Šajā tīmekļa vietnē tiek izmantotas sīkdatnes. Turpinot lietot šo vietni, jūs piekrītat sīkdatņu izmantošanai. Uzzināt vairāk.
Teksta versija
LATVIJAS REPUBLIKAS TIESĪBU AKTI
uz sākumu
Izvērstā meklēšana
Autorizēties savā kontā

Kādēļ autorizēties vai reģistrēties?
 
Tiesību akts ir zaudējis spēku.

Vērtspapīru tirgus komisija

Rīkojums Nr.317

Rīgā 1999.gada 10.novembrī

Par "Noteikumu par attaisnojuma dokumentiem vērtspapīru darījumu veikšanai" apstiprināšanu

Pamatojoties uz 1995.gada 24.augusta likuma "Par vērtspapīru tirgus komisiju" 7.panta 1.punktu, Ministru kabineta 1997.gada 6.maija noteikumu nr.173 "Vērstpapīru tirgus komisijas nolikums" 4.1. punktu un Vērtspapīru tirgus komisijas padomes 1999.gada 1.oktobra sēdes lēmumu (protokols Nr.7/99, 4.punkts), apstiprināt "Noteikumus par attaisnojuma dokumentiem vērtspapīru darījumu veikšanai".

Priekšsēdētājs V.Gustsons

Noteikumi par attaisnojuma dokumentiem vērtspapīru darījumu veikšanai

1. Vispārīgie noteikumi

1.1. Noteikumi par attaisnojuma dokumentiem vērtspapīru darījumu veikšanai (turpmāk - Noteikumi) izdoti saskaņā ar likuma "Par Vērtspapīru tirgus komisiju" 7.panta 1.punktu.

1.2. Noteikumi nosaka, uz kādu dokumentu pamata vērtspapīru publiskajā apgrozībā licencētas brokeru sabiedrības vai bankas (turpmāk - starpnieksabiedrības) nodibina tiesiskas attiecības ar klientiem, uzsāk un veic vērtspapīru darījumus un veic vērtspapīru iegrāmatojumus.

1.3. Šo Noteikumu izpratnē lietotie termini:

1.3.1. vērtspapīru darījums - darījums, kurā darījuma priekšmets ir vērtspapīrs;

1.3.2. līgums - vienošanās, kas nosaka starpnieksabiedrības un klienta savstarpējās saistības attiecībā uz vērtspapīru kontu atvēršanu, turēšanu un apkalpošanu un starpniecības darījumu veikšanas kārtību ar vērtspapīriem;

1.3.3. klienta rīkojums - klienta gribas izpaudums, kas kalpo par pamatu vērtspapīru darījuma uzsākšanai;

1.3.4. attaisnojuma dokuments - dokuments, uz kura pamata tiek veikti vērtspapīru darījumi un izdarīti vērtspapīru grāmatojumi;

1.3.5. grāmatojums - ieraksts, kas tiek izdarīts grāmatvedības reģistrā par vērtspapīru darījuma rezultātā notikušajām izmaiņām vērtspapīru uzskaitē;

1.3.6. vērtspapīru notikumi - jebkuri notikumi, kas iespaido vērtspapīru raksturlielumus, kā arī emitenta rīcība, izpildot saistības pret vērtspapīru īpašnieku (dividenžu izmaksa, akciju nomināla maiņa, vērtspapīru emisiju apvienošana un dalīšana, obligāciju dzēšana u.c.).

2. Tiesisko attiecību nodibināšana

starp klientu un starpnieksabiedrību

2.1. Vērtspapīru darījuma uzsākšana ir pieļaujama tikai pēc līguma noslēgšanas.

2.2. Līgumā norāda:

2.2.1. personas identifikācijas datus;

2.2.1.1. fiziskām personām - vārdu, uzvārdu un personas kodu, ja tāds ir, adresi;

2.2.1.2. juridiskām personām - nosaukumu, reģistrācijas datus, juridisko adresi;

2.2.2. ar konta apkalpošanu un vērtspapīru darījumu veikšanu saistītās informācijas nodošanas un saņemšanas veidus, līdzekļus un termiņus, apliecināšanas (autorizācijas) kārtību;

2.2.3. starpnieksabiedrības un klienta norēķinu kārtību par vērtspapīru darījumu apkalpošanu, to rezultātā iegūtajiem vai atsavinātajiem vērtspapīriem un vērtspapīru kontu apkalpošanu;

2.2.4. starpnieksabiedrības darbības iestājoties vērtspapīru notikumiem;

2.2.5. starpnieksabiedrības tiesības un pienākumus;

2.2.6. klienta tiesības un pienākumus;

2.2.7. kārtību, kādā atlīdzina klienta vainas dēļ starpnieksabiedrībai nodarītos zaudējumus;

2.2.8. kārtību, kādā atlīdzina starpnieksabiedrības dēļ klientam nodarītos zaudējumus;

2.2.9. klienta informēšanas kārtību pakalpojumu tarifu maiņas gadījumā;

2.2.10. kārtību, kādā risina strīdus starp klientu un starpnieksabiedrību;

2.2.11. citus nosacījumus,par ko vienojas līdzēji.

2.3. ja līgums noslēgts ar juridisko personu, kas pilnvarojusi vairākas personas rīkoties ar vērtspapīru kontu, līgumam pievieno apliecinātus šo personu paraksta paraugus.

2.4. Līgumu slēdz vismaz divos eksemplāros. Katra puse saņem pa vienam līguma eksemplāram.

3. Vērtspapīru darījuma izpildi apliecinošie dokumenti

3.1. Vērtspapīru darījuma izpildi klienta vārdā starpnieksabiedrība uzsāk tikai pēc klienta rīkojuma saņemšanas.

3.2. Klients var dot rīkojumu personīgi aizpildot pieteikumu vai, izmantojot telefonu, faksimilsakarus vai elektronisko pastu saskaņā ar līgumā noteikto kārtību.

3.3. Pamatojoties uz klienta rīkojumu, aizpilda pieteikumu, kurā ietver vismaz šādu informāciju:

3.3.1. klienta vārdu, uzvārdu un personas kodu, ja tāds ir;

3.3.2. vērtspapīra veidu;

3.3.3. darījuma veidu (pirkšana, pārdošana, dereģistrācija, ieķīlāšana u.c.);

3.3.4. vērtspapīru daudzumu (cipariem un vārdiem);

3.3.5. cenu un tās noteikšanas mehānismu (tirgus cena, pieļaujamais intervāls u.c.);

3.3.6. klienta rīkojuma derīguma termiņu;

3.3.7. tirgus segmentu (segmentus) (piemēram, centrālais tirgus, nepārtrauktā tirdzniecība par noteiktu cenu, nepārtrauktā tirdzniecība par mainīgām cenām, visi tirgus segmenti u.c.);

3.3.8. klienta rīkojuma došanas veidu un laiku, norādot dienu, mēnesi, gadu, stundas un minūtes;

3.3.9. vērtspapīru konta numuru;

3.3.10. norēķinu konta numuru;

3.3.11. klienta personīgo parakstu, ja klients pats aizpilda pieteikumu.

3.4. Licencētais speciālists, kurš pieņem klienta rīkojumu un aizpilda pieteikumu, norāda savu vārdu, uzvārdu un parakstu.

3.5. Vērtspapīru pārveduma gadījumā, aizpildot pieteikumu, norāda vērtspapīru saņēmēja konta rekvizītus.

3.6. Ja klients rīkojumu sniedz, izmantojot telefonu, faksimilsakarus vai elektronisko pastu:

3.6.1. aizpildītais pieteikums ietver visu 3.3. punktā noteikto informāciju;

3.6.2. klienta personīgo parakstu aizstāj ar citu apliecināšanas (autorizācijas) formu saskaņā ar noslēgto līgumu.

3.7. Vērtspapīru darījumu pieteikumus pēc to aizpildīšanas saskaņā ar starpnieksabiedrībā noteikto iekšējo kārtību reģistrē speciālā reģistrā, kurā ietver vismaz šādu informāciju:

3.7.1. pieteikuma numuru pēc kārtas;

3.7.2. klienta vārdu un uzvārdu vai rekvizītus;

3.7.3. klienta rīkojuma saņemšanas veidu un laiku;

3.7.4. saņēmēja vārdu un uzvārdu;

3.7.5. darījuma veidu;

3.7.6. pieteikuma ievadīšanas laiku tirdzniecības sistēmā;

3.7.7. atzīmi par izpildi.

3.8. Jebkuru grāmatojumu par izpildītiem vērtspapīru darījumiem izdara tikai uz attaisnojuma dokumenta pamata.

3.9. Par attaisnojuma dokumentu grāmatojumu izdarīšanai kalpo:

3.9.1. Fondu biržas paziņojums par tirdzniecības sesijas rezultātiem;

3.9.2. Latvijas Centrālā depozitārija noteiktie attaisnojuma dokumenti saskaņā ar Latvijas centrālā depozitārija noteikumiem un instrukcijām;

3.9.3. pieteikums iekšējiem pārvedumiem, kuri nemaina kontu turētāja vērtspapīru bilanci Latvijas Centrālā depozitārija uzskaites sistēmā;

3.9.4. ar parakstu apliecināts dokuments, uz kura pamata tiek veikts labojums kļūdaina grāmatojuma gadījumā;

3.9.5. citi attaisnojuma dokumenti, ja tie atbilst likuma "Par grāmatvedību" prasībām.

3.10. Šo Noteikumu 2.2., 3.3., 3.7. un 3.9. punktā minēto attaisnojuma dokumentu glabāšanas termiņš ir 10 gadi.

4. Klientam izsniedzamie dokumenti

par vērtspapīru darījumiem

4.1. Iegrāmatojuma kvīti par izpildīto vērtspapīru darījumu, kuru aizpilda atbilstoši likuma "Par vērtspapīriem" 8.panta devītās daļas prasībām, klientam izsniedz saskaņā ar Līguma noteikumiem, kā arī nekavējoties pēc klienta pieprasījuma.

4.2. Paziņojumu par vērtspapīru konta stāvokli izsniedz saskaņā ar Līguma noteikumiem, kā arī nekavējoties pēc klienta pieprasījuma.

5. Pārejas noteikumi

5.1. Noteikumi stājas spēkā divus mēnešus pēc to publicēšanas Latvijas Republikas oficiālajā laikrakstā "Latvijas Vēstnesis".

Vērtspapīru tirgus komisijas priekšsēdētājs V.Gustsons

Priekšsēdētāja biedrs T.Laizāns

Juriste I.Dušele

 
Tiesību akta pase
Nosaukums: Par "Noteikumu par attaisnojuma dokumentiem vērtspapīru darījumu veikšanai" apstiprināšanu Statuss:
Zaudējis spēku
zaudējis spēku
Izdevējs: Vērtspapīru tirgus komisija Veids: rīkojums Numurs: 317Pieņemts: 10.11.1999.Stājas spēkā: 10.11.1999.Zaudē spēku: 01.01.2002.Publicēts: Latvijas Vēstnesis, 392/393, 26.11.1999.
Saistītie dokumenti
  • Zaudējis spēku ar
15959
10.11.1999
85
0
  • Twitter
  • Facebook
  • Draugiem.lv
 
0
Šajā vietnē oficiālais izdevējs
"Latvijas Vēstnesis" nodrošina tiesību aktu
sistematizācijas funkciju.

Visam Likumi.lv saturam ir informatīvs raksturs.
Par Likumi.lv
Aktualitātes
Noderīgas saites
Atsauksmēm
Kontakti
Mobilā versija
Lietošanas noteikumi
Privātuma politika
Sīkdatnes
Latvijas Vēstnesis "Ikvienam ir tiesības zināt savas tiesības."
Latvijas Republikas Satversmes 90. pants
© Oficiālais izdevējs "Latvijas Vēstnesis"
ISO 9001:2015 (kvalitātes vadība)
ISO 27001:2013 (informācijas drošība)