja tas ir nepieciešams jautājuma izlemšanai par licences piešķiršanu, izsniegšanu, apturēšanu, anulēšanu, atjaunošanu, pārreģistrāciju vai pagarināšanu. Pieteikuma izskatīšanas termiņš var tikt attiecīgi pagarināts 20.punktā minētajā gadījumā.

13. Pamatojoties uz iesniegtajiem dokumentiem un pārbaudes materiāliem. Finansu ministrijas Vērtspapīru departamenta speciālisti sagatavo atzinumu.

14. Komisijas sēdes tiek sasauktas pēc nepieciešamības.

15. Komisijas sēdes sasauc Komisijas priekšsēdētājs vai viņa vietnieks. Komisijas sēdes vada Komisijas priekšsēdētājs, bet viņa prombūtnes laikā - priekšsēdētāja vietnieks.

16. Komisijas sēdes tiek protokolētas. Protokolā norāda Komisijas sēdes laiku un vietu, Komisijas locekļu un sekretāra vārdu un uzvārdu, sēdes darba kārtību, sēdes pieņemtos lēmumus, atzīmējot par katru lēmumu "par", "pret" un "atturas" balsu skaitu, kā arī Komisijas locekļu protestu, ja persona, kas izsaka protestu, pieprasa to protokolēt. Protokolu paraksta Komisijas locekļi, kas piedalījušies sēdē, un sekretārs. Komisijas sekretāram ir visas Komisijas locekļa tiesības. Sekretāra prombūtnes laikā viņa funkcijas var pildīt viens no Komisijas locekļiem.

17. Komisija ir tiesīga pieņemt lēmumus, ja sēdē piedalās ne mazāk kā puse no Komisijas locekļiem. Lēmumus Komisija pieņem ar vienkāršu balsu vairākumu. Ja balsis dalās līdzīgi, tad noteicošā ir priekšsēdētāja vai viņa prombūtnes laikā - priekšsēdētāja vietnieka balss. Lēmumu paraksta visi klātesošie Komisijas locekļi.

18. Komisija savas kompetences ietvaros ir tiesīga pieņemt lēmumus par:

- licences piešķiršanu vai izsniegšanu;

- atteikumu piešķirt vai izsniegt licenci;

- izsniegtās licences apturēšanu, anulēšanu un atjaunošanu;

- izsniegtās licences pārreģistrāciju vai pagarināšanu;

- atteikumu pārreģistrēt licenci vai pagarināt izsniegtās licences derīguma termiņu;

- izsniegtās licences izmantošanas pārbaudi, kā arī citus lēmumus saskaņā ar spēkā esošajiem normatīvajiem aktiem.

19. Uz Komisijas sēdi var uzaicināt licences pieprasītāja vai īpašnieka pilnvaroto pārstāvi. Viņa neierašanās gadījumā jautājumu par licences piešķiršanu var atlikt un noteikt jaunu izskatīšanas datumu, par ko paziņo iesniedzējam.

20. Pēc iesniegtās dokumentu paketes izskatīšanas Komisija pieņem attiecīgu lēmumu un paraksta protokolu. Par lēmumu paziņo pieteikuma iesniedzējam. Negatīva lēmuma gadījumā pieteikuma iesniedzējam paziņo rakstiski, uzrādot atteikuma iemeslus. Kad novērsti iemesli, kuru dēļ tika atteikta licences piešķiršana, pārreģistrācija, pagarināšana vai atjaunošana, var atkārtoti iesniegt dokumentus licences saņemšanai.

21. Komisijas locekļi, kuri attiecīgās brokeru sabiedrības vai bankas amatpersonas, padomes locekļi, kapitāla daļu īpašnieki (10% vai vairāk no attiecīgās brokeru sabiedrības vai bankas akciju kapitāla) vai darbinieki, paziņo Komisijai par ieinteresētību attiecīgā uzņēmuma darbībā un nav tiesīgi piedalīties balsošanā par licences piešķiršanu, izsniegšanu, pārreģistrāciju, pagarināšanu, apturēšanu, anulēšanu un atjaunošanu attiecīgajai brokeru sabiedrībai vai bankai.

IV. Licenču izsniegšanas kārtība

22. Finansu ministrijas Vērtspapīru departaments pēc pozitīva lēmuma pieņemšanas 10 dienu laikā izsniedz licenci - noteikta veida veidlapu -, norādot, kāda veida starpniekdarbībai publiskajā apgrozībā tā izsniegta, un vietu adreses, kur atļauts veikt starpniekdarbību vērtspapīru publiskajā apgrozībā.

23. Licenci paraksta Komisijas priekšsēdētājs, bet viņa prombūtnes laikā - viņa vietnieks.

24. Saņemot licenci, Finansu ministrijas Vērtspapīru departamentā jāiesniedz:

24.1. kvīti, kas apliecina attiecīgas valsts nodevas samaksu;

24.2. brokeru sabiedrībai - līgums (kopija) vai bankas izziņa par naudas summas (turpmāk rezerves kapitāls), kas ir vismaz 10% apmērā no brokeru sabiedrības, pamatkapitāla, noguldīšanu bankas kontā vai dokuments, kas apliecina minētās naudas summas ieguldīšanu Latvijas valsts parādzīmēs pēc nominālvērtības).

Šo rezerves kapitālu brokeru sabiedrība nedrīkst izmantot bez licencēšanas komisijas atļaujas. Par to jābūt attiecīgam ierakstam iepriekšminētajā līgumā vai bankas izziņā.

25. Licenci izsniedz uz laiku, kas nav ilgāks par 5 gadiem, ar ikgadēju pārreģistrāciju. Komisija ir tiesīga noteikt komisijai derīguma termiņu, kas ir īsāks par 1 gadu.

Brokeru sabiedrība vai banka, kuras licencei beidzies derīguma termiņš, var pretendēt uz tās pagarinājumu.

26. Brokeru sabiedrībai vai bankai licence jāizņem 30 dienu laikā no piešķiršanas datuma. Pretējā gadījumā Komisija var to anulēt.

27. Izsniegtās licences reģistrē cauršūtā, numurētā un apzīmogotā reģistrācijas žurnālā, kā arī elektroniskā datu bāzē.

V. Licencēto brokeru sabiedrību un banku pienākumi

28. Licencētajām brokeru sabiedrībām un bankām jāsniedz Finansu ministrijas Vērtspapīru departamentam šāda informācija:

28.1. 5 darba dienu laikā - par darba attiecību izmaiņām ar licencētiem vērtspapīru tirgus speciālistiem;

28.2. vienu reizi mēnesī - par grozījumiem citos iesniegtajos dokumentos;

28.3. līdz katra mēneša 10.datumam - par brokeru sabiedrības vai bankas iepriekšējā mēnesī veiktajiem darījumiem vērtspapīru publiskajā apgrozībā;

28.4. Līdz katra gada gada 1.maijam - iepriekšējā gada pārskats.

29. Licencētās brokeru sabiedrības vai bankas bez Komisijas atļaujas nedrīkst pieslēgt datortehniku, kurā glabājas vērtspapīru uzskaites datu bāze, pie jebkāda veida ārējiem datortīkliem.

VI. Licenču apturēšana, anulēšana un atjaunošana

30. Tiesības apturēt licenci ir, ja:

- nav pildītas šo noteikumu 28.panta prasības;

- pārkāptas šajos noteikumos un citos normatīvajos aktos minētās prasības.

Licence ar Komisijas lēmumu tiek atjaunota pēc apturēšanas iemeslā minēto pārkāpumu novēršanas.

31. Tiesības anulēt licenci ir, ja:

- licencētā brokeru sabiedrība vai banka nav veikusi starpniekdarbību vērtspapīru publiskajā apgrozībā ilgāk par 1 gadu;

- licencētā brokeru sabiedrība vai banka atzīta par maksātnespējīgu;

- ir tiesas lēmums par licencētās brokeru sabiedrības vai bankas darbības pārtraukšanu;

- pārkāptas šajos noteikumos un citos normatīvajos aktos minētās prasības;

- atkārtoti tiek apturēta licence par šo noteikumu un citu normatīvo aktu pārkāpumiem.

32. Licenci var apturēt vai anulēt ar Komisijas lēmumu. Par to licencētajai brokeru sabiedrībai vai bankai paziņo rakstiski, norādot iemeslu un termiņus.

33. Licenci var apturēt ar Komisijas priekšsēdētāja un viena komisijas locekļa lēmumu uz termiņu līdz 7 dienām, nesasaucot Komisijas sēdi. Šajā gadījumā par licences apturēšanu rakstiski tiek informēta licencētā brokeru sabiedrība vai banka, un jautājums tiek izskatīts nākamajā Komisijas sēdē.

VII. Licenču pārreģistrācija un pagarināšana

34. Lai pārreģistrētu vai pagarinātu licenci, 30 dienas pirms licences derīguma termiņa izbeigšanās Finansu ministrijas Vērtspapīru departamentā jāiesniedz:

34.1. iesniegums par licences pārreģistrāciju;

34.2. licence (oriģināls);

34.3. brokeru sabiedrībām - bilance par iepriekšējo mēnesi (ar bilances posteņu atšifrējumu);

34.4. bankām - bilance (pēc Latvijas Bankas izstrādātā parauga), kā arī kapitāla pietiekamības un bilances likviditātes aprēķina par iepriekšējo mēnesi;

34.5. brokeru sabiedrībām - Valsts ieņēmumu dienesta izziņa par norēķināšanos ar budžetu izziņas izsniegšanas brīdī;

34.6. brokeru sabiedrībām - izziņa par šo noteikumu 24.2. apakšpunktā minētā rezerves kapitāla stāvokli.

VIII. Citi nosacījumi

36. Licencēšanas komisijai ir pienākums sniegt laikrakstā "Latvijas Vēstnesis" informāciju par licenču piešķiršanu, apturēšanu, anulēšanu, atjaunošanu un citiem lēmumiem, ar kuriem dibināts vai mainīts licences statuss.

37. Par licencētās brokeru sabiedrības vai bankas uzņemšanu par Latvijas Centrālā depozitārija dalībnieku (apakšdalībnieku), kā arī par dalībnieka (apakšdalībnieka) statusa maiņu Latvijas Centrālais depozitārijs rakstiski informē Finansu ministriju.

38. Par licencētās brokeru sabiedrības vai bankas uzņemšanu par Rīgas fondu biržas biedru, kā arī par biržas biedra statusa maiņu Rīgas Fondu birža rakstiski informē Finansu ministriju.

39. Komisijas pieņemtie lēmumi stājas spēkā ar to publicēšanas datumu, ja tajos nav noteikts citādi.

40. Ja licenci nozaudē vai sabojā tad, pamatojoties uz licencētās brokeru sabiedrības vai bankas iesniegumu, kurā norādīti licences nozaudēšanas vai sabojāšanas apstākļi, pēc Komisijas lēmuma un attiecīgas valsts nodevas samaksas tiek izsniegts licences dublikāts.

1.pielikums

Pieteikums speciālas atļaujas (licences) saņemšanai

_________________________________________________________________________
                                                (uzņēmējsabiedrības nosaukums)
_________________________________________________________________________
_____________________________________________________ tālr. _____________
                                          (biroja adrese)
_________________________________________________________________________
                                                                (juridiskā adrese)
lūdz izsniegt speciālo atļauju (licenci)
_________________________________________________________________________
  (uzņēmējdarbības veids: starpniecības darījumi ar vērtspapīriem,vērtspapīru kontu turēšana)

Pieteikuma iesniedzējs __________________________________________________
                                                      (vārds, uzvārds, ieņemamais amats
_________________________________________________________________________
                                                         uzņēmējsabiedrībā)

Pielikumā: pievienoto dokumentu saraksts.

2.pielikums

Izziņa

1. Izsniegta ____________________________________________________________
                                      (vārds, uzvārds, tēva vārds, personas kods)

2. Dzīvesvieta __________________________________________________________

3. Izglītība (kāda mācību iestāde pabeigta, kāda specialitāte iegūta)

______________________________________________________________________

4. Ieņemamais amats______________________________________________________

5. Darbavietas un ieņemamie amati, kopš 1991.gada

______________________________________________________________________

6. Vai ir bijusi sodāmība (ja ir bijusi, tad minēt, saskaņā ar kuru Latvijas Kriminālkodeksa pantu)

______________________________________________________________________

7. Izziņas izsniegšanas

datums __________________________________________________________________

Pielikumā: pases kopija (2., 3.lpp. un lappuse ar atzīmi par pierakstu) Izziņas pareizību ar parakstu apliecina izziņas saņēmējs un brokeru sabiedrības valdes vai padomes priekšsēdētājs.

3.pielikums

Bankā vai brokeru sabiedrībā organizējamās vērtspapīru uzskaites iekšējā kārtība

   1. Vispārīgie vērtspapīru uzskaites principi:
         1.1. darbību reglamentējošie dokumenti;
         1.2. uzdevumi, funkcijas, atbildīgās personas un to pienākumi;
         1.3. departamenti  (nodaļas),  kas nodarbojas ar vērtspapīriem, to
      struktūra;
         1.4. kārtojamie dokumenti;
         1.5. attiecības  ar  Latvijas  Centrālo depozitāriju, Fondu biržu,
      Latvijas Banku;
         1.6. darbs filiālēs;
         1.7. paredzamā specializācija vērtspapīru tirgū.
   2. Vērtspapīru kontu atvēršana, apkalpošana un slēgšana:
         2.1. klientu konti;
         2.2. bankas vai brokeru sabiedrības konti;
         2.3. citi konti.
   3. Klienta naudas operāciju apkalpošanas kārtība (brokeru sabiedrībām):
         3.1. nepieciešamais  nosacījums  vērtspapīru  konta  atvēršanai  -
      klientam ir jābūt atvērtam naudas kontam kādā no bankām;
         3.2.  īpaša   konta   atvēršana   norēķinu  bankā  klientu  naudas
      operācijām, līgums ar norēķinu banku;
         3.3.   klientu    naudas   operāciju   apkalpošana   tirdzniecības
      darījumiem, kā ar vērtspapīru notikumu gadījumā;
         3.4. norēķini ar tirgus dalībniekiem.
   4. Operācijas ar vērtspapīriem:
         4.1. dereģistrācija;
         4.2. pirkšanas un pārdošanas darījumi fondu biržā;
         4.3. vienkāršie pārvedumi;
         4.4. ieķīlāšana un apgrūtināšana;
         4.5. citas operācijas.
   5. Emitentu apkalpošana sākotnējā publiskajā apgrozībā.
   6. Dokumentu uzglabāšana un oriģinālu arhivēšana.
   7. Datu apstrādes sistēma.

4.pielikums

Par informācijas sistēmas drošības pasākumiem

Drošības sistēmas mērķi:

- novērst, ierobežot un reģistrēt postījumus, kuri nodarīti organizācijas darbību ietekmējošiem datiem vai pašai organizācijai;

- radīt iespēju atjaunot visus bojātos sistēmas elementus;

- panākt aizsardzības un drošības pasākumu atbilstību pastāvošajām briesmām saskaņā ar normālas vides izvirzītajām prasībām;

- organizācijas vadītājiem un sistēmas administratoriem jāpiekrīt drošības noteikumiem;

- ar drošības noteikumiem jāiepazīstina visi sistēmas lietotāji, un viņiem tie jāapliecina ar savu parakstu.

Drošības pamatprasības (lai aizsargātu un nepieļautu loģisko datu nesankcionētu lietošanu, t.i., datu izmainīšanu un apskatīšanu):

- izvērsta privilēģiju sadale lietotājiem (privilēģiju sadali nodrošina paroļu sistēma, kurā katram lietotājam zināmas tikai tās paroles, ko viņš drīkst zināt);

- paroļu izmantošana, startējot datoru vai uzsākot darbu ar sistēmas datiem;

- lietotāju uzraudzības organizācija;

- datu integritātes kontrole;

- rezerves kopiju veidošana un datu atjaunošana;

- slepenība;

- iekārtu kontrole;

- programmatūras kontrole.

Katrs lietotājs identificējams ar:

- lietotāja identifikatoru;

- lietotāja personīgo paroli.

Personālo datoru datu aizsardzībai jāaptver datu integritātes nodrošināšana:

- sistēmas regulāra testēšana (tehnisko elementu, datu nesēju regulāra pārbaude);

- vēlama bezpārtraukuma elektrobarošanas avotu izmantošana;

- pretvīrusu aizsardzības obligāts lietojums;

- jaunu programmatūras produktu sākotnēja testēšana uz datoriem, kuri nesatur unikālu informāciju.

Sistēmā drīkst instalēt tikai licencētu programmatūru.

Lokālajos tīklos vislielākā vērtība jāveltī servera un tajā esošo datu drošībai:

- serverī esošo datu nodrošināšana pret zudumiem:

- spoguļdisku lietošana;

- datu integritātes kontroles līdzekļu lietojums;

- datu regulāra kopēšana uz ārējiem datu nesējiem saskaņā ar iepriekš izstrādātu grafiku un metodiku;

- datu kopiju glabāšana drošā vietā atsevišķi no servera;

- sistēmas regulāra testēšana (tehnisko elementu un datu nesēju regulāra pārbaude);

- bezpārtraukuma elektrobarošanas avotu obligāta izmantošana;

- pretvīrusu aizsardzības sistēmu obligāts lietojums;

- jaunu programmatūras produktu sākotnēja testēšana datoros, kuri nesatur unikālu informāciju;

- tikai licencētu programmatūru instalēšana sistēmā (to drīkst darīt vienīgi pilnvarota persona).

Aizsardzība pret nesankcionētu piekļūšanu serverim:

- fiziskas piekļuves ierobežojums serverim (pie tā drīkst piekļūt tikai pilnvarotas personas, tā klaviatūrai un kontroles slēdžiem jābūt nepieejamiem gadījuma personām);

- obligāts paroļu lietojums un sistēmas izmantotāju darbības ierobežojumi atbilstoši katra tiesībām;

- lietotāju un to grupu tiesību pārdomāta izmantošanas organizācija un darbības kontrole.