Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
normatīvie noteikumi Nr.167
Rīgā 2008.gada 21.novembrī (prot.
Nr.49 2.p.)
Grozījumi "Normatīvajos noteikumos par
kārtību, kādā ziņojama informācija par darījumiem ar Eiropas
Ekonomikas zonas valstu regulētajos tirgos iekļautajiem finanšu
instrumentiem"
Izdarīt Finanšu un kapitāla
tirgus komisijas 09.11.2007. noteikumos Nr.156 "Normatīvie
noteikumi par kārtību, kādā ziņojama informācija par darījumiem
ar Eiropas Ekonomikas zonas valstu regulētajos tirgos
iekļautajiem finanšu instrumentiem" šādus grozījumus:
1. Izteikt 9.6.punktu šādā
redakcijā:
"9.6. finanšu instrumenta, ar
kuru noslēgts darījums, ISIN (International Securities
Identifying Number) kodu. Ja finanšu instrumentam nav ISIN
koda, tad norāda finanšu instrumentam piešķirto alternatīvo
instrumenta identifikatoru (finanšu instrumenta
identifikators);".
2. Izteikt 11.3.punktu
šādā redakcijā:
"11.3. finanšu instrumenta
ISIN (International Securities Identifying Number) kodu
vai alternatīvo instrumenta identifikatoru (finanšu instrumenta
identifikators);".
3. Izteikt 1.pielikumu šādā
redakcijā:
"1.pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas
09.11.2007. noteikumiem
Nr.156
Paziņojumā par darījumu
sniedzamā informācija un tās formāts
|
Lauka nosaukums
|
Lauka datu
formāts(*)
|
Lauku vērtības
|
Lauka vērtības
kategorija
|
Paskaidrojums
|
|
1. Tirgus dalībnieka (TD)
ziņojuma sniedzēja identifikators
|
11(x)
|
ISO 9362 - SWIFT
piešķirtais BIC kods (Bank Identifier
Code)
|
Identifikators
|
TD
identifikators.
Par identifikatoru ir
jāizmanto BIC kods, ko piešķir SWIFT. TD jānodrošina, ka
tam ir BIC kods.
|
|
2. Darījuma
datums
|
10(x)
|
ISO 8601- datuma formāts:
YYYY-MM-DD
|
Datums
|
Darījuma noslēgšanas
datums.
|
|
3. Darījuma
laiks
|
8(x)
|
ISO 8601 - laika formāts:
HH:MM:SS
|
Laiks
|
Darījuma noslēgšanas
laiks pēc Latvijas laika.
|
|
4. Pirkšanas vai
pārdošanas identifikators
|
1(a)
|
B =
pirkšana
S =
pārdošana
|
Kods
|
Norāde, vai tā ir
pirkšanas vai pārdošanas transakcija (TD skatu
punkta).
|
|
5. Darījuma veicēja
kategorija
|
1(a)
|
P = TD savā vai
klienta vārdā uz sava rēķina
A = TD klienta
vārdā uz klienta rēķina
|
Kods
|
Norāde, vai TD darījumu
veic uz sava rēķina vai uz klienta rēķina.
|
|
6. Finanšu instrumenta
identifikators
|
2(a)9(x)1(n)
4(x)
1-12x
1 (a)
1(a)
10(x)
Max19(d) daļskaitlis ne
vairāk kā 5 zīmes
|
ISO 6166 - starptautiskais
vērtspapīru identifikācijas numurs (ISIN kods)
vai
Alternatīvais instrumenta
identifikators (AII), kas sastāv no:
ISO 10383 - SWIFT
piešķirtais MIC kods (Market Identifier Code)
un
Biržas piešķirtais
kods
un
O = iespējas līgums
(Option)
F = nākotnes līgums
(Future)
un
P = pārdošanas opcija
(Put)
C = pirkšanas opcija
(Call)
F = nākotnes līgums
(Future)
un
Termiņa izbeigšanās/
piegādes/ maksāšanas datums (Expiry/Delivery/Prompt
Date) ISO 8601- datuma formāts: YYYY-MM-DD
un
Pozitīvas vērtības
atvasināta FI fiksētā cena. Nākotnes līgumiem
(Future) vērtība ir 0.
|
Identifikators
|
Par finanšu instrumenta
(FI) identifikatoru izmato ISIN kodu vai alternatīvo
instrumenta identifikatoru (AII).
|
|
7. Cena
|
Max19(d)
|
|
Skaitlis
|
Cena bez komisijām un
uzkrātajiem procentiem. Parāda vērtspapīriem cena var tikt
norādīta arī procentos. Cena nevar būt negatīva.
|
|
8. Cenas
valūta
|
3(a)
|
ISO 4217 - valūtas
kods
|
Kods
|
|
|
9. Daudzums
|
Max19(d)
|
|
Skaitlis
|
Parāda vērtspapīriem kopējā
nomināla summa (nevis nominālvienību skaits).
|
|
10. Darījuma
partneris
|
11(x)
4(x)
Max 40(x)
|
ISO 9362 - SWIFT piešķirtais
BIC kods (Bank Identifier Code)
ISO 10383 - SWIFT
piešķirtais MIC kods (Market Identifier
Code)
Klienta kods (TD katram
klientam piešķir savu iekšējo unikālu kodu)
|
Kods
|
Ja ārpusbiržā, tad attiecīgi
darījuma puses BIC kods (bankas vai ieguldījumu brokeru
sabiedrības gadījumā) vai klienta kods (ja darījuma
partneris ir klients).
Ja regulētajā tirgū vai
daudzpusējā tirdzniecības sistēmā (DTS), tad regulētā
tirgus vai DTS MIC kods.
|
|
11. Klienta
identifikators
|
11(x)
Max 40(x)
|
ISO 9362 - SWIFT piešķirtais
BIC kods (Bank Identifier Code)
Klienta kods (TD katram
klientam piešķir savu iekšējo unikālu kodu)
|
Kods
|
Ja klients ir banka vai
ieguldījumu brokeru sabiedrība, tad BIC kods, ja tāds tai
ir (ISO 9362).
TD klientam piešķirtais
unikāls identifikators.
|
|
12. Darījuma
vieta
|
11(x)
4(x)
4(x)
|
ISO 9362 - SWIFT piešķirtais
BIC kods (Bank Identifier Code)
ISO 10383 - SWIFT
piešķirtais MIC kods (Market Identifier
Code)
XOFF - identifikators
ārpusbiržas darījumiem
|
Identifikators
|
BIC kods, ja attiecīgā
banka vai ieguldījumu brokeru sabiedrība darbojas kā
sistemātisks inernalizētājs.
MIC kods, ja darījums
notiek biržā vai DTS.
Ja darījums noticis
ārpusbiržā, tad jānorāda identifikators
XOFF.
|
|
13. Darījumu
identificējošs numurs
|
Max40(x)
|
TD transakcijai
piešķirtais unikālais numurs
|
Identifikators
|
Katrs TD katrai
transakcijai piešķir savu iekšējo unikālu
numuru.
|
* a = burts, x = burts, cipars
vai simbols, d = decimāldaļskaitlis, n = cipars."
4. Izteikt 2.pielikumu šādā
redakcijā:
"2.pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas
09.11.2007. noteikumiem
Nr.156
Paziņojumā par darījuma
atcelšanu sniedzamā informācija un tās
formāts
|
Lauka
nosaukums
|
Lauka datu
formāts(*)
|
Lauku vērtības
|
Lauka
vērtības kategorija
|
Paskaidrojums
|
|
1. Tirgus dalībnieka (TD)
ziņojuma sniedzēja identifikators
|
11(x)
|
ISO 9362 - SWIFT piešķirtais
BIC kods (Bank Identifier Code)
|
Identifikators
|
TD
identifikators.
Par identifikatoru ir
jāizmanto BIC kods, ko piešķir SWIFT. TD jānodrošina, ka
tam ir BIC kods.
|
|
2. Darījumu identificējošs
numurs
|
Max40(x)
|
TD transakcijai piešķirtais
unikālais numurs
|
Identifikators
|
Katrs TD katrai transakcijai
piešķir savu iekšējo unikālu numuru.
|
|
3. Finanšu instrumenta
identifikators
|
2(a)9(x)1(n)
4(x)
1-12x
1 (a)
1(a)
10(x)
Max19(d) daļskaitlis ne
vairāk kā 5 zīmes
|
ISO 6166 - starptautiskais
vērtspapīru identifikācijas numurs (ISIN kods)
vai
Alternatīvais instrumenta
identifikators (AII), kas sastāv no:
ISO 10383 - SWIFT
piešķirtais MIC kods (Market Identifier
Code)
un
Biržas piešķirtais
kods
un
O = iespējas līgums
(Option)
F = nākotnes līgums
(Future)
un
P = pārdošanas opcija
(Put)
C = pirkšanas opcija
(Call)
F = nākotnes līgums
(Future)
un
Termiņa izbeigšanās/
piegādes/ maksāšanas datums (Expiry/Delivery/Prompt
Date) ISO 8601- datuma formāts: YYYY-MM-DD
un
Pozitīvas vērtības
atvasināta FI fiksētā cena. Nākotnes līgumiem
(Future) vērtība ir 0.
|
Identifikators
|
Par finanšu instrumenta
identifikatoru izmato ISIN kodu vai AII.
|
|
4. Darījuma
datums
|
10(x)
|
ISO 8601- datuma formāts:
YYYY-MM-DD
|
Datums
|
Darījuma noslēgšanas
datums.
|
|
5. Atcelšanas
iemesls
|
1(a)
|
M = kļūda
C = darījums
atcelts
|
Kods
|
Darījuma atcelšanas iemesla
identifikācijas kods.
|
*a = burts, x = burts, cipars
vai simbols, n = cipars."
Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas priekšsēdētāja I.Krūmane
